境外发行证券与上市保密和档案管理制度 制度适用范围 - 适用于欣旺达电子股份有限公司及其子公司在境外发行证券及上市的全过程，包括准备、申请、审核/备案及上市阶段 [1][2] - 涵盖公司聘请的境内外证券公司、证券服务机构（如律所、会计师事务所、评估机构等），要求其遵守本制度 [2] 保密管理核心要求 - 公司及服务机构需严格遵守中国法律，不得泄露国家秘密、国家机关工作秘密或损害国家及公共利益 [4] - 涉及国家秘密的文件需经主管部门批准并报保密部门备案后方可对外提供或披露，不明确时需报保密部门或业务主管部门确定 [4][5] - 若文件可能对国家安全或公共利益造成不利影响，必须严格履行审批程序，否则禁止提供或披露 [6] 档案与信息安全措施 - 证券公司及服务机构在中国境内形成的工作底稿等档案应存放在境内，出境需按国家规定审批，涉及国家秘密的不得通过非涉密系统存储或传输至境外 [12][13] - 公司需与服务机构签订保密协议，明确其义务，并要求其信息系统符合国家规定 [8][9] 跨境监管与检查机制 - 境外监管机构需通过跨境监管合作机制进行检查或调查取证，公司及服务机构配合前需经中国证监会或主管部门同意 [13] - 公司需定期自查保密和档案管理情况，并可要求服务机构配合检查（含现场与非现场检查） [14][15] 违规处理与制度执行 - 发现违规行为可采取整改、通报批评等措施，拒不整改的可向主管部门报告 [15][16] - 违反相关法律者将依法追究责任，涉嫌犯罪的移送司法机关 [16] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过后生效，由董事会负责解释和修订 [18][19]