保荐业务规则修订 - 2024年9月中证协修订《保荐业务规则》，完善保荐代表人负面评价公示机制，新增D类（暂停业务类）名单 [2] - D类名单依据为：最近三年内受过证监会行政处罚或被采取不适当人选等措施的保荐代表人 [3] - 修订后A类名单增加撤否信息，形成A/B/C/D四类分类名单体系 [2] D类名单更新情况 - 最新D类名单涉及国金证券2名保代（程超、宋乐真），均因想念食品IPO项目被上交所纪律处分 [3][4] - 两人具体违规行为包括：对特殊关系经销商核查不审慎、程序执行存在缺陷、未充分识别内控节点 [5] - 上交所对两人处以24个月内不接受其签字文件的处分 [5] - 截至目前D类名单累计列示17人，涉及国元证券、广发证券、东吴证券等10家券商 [6] 涉及的具体项目 - 国金证券：想念食品IPO [4][5] - 申万宏源：国宏工具IPO [6] - 国元证券：安芯电子IPO [6] - 财信证券：上海思尔芯IPO [6] - 广发证券：紫鑫药业非公开发行 [6] - 东吴证券：国美通讯非公开发行 [6] 行业影响 - 监管持续强化投行业务监管，压实中介机构"看门人"责任 [6] - 专家认为D类名单机制有助于明确责任边界，提升行业执业质量 [6]

日前，中国证券业协会(以下简称"中证协")在官网更新了一批保荐代表人D类(暂停业务类)名单，涉及8 名保荐代表人、6家券商。 6家券商、8名保代 中证协更新保代D类名单 2024年9月，中证协修订了保荐业务规则，完善保荐代表人负面评价公示机制。修订后的《保荐业务规 则》对A类名单做进一步完善，增加撤否信息；并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类 名单D(暂停业务类)。 该名单的依据为：最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自 律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分 且在执行期的时任保荐代表人。 在彼时公布第一批D类名单后，中证协于日前再度更新了一批D类名单，涉及6家券商中的8名保荐代表 人。 具体来看，涉及的保荐代表人包括申万宏源证券（000562）承销保荐的吴杏辉，国元证券的马志涛、徐 明，财信证券的蒋序全，广发证券的李佳佳，东吴证券的王新、张琦，中金公司（601995）的赵善军。 从涉及保荐项目来看，包括申万宏源承销保荐参与的国宏工具IPO、国元证券参与的安芯电子IPO、财 信证券参与的上海思尔芯IPO、广发 ...