证券发售 - 公司拟发售最高5,025,125股A类普通股、5,025,125份预融资认股权证及10,050,250份普通认股权证，对应A类普通股最高达15,075,375股[6] - 拟发售最高1000万美元的单位证券，假定发行价为每股1.99美元[6] - 预融资认股权证行使价为0.0001美元，假定购买价为1.9899美元，且不会到期[7] - 普通认股权证假定行使价为每股1.99美元，将在原始发行日五周年到期[8] - 证券公开发行价格将在定价时确定，可能低于当时市场价[10] - 公司将向配售代理支付现金费用，占发售总收益的7.0%[12] 股权情况 - 本次发行前A类普通股流通股数为1,599,314股[57] - 本次发行后，假设无预融资认股权证出售，A类普通股最多流通6,624,439股[58] - 截至2023年3月31日，A类普通股已发行1,598,563股，有22,710份未行使股票期权，行权价546.25美元；1,852,444份未行使认股权证，行权价72.38美元[61][62] - 截至2023年3月31日约160万股A类普通股流通，未行使认股权证和期权可发行约190万股；第三修订计划获批后，A类普通股可发行数量增加209,862股，增幅约13%[85] - 公司授权股本包括6亿股A类普通股、3000万股B类普通股和1000万股优先股，每股面值0.0001美元[106] 业绩情况 - 2023年第一季度净销售额23,959千美元，2022年同期为46,534千美元；2022年全年净销售额137,085千美元，2021年为166,060千美元[68] - 2023年第一季度毛利润5,519千美元，2022年同期为5,968千美元；2022年全年毛利润24,983千美元，2021年为33,853千美元[68] - 2023年第一季度净亏损10,248千美元，2022年同期为18,749千美元；2022年全年净亏损125,858千美元，2021年为53,423千美元[68] 公司运营 - 公司成立于2005年，2021年完成多项收购[40] - 公司业务分为消费品和工业用品两个互补的业务板块[44] - 公司拟将本次发行所得净收益用于一般公司用途，包括偿债、营运资金、产品开发和资本支出等[59] 其他信息 - 公司于2023年6月2日提交证书修订，6月5日进行1比10的反向股票拆分[49] - 2022年8月9日进行1比20反向股票分割，2023年6月5日进行1比10反向股票分割[64][65] - 2022年2月25日、12月13日公司两次收到纳斯达克通知，A类普通股收盘价连续30个工作日低于1美元，后分别通过反向股票分割于2022年8月24日、2023年6月22日恢复合规[74][76][75][77] - 预计本次发行净收益约900万美元，扣除配售代理费和预计发行费用，且不包括预融资认股权证或普通股认股权证后续行使所得款项[97] - A类普通股股东有权每股投一票，不享有累积投票权，一般情况下各类普通股股东作为单一类别投票[108] - 公司从未宣布或支付过任何现金股息，目前打算保留收益以支持业务增长，预计短期内不会支付现金股息[101] - 公司通过运营公司及其子公司开展业务，截至2023年3月31日，公司是运营公司唯一成员并持有全部普通股单位[120] - 运营公司将至少每年按成员可分配应税收入份额，以最高有效边际联邦、州和地方所得税税率进行税收分配[124] - 预融资认股权证和普通股认股权证无交易市场，公司不打算将其上市，行权后可获得的A类普通股在纳斯达克上市[136][143] - 公司将支付配售代理现金费用，为本次发行总毛收入的7.0%[152] - 公司将在收盘时报销配售代理法律等费用75,000美元，非报销费用最高25,000美元，估计本次发行总费用约200,000美元（不包括配售代理费用）[153] - 公司董事、高管和A类普通股5%以上实益拥有人需遵守90天禁售期[155] - 公司与配售代理约定，发行结束后90天禁售，180天内不发行价格重置证券[157] - 公司A类普通股在纳斯达克上市，交易代码“GNLN”，预融资认股权证和普通认股权证不计划上市[160] - Marcum LLP审计了公司2021年和2022年12月31日合并财务报表[167] - 发行证券最高数量为A类普通股5,025,125股、预融资认股权证5,025,125份、普通认股权证10,050,250份，对应A类普通股15,075,375股[177] - 发行和分销证券的其他费用（除承销折扣和佣金外）估计为200,000美元，其中SEC注册费1,102美元[180]

