上市公司监管条例征求意见稿核心内容 - 中国证监会于12月5日发布《上市公司监督管理条例(公开征求意见稿)》公开征求意见 [1] 完善公司治理 - 规范上市公司治理架构及控股股东、实际控制人、董事、高管等关键少数行为 [1] - 旨在提升治理有效性，夯实上市公司高质量发展根基 [1] 强化信息披露监管 - 重点打击和防范上市公司信息披露“财务造假” [1] - 通过健全内部监督制约、追责追偿机制，并禁止第三方配合造假等多维度进行 [1] 规范并购重组行为 - 细化完善上市公司收购、重大资产重组等规定 [1] - 进一步明确财务顾问的职责定位和独立性要求 [1] - 支持产业整合升级和企业转型 [1] 加强投资者保护 - 对市值管理、现金分红、股份回购等作出明确要求，推动上市公司提升投资价值、增强回报投资者意识 [1] - 明确主动退市中的投资者保护安排 [1] - 防范上市公司规避退市、利用破产重整损害投资者利益 [1] 严厉打击违法违规 - 细化国务院证券监督管理机构在依法履职过程中可采取的措施 [1] - 对占用担保、配合造假等行为设置专门罚则 [1]

监管政策核心内容 - 中国证监会起草了《上市公司监督管理条例（公开征求意见稿）》，共八章、七十四条，现向社会公开征求意见 [1] 完善公司治理 - 规范公司治理架构以及控股股东、实际控制人、董事、高管等关键少数的行为，以提升治理有效性，夯实上市公司高质量发展根基 [1] 强化信息披露监管 - 针对上市公司信息披露“财务造假”，通过健全内部监督制约、追责追偿机制，并禁止第三方配合造假等方式，进行多维度重点打击和防范 [1] 规范并购重组行为 - 细化完善上市公司收购、重大资产重组等规定，进一步明确财务顾问的职责定位和独立性要求，以支持产业整合升级和企业转型 [1] 加强投资者保护 - 对市值管理、现金分红、股份回购等作出明确要求，推动上市公司提升投资价值、增强回报投资者意识 [1] - 明确主动退市中的投资者保护安排，防范上市公司规避退市或利用破产重整损害投资者利益 [1] 打击违法违规行为 - 细化国务院证券监督管理机构在依法履职过程中可采取的措施，并对占用担保、配合造假等行为设置专门罚则 [1]

监管政策动向 - 中国证监会起草了《上市公司监督管理条例（公开征求意见稿）》并公开征求意见 [1] 公司治理要求 - 明确上市公司治理基本架构 细化公司章程载明事项 规定股东会、董事会、审计委员会、独立董事的职权和行使方式 [1] - 规范董事和高级管理人员行为 明确其任职资格 细化忠实勤勉义务及董事会秘书职责 加强对董事和高管的激励与约束 [1] - 规范控股股东、实际控制人行为 细化其认定标准 严禁实施资金占用、违规担保等损害上市公司利益的行为 严格规范同业竞争和关联交易 [1] 股东权利与行为规范 - 保障和规范股东行使权利 禁止干预股东行使法定权利 [1] - 规范表决权让渡、放弃 以及大股东、特定股东减持等行为 [1]