12月7日，第一创业发布公告称，全资子公司一创投行收到中国证监会江苏监管局（下称"江苏证监局"）《行政处罚事先告知书》。 江苏证监局表示，一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意 见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。 江苏证监局认为，一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽责，涉嫌违反相关法律法规。江苏证监局拟对一创投行责令改 正，给予警告，罚没合计1698.11万元；同时拟对两名保代给予警告，并分别处以150万元罚款。 第一创业表示，已督促一创投行切实以案为鉴，一创投行诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位，进一步强化执业质量管控，勤勉尽责、规范运作，全面 提升投行执业质量。目前该公司和一创投行的经营情况正常，本次《行政处罚事先告知书》拟处罚事项不会对该公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿 债能力造成重大不利影响。 公告显示，2025年10月29日，中国证监会决定对一创投行立案。 鸿达兴业早在2024年3月因触发"面值退市"情形而退市，其股票及可转债进入全国中小 ...