股票交易与分割 - 公司拟转售至多1257785股普通股[9] - 2023年6月14日，普通股在纳斯达克最后报告售价为每股5.97美元，在多伦多证券交易所为每股7.94加元[10] - 2023年5月23日股东批准10 - 20比1反向股票分割，董事会确定为15比1[45] - 2023年5月24日完成反向股票分割，6月6日开始交易[46] 产品研发与预期 - 公司预计tuspetinib若获批，到2035年年销售额将超10亿美元[38] - tuspetinib在77例复发/难治性急性髓系白血病患者中完成1/2期剂量递增和探索试验[49] - tuspetinib的TP53突变患者完全缓解或伴部分血液学恢复率为20%，RAS突变患者为22%[52] - tuspetinib单药推荐2期剂量选定为每日80mg[52] - luxeptinib新G3配方在复发/难治性急性髓系白血病患者中进行每日两次连续口服给药测试[39] 专利情况 - 截至2023年6月1日，公司拥有41项与HM43239相关的已授权专利，保护期至2038 - 2039年[51] - 截至2023年6月1日，公司拥有47项与CG - 806相关的已授权专利，保护期至2033 - 2038年[54] 协议合作 - 2023年5月25日公司与Keystone签订购买协议，可在两年内出售最多2500万美元普通股或不超过交换上限的股份[57] - 公司需向Keystone发行总计25156股普通股作为承诺股份，按比例分阶段发行[60] - 公司还需向Keystone支付最高25000美元的合理费用[60] - 公司可指示Keystone进行固定购买，每日最多3333股，每次固定购买承诺义务不超过50000美元[61] 财务数据 - 截至2023年3月31日，公司净有形账面价值为2477.5万美元，即每股4.00美元[89] - 假设以每股5.97美元出售1232629股普通股等情况后，调整后的净有形账面价值约为3198.4万美元，即每股4.29美元[90] - 截至2023年6月12日，公司有1293101份股票期权未行使，加权平均行使价格为每股45.68美元[78] - 公司已预留270187股普通股用于未来基于证券的薪酬计划授予[78] 其他信息 - 公司拥有Aptose Biosciences U.S. Inc. 100%的有表决权股份，拥有NuChem Pharmaceuticals Inc. 80%的有表决权股份[43] - 公司是非加速申报公司和较小报告公司[6] - 公司普通股在纳斯达克资本市场交易代码为“APTO”，在多伦多证券交易所交易代码为“APS”[10] - 出售股东为1933年《证券法》所指的“承销商”[11] - 公司自成立以来未支付过任何股息，董事会目前政策是保留所有收益以支持业务计划[148] - 公司将2023年3月24日提交的10 - K年度报告、2023年5月8日提交的10 - Q季度报告等文件通过引用纳入本招股说明书[172] - 公司完成此次发售除承销折扣和佣金外，其他费用总计约149839.27美元[179]

股权与股份 - 出售股东将出售3,941,055股普通股[8] - 2020年10月9日反向合并后公司有31,396,394股已发行且流通在外普通股[36] - 奇讯萨摩亚持有公司766,351股股份，奇鸿萨摩亚持有1,698,055股股份[31] - 承销发售和售股股东发售前公司流通普通股为193,604,965股[92] 财务数据 - 2023年3月31日和2022年3月31日结束的三个月，公司分别确认约1340万美元和约1200万美元收入[40] - 2022年12月31日和2021年12月31日结束的十二个月，公司分别确认约3790万美元和约4080万美元收入[40] - 2021年12月31日和2022年12月31日期末人民币兑美元汇率分别为6.3726和6.8972[30] - 2021年和2022年平均人民币兑美元汇率分别为6.4505和6.7290[30] - 