中国经济网北京5月11日讯 广东证监局9日发布行政监管措施决定书(〔2025〕56号)。经查，梁城 林在粤开证券股份有限公司珠海兴业路证券营业部从业期间，存在向客户推荐期货账户操盘手并违规承 诺收益的行为。 上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监 会令第195号，以下简称《高管办法》)第二十二条第三项、第二十六条第六项的规定。 根据《高管办法》第五十一条第一款的规定，广东证监局决定对梁城林采取出具警示函的行政监管 措施。 粤开证券官网显示，粤开证券股份有限公司为全国布局的全牌照综合类证券公司，其控股股东广州 开发区控股集团有限公司以3A信用评级、超千亿资产规模之硬实力为粤开证券注入强大资本内核。 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第 二十二条规定：证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监 会的有关规定，切实履行公司章程、公司制度和劳动合同等规定的职责，并遵守下列执业行为规范： (一)具有良好的守法合规意识，自觉抵制违法违规行为，配合中国证监会及其派出机构依法履行监 管职责； ...

案件概述 - 华林证券从业人员仇某珍在2020年12月至2022年11月期间通过个人证券账户违规交易股票，涉及买入金额1934848元，卖出金额19515711元，总交易金额38864191元，最终盈利5108308元 [1][8] - 上海证监局认定其行为违反《证券法》第四十条第一款，构成《证券法》第一百八十七条所述情形 [2][9] 违规交易细节 - 仇某珍使用手机操作个人证券账户完成862笔交易记录，交易资金主要来源于其个人账户 [1][8] - 违法所得包括新股申购中签收益，被认定为与任职期间买卖股票行为相关的非法所得 [2][10] 监管处理结果 - 上海证监局对仇某珍作出没收违法所得5108308元并处罚款5万元的行政处罚 [3][12] - 监管部门驳回当事人提出的未实际到岗、新股收益属个人投资等申辩理由 [2][10][11] 法律依据 - 《证券法》第四十条明确禁止证券从业人员在任期内直接或间接买卖股票 [4] - 《证券法》第一百八十七条规定对此类违法行为可没收违法所得并处以罚款 [5]

近期，证监会发布了两起行政处罚案例，毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦4名证券从业人员违规入股拟上市公司，分别被罚款250万元、20万元、38万元、125万 元。 证监会并没有披露该4人的单位和和职位。不过有市场传闻被处罚的毕玉国曾担任中泰证券（600918，曾用名齐鲁证券）总经理。查阅2020年4月28日公布的中泰证 券《招股说明书》，毕玉国1968年8月出生，这与证监会处罚决定书显示的信息一致。2013年12月开始担任中泰证券总经理。当时还任证券业协会财务会计委员会 主任委员，上海证券交易所理事会风险管理委员会委员，深圳证券交易所会员自律管理委员会委员等职务。2022年10月24日，毕玉国不再担任公司总经理职务。 | 索 引 号 | bm56000001/2024-00014926 | ਦੇ | 崇 | 行政处罚;行政处罚决定 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | | 2024年11月04日 | | 名 称 | 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书 | | | | | 文 号 | | 主题词 | | | 文/梧桐兄弟 中国证券监督管理委员会行政 ...