2023年第一季度和2022年第一季度，国内销售分别占公司收入的69.4%和68.3%，国际销售分别占30.6%和31.7%；2022年和2021年，国内销售分别占收入的69.7%和66.7%，国际销售分别占30.3%和33.3%[41] - 截至2023年3月31日，公司净应收账款约为1310万美元[108] 业务运营 - 公司产品组合为7.0英寸至42英寸的中大型投射电容式触摸屏[38] - 产品可支持多达20点触控和20种手势[71] - 截至招股说明书发布日，公司共有130名员工，无兼职员工或独立承包商[42] 未来展望 - 公司估计在成都医药城购置和建设新生产设施及办公楼资金需求约为1.7亿元人民币（约2620万美元），预计2023年10月31日前完成[58] - 公司计划对GG、GFF和PG三种结构产品进行技术改进和产能提升[71] - 公司计划通过收购、合作等方式扩大规模、增加市场份额并加大技术研发和设备购置投资[71] 市场与竞争 - 触摸屏市场竞争激烈，公司主要竞争对手有Apex Material Technology Corp.、Elo Touch Systems Inc.和AbonTouch System Inc. [73][76] 风险因素 - 违反《境外证券发行与上市管理试行办法》，公司将被罚款100万至1000万元人民币，责任人将被罚款50万至500万元人民币[15] - 公司业务面临新冠疫情、客户依赖、应收账款、产品质量等多种风险[77] - 公司作为在中国大陆运营的美国控股公司，面临监管、审计、汇率等与在华经营相关的风险[78][79] - 若公司最近一个会计年度经审计合并财务报表中50%或以上的运营收入、总利润、总资产或净资产来自中国大陆国内公司，可能需遵守《试行管理办法》[79] - 美国相关机构对新兴市场公司审计师的评估提出更严格标准，可能导致公司证券被摘牌[79] - 中国政府可能出台影响公司业务的政策和法规[80] - 若公司未遵守《境外证券发行与上市备案管理试行办法》的发行后备案义务，中国证监会有权责令整改、警告，并处100万至1000万元人民币罚款，对责任人处50万至500万元人民币罚款[81] - 《网络安全审查办法（2021年版）》规定控制超100万用户个人信息的“在线平台运营商”境外上市需进行网络安全审查，但公司认为该办法不适用于自身[82] - 根据《外国公司问责法案》，若美国公众公司会计监督委员会连续两年无法检查公司审计机构，公司证券将被禁止在美国证券交易所交易[86] 其他事项 - 公司拟进行1 - for - [ ]反向股票分割，比例范围为1 - for - 5至1 - for - 80[12] - 承销商将获得等于本次包销发行总收益7.0%的承销折扣[20] - 公司同意向承销商支付最多180,000美元可报销的自付费用[20] - 公司同意向承销商支付100,000美元不可报销的费用津贴[20] - 中国大陆子公司每年需将税后利润的至少10%用于法定储备，直至达到注册资本的50%[15] - 2021年3月16日，四川威图与四川仁寿签订补偿协议，3月18日收到1.152亿元人民币（约1770万美元）补偿[55][57] - 2021年3月16日，四川微图与四川仁寿签订回租协议，最初租赁期从2021年4月1日至2021年12月31日，月租金30万元人民币（约46154美元），后延至2023年10月31日，自2022年10月16日起月租金为40万元人民币（约59941美元）[56] - 2023年第一季度，公司采取措施促进产品向新客户推广并进入更多地区[69] - 承销商有权在45天内按公开发行价减去承销折扣和佣金购买最多占发售股份15%的额外股份以弥补超额配售[92] - 向承销商代表发行的认股权证可购买的股份数量为承销发售中出售股份数量的2.0%，行使价为公开发行价每股的125.0%[95] - 2023年第一季度，六名客户分别占应收账款总额的22.3%、15.7%、15.0%、14.2%、12.2%和10.8%；2022年，三名客户分别占32.2%、22.8%和14.0%；2021年，六名客户分别占25.7%、18.6%、12.5%、11.5%、11.3%和10.2%[106] - 公司2020年受新冠疫情影响，中国大陆子公司制造工厂2月临时关闭，2021 - 2023年多次停产[102] - 公司土地使用权被当地政府收回，建筑物所有权证书被注销[115] - 中国法定企业所得税税率为25%，西部合格企业可降至优惠税率15%，公司子公司申请该优惠税率正在审批中，若不通过将按25%缴税[119] - 公司部分股东需遵守外汇登记规定，虽预计完成登记，但无法保证及时更新，可能面临罚款或法律制裁[130] - 截至招股书日期，中国大陆居民未完成或未申请外汇登记，可能面临罚款[132] - 公司无商业责任或中断保险，未投保风险可能导致成本增加和业务中断[133] - 公司部分风险无法投保，若发生重大损失或负债，经营业绩可能受重大不利影响[134] - 中国大陆监管不利发展可能增加公司合规成本，使未来证券发行困难[135] - 公司业务主要在中国大陆，监管变化可能限制业务，公司无法保证及时有效应对[136] - 公司普通股目前在美国交易，本次发行完成前无需向中国证监会提交备案，发行完成后三个工作日内须按《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》提交备案[141] - PCAOB计划2023年初恢复常规检查，若无法完全检查审计机构，相关公司或被美国市场禁售[156] - 中国对境外控股公司贷款和投资的监管，或影响公司使用募资及业务扩张[157][158] - 中国劳动法可能影响公司运营，违规或面临处罚和法律费用[159][160][161][162] - 公司可能面临美国FCPA和中国反腐法相关责任[163] - 中国子公司破产或清算，可能影响公司运营和财务状况[164][165] - 中国经济、政治、社会条件或政策变化，可能影响公司业务和证券价值[167][168][169][171] - 中国政府对经济有重大影响力，其措施可能对公司产生不利影响[170][171] - 中国法律体系不确定性可能影响公司运营和法律保护[172][173][174][175][176] - 在中国送达法律文书、执行外国判决或提起诉讼可能存在困难[177] - 中国环保或社会责任标准提高，公司可能增加合规成本或受限[176] - 若公司被认定为中国大陆居民企业，需按25%的税率缴纳全球收入的企业所得税[192][193] - 公司向非居民企业股东支付股息时，需代扣10%的税[193] - 非居民企业股东出售普通股的收益若被视为来自中国大陆，可能需缴纳中国大陆税[193] - 非中国大陆个人股东获得的股息和出售普通股的收益可能需按20%的税率缴纳中国大陆税[193] - 公司目前未进行套期保值交易，减少汇率波动风险的选择有限[182] - 中国大陆政府对人民币兑换外币和资金汇出有控制，公司使用资金可能受限[184][185] - 公司普通股目前在OTCQB交易，交易量极小，活跃交易市场可能无法形成[196] - 中国大陆法律和法规的解释存在不确定性，可能影响公司权益[195] - 许多经纪公司不处理低价股交易，若公司股票停止报价，股东处置股票更难，股价可能下跌[197] - 公司承销发行普通股的初始价格通过与承销商协商确定，可能与发行后市场价不同，股东可能无法按发行价或更高价格转售股票[198] - 若公司股票交易市场不活跃，会削弱公司通过出售股票筹集资金或通过发行股票达成战略伙伴关系和交易的能力[198] - 若公司普通股活跃交易市场未形成或无法维持，股东可能无法快速按市场价出售股票，甚至难以出售而不压低股价[198] - 公司细则规定内华达州法院是公司与股东间大部分纠纷的唯一专属法庭，可能限制股东选择有利司法法庭的能力[199] - 除非公司书面同意选择其他法庭，内华达州的州和联邦法院是代表公司提起的派生诉讼等多种诉讼的唯一专属法庭[199] - 专属法庭条款不适用于执行《证券法》《交易法》规定的责任或义务的诉讼，或联邦法院有专属管辖权的其他索赔[199] - 《交易法》第27条规定联邦法院对执行《交易法》或其规则规定的任何责任或义务的所有诉讼有专属管辖权[199] - 《证券法》第22条规定联邦和州法院对执行《证券法》或其规则规定的任何责任或义务的所有诉讼有并行管辖权[199] - 专属法庭条款可能限制股东选择司法法庭提起索赔的能力，可能抑制针对公司及其董事、高管和其他员工的诉讼[200]

发售信息 - 公司拟发售最多4,938,271股普通股、A类认股权证和B类认股权证，每份认股权证可分别购买最多4,938,271股普通股，普通股认股权证和预融资认股权证下的普通股最多为9,876,542股[5] - 假设每股普通股和附带认股权证的组合公开发行价为1.67美元，为2023年5月31日公司普通股在纳斯达克资本市场的收盘价[5] - 本次发行规模为820万美元，假设每股发行价为1.67美元[36] - 发行前流通股数量为3779763股，发行后最多约8718034股[36] - 预计本次发行净收益约720万美元，将用于一般公司用途[37] - 发行总收益为820万美元，其中配售代理费用和开支占67万美元（8.2%），发行费用占31万美元（3.7%），一般公司用途占720万美元（88.1%）[69] 业绩数据 - 2023年第一季度净亏损720万美元，截至2023年3月31日的九个月净亏损1460万美元[28] - 截至2023年3月31日和2022年6月30日，累计亏损分别为3.017亿美元和2.871亿美元[28] - 截至2023年3月31日，公司实际现金及现金等价物为1917.9万美元，调整后为2642.6万美元[76] - 截至2023年3月31日，公司实际股东权益为4091.2万美元，调整后为4815.9万美元[76] - 截至2023年3月24日，公司约有191名普通股登记持有人[81] - 截至2023年3月31日，公司历史有形净资产账面价值为 - 2255.2万美元，即每股 - 5.97美元[86] - 假设发行493.8271万股及附带普通股认股权证，调整后有形净资产账面价值约为1519.0994万美元，即每股约 - 1.74美元[87] 产品研发 - 公司有一个正在开发的产品候选药物AR101（enzastaurin），用于治疗血管性埃勒斯 - 当洛斯综合征[27] - 暂停AR101临床开发计划，预计未来三个财年节省超2000万美元研究成本[29] 风险提示 - 本次发行的最佳努力结构可能对公司业务计划产生不利影响[42] - 未来普通股销售可能压低股价[43] - 若发行额外股份，现有股东投资价值可能大幅稀释[44] - 公司管理层对发行净收益的使用有广泛自由裁量权，可能用于非发行开始时预期的目的[45] - 此次发行可能导致公司普通股交易价格下降，也可能稀释股东权益[47][49] - 普通股认股权证和预融资认股权证无公开交易市场，可能难以转售或只能以不利价格出售[51] - 公司普通股市场价格可能永远不会超过认股权证行使价，未行使的认股权证到期将一文不值[52] - 美国国会拟议立法和2022年《降低通胀法案》可能对公司及发售证券价值产生不利影响[55] - 与潜在战略交易相关的过程存在风险，可能影响公司业务、股价和运营结果[60] 交易规则 - A类认股权证在发行日期起五年或公司普通股收盘价连续40个交易日达到或超过行使价200%后30天较早到期；B类认股权证在发行日期起五年或公司合并后十二个月调整后息税折旧摊销前利润达到至少1200万美元后30天较早到期[99] - 行使预融资认股权证后，持有人受益所有权不得超过已发行普通股数量的4.99%或19.99%，但可调整至不超过9.99%或19.99%，增加比例需提前61天通知[107] - 预融资认股权证的行使价格为每股0.0001美元，会因特定事件调整[108] - 若股东拥有公司15%或以上已发行有表决权股票，将被视为“利益相关股东”[114,122] - 公司受《特拉华州一般公司法》第203节约束，禁止与“利益相关股东”进行“业务合并”三年，有特定例外情况[113,115,116,117] - 若“业务合并”需股东批准，需获得至少66 2/3%非“利益相关股东”持有的已发行有表决权股票的赞成票[116,117] - 公司章程授权董事会可随时发行5000万股“空白支票”优先股，无需股东批准[123] 税务信息 - 非美国持有者收到的股息一般需按30%的税率预扣美国联邦所得税，或按适用所得税条约规定的较低税率[189] - 非美国公司持有者的美国有效关联收入在特定情况下可能需额外征收30%的“分支机构利润税”，或按适用所得税条约规定的较低税率[190] - 若非美国持有者在处置应税年度在美国停留183天或以上且满足其他条件，需对美国来源的资本利得超出资本损失的部分按30%税率纳税，或按适用所得税条约规定的较低税率[192] - 美国持有者收到的分配在公司当期和累计“收益与利润”范围内作为股息计入总收入[181] - 美国持有者处置证券时，按收到的现金和财产公平市值与税基的差额确认资本利得或损失[183] - 非美国持有者行使普通认股权证一般不确认损益，初始税基为认股权证税基与行使价之和[184] - 《外国账户税收合规法案》（FATCA）对公司股份等证券支付征收30%预扣税[196]

业绩数据 - 2022年9月30日止九个月和2021年同期分别实现约3540万美元和约3710万美元营收[38] - 2021年和2020年12月31日止十二个月分别实现约4080万美元和约3130万美元营收[38] - 2021年和2020年国内销售分别占营收的66.7%和68.4%，国际销售分别占33.3%和31.6%[39] - 2021年和2020年前五大客户分别占总收入的约79.6%和73.31%[103] - 截至2021年12月31日，公司应收账款约为790万美元[105] 股权与交易 - 出售股东将出售3,941,055股普通股[9] - 2023年3月20日，公司普通股最后报告的售价为每股0.245美元[10] - 公司普通股目前在OTCQB市场交易，代码为“WETH”，申请在纳斯达克资本市场上市，代码不变[10][11] - 公司预计进行1 - [ ]反向股票拆分，授权股数将按比例减少[13] - 公司拟以包销方式发售普通股，预计公开发行价在一定区间内[8] - 2020年6月18日，买家收购托管人持有的1714286股公司股份，占已发行和流通股份的50.47%[43] - 2020年9月30日，公司进行70比1反向股票分割，授权普通股增至3亿股，已发行和流通普通股从2.37742066亿股减至339.6394万股[44] - 2020年10月9日，公司通过发行2800万股普通股收购BVI Wetouch全部已发行和流通股本，反向合并后共有3139.6394万股已发行和流通普通股[46] - 2021年3月12日，BVI Wetouch以1万港元收购HK Wetouch全部已发行股份[52] - 2021年1月7日，44名售股股东转售1588.9371万股公司普通股的注册声明生效[64] - 截至2023年3月21日，发售前已发行普通股为193,604,965股[90][96] 财务与法规 - 子公司需每年从税后利润中至少提取10%作为法定储备金，直至达到注册资本的50%[16] - 《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》将于2023年3月31日生效[16] - 2022年12月15日，PCAOB宣布可全面检查和调查中国内地和香港的注册会计师事务所[17] - 2022年12月29日，《加速外国公司问责法》颁布，将禁止交易或摘牌时间从三年减至两年[17] - 承销商将获得相当于承销发行总收益7.0%的承销折扣，公司还同意支付最高18万美元的承销商实报实销费用[21] - 非居民企业投资者的股息需缴纳10%的预提税，证券转让收益也按10%征税[87] - 承销商有45天的超额配售选择权，可购买最多占发售股份15%的额外股份[90] - 发行给承销商代表的认股权证数量为发售股份的2.0%[93] - 认股权证行使价格为每股公开发行价的125.0%[93] - 公司及董事等与承销商签订180天禁售协议[94] - 中国法定企业所得税税率为25%，西部合格企业可享受15%的优惠税率，公司子公司四川Vtouch申请该优惠税率的申请正在审核中[116] 业务运营 - 公司产品组合包括7.0英寸至42英寸的中大型投射电容式触摸屏[36] - 公司产品支持最多20点触控和20种手势[71] - 公司产品结构包括GG、GFF和PG，计划分别对其进行技术改进、专注高端产品和升级生产线[71] - 公司计划通过收购、合作等方式扩大规模，增加市场份额，并投资技术研发和购置新设备[71] - 触摸屏产品市场竞争激烈，公司主要竞争因素包括产品特性和供应商特性[72] - 公司生产的中大型触摸屏面向特定行业，竞争对手相对较少[73] - 公司的潜在竞争对手包括Apex Material Technology Corp.、Elo Touch Systems Inc.和AbonTouch System Inc. [75] 风险因素 - 公司业务面临疫情、客户依赖、应收账款坏账等多种风险[76] - 公司作为中国运营的美国控股公司，面临中国法律法规、监管审查等风险[77][78][79] - 网信办要求拥有超100万用户个人数据的公司境外上市需进行网络安全审查[80] - 若无法获得足够额外融资，公司执行业务计划的能力将受损[110] - 若无法在2023年10月31日前完成新地块的购置、生产线安装及设施建设，公司业务、财务状况和经营业绩可能受重大不利影响[114] - 公司面临原材料成本、供应和质量波动风险，或对经营产生不利影响[118] - 公司依赖关键高管和高素质经理，人员流失或无法吸引人才可能对业务造成重大不利影响[119][120] - 公司与供应商无长期合同，供应商可随时减少订单或终止销售，影响营收和财务状况[121] - 若无法采用新技术以适应客户需求和行业标准，公司业务可能受重大不利影响[122] - 公司可能面临客户索赔、投诉和负面宣传，影响业务、运营和声誉[123][124] - 中国外汇法规对公司股东登记有要求，股东未遵守可能使公司面临罚款、制裁和业务受限[125][126][127][128][129] - 公司无业务责任或中断保险，未投保风险可能导致成本增加和资源分散[130] - 公司可能产生未被保险覆盖的负债，保险成本可能随时间增加[131] - 中国监管变化可能增加公司合规成本、限制业务和影响融资活动，公司需应对调整[132][133][134][135] - 汇率波动可能对公司运营结果和投资价值产生重大不利影响[178] - 公司面临外汇管制，可能限制有效利用收入和支付股息能力[182] 其他事项 - 截至招股说明书日期，公司共有130名员工，无兼职员工或独立承包商[40] - 2021年6月18日香港伟易达电子科技有限公司提交解散申请，并于2022年3月18日解散[30] - 2021年3月16日，四川威图与四川仁寿签订补偿协议，并签订租回协议，租回期限延至2023年10月31日，月租金40万元人民币（约5.9941万美元）[54][55] - 2021年3月18日，四川威图收到四川仁寿1.152亿元人民币（约1770万美元）补偿款，含1.002亿元评估值和1500万元（15%）搬迁奖金[56] - 预计在成都医药城购置和建设新设施需资金约1.7亿元人民币（约2620万美元），预计2023年10月31日前完成[57]

S-1/A 1 drma_s1a.htm FORM S-1/A As filed with the Securities and Exchange Commission March 16, 2023 Registration No. 333-270195 UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 Amendment No. 3 to FORM S-1 REGISTRATION STATEMENT UNDER THE SECURITIES ACT OF 1933 DERMATA THERAPEUTICS, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) (State or other jurisdiction of incorporation or organization) Delaware 2834 86-3218736 (Primary Standard Industrial Classification Code Number) ( ...

S-1/A 1 drma_s1a.htm FORM S-1/A As filed with the Securities and Exchange Commission March 13, 2023 Registration No. 333-270195 UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 Amendment No. 1 to FORM S-1 REGISTRATION STATEMENT UNDER THE SECURITIES ACT OF 1933 DERMATA THERAPEUTICS, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) (State or other jurisdiction of incorporation or organization) Delaware 2834 86-3218736 (Primary Standard Industrial Classification Code Number) ( ...