公开资料显示，两人涉及的项目为想念食品股份有限公司的首发项目。事实上，早在今年3月份，上交 所就对两人进行了纪律处分。 彼时，上交所认为，程超、宋乐真在想念食品发行上市申请过程中，存在保荐职责履行不到位的情形： 一是对存在特殊关系的经销商核查不审慎，未发现部分供应商和经销商资金往来、返利计提异常等情 况；二是函证、走访、调查问卷、复核外部专家意见、穿行测试等程序执行存在缺陷；三是未充分了解 发行人的业务控制，未准确识别重要内部控制节点并核查执行情况。 2024年9月，中证协修订了保荐业务规则，完善保荐代表人负面评价公示机制。修订后的《保荐业务规 则》对A类名单做进一步完善，增加撤否信息；并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类 名单D（暂停业务类）。 日前，中国证券业协会（以下简称"中证协"）在官网更新了一批保荐代表人D类（暂停业务类）名单， 涉及2名保荐代表人。 中证协更新保代D类名单 两名国金证券保代上榜 保荐代表人分类名单D的依据为：最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当 人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务 文件等纪 ...

近日，中国证券业协会(以下简称"中证协")更新了一批保荐代表人D类(暂停业务类)名单，新增8名保 代，总人数达到15人。 随后，中证协公布了首批D类保代名单。据了解，新规前的保荐代表人分类规则始于2020年12月，其中 分类名单A(综合执业信息)为全体保代的综合执业信息名单；名单B(机构验证类)为专业能力水平评价测 试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保代名单；名单C(处罚处分类)为最近三年内受过 证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保代名单。 D类保代是保代新规新增的内容，旨在完善保荐代表人负面评价公示机制，强化对保荐代表人的声誉约 束。 业内人士认为，新增D类名单(暂停业务类)有助于加快保荐代表人的优胜劣汰，强化自律约束，提升行 业整体的执业质量。 2024年9月，中证协发布了第一批D类保代名单。相较于首批16人名单，这次更新了8名保代信息，涉及 6家券商，分别为申万宏源证券（000562）承销保荐、国元证券、财信证券、广发证券、东吴证券、中 金公司（601995）。 2024年9月20日，中证协正式发布了《关于修订〈证券公司保荐业务规则〉的决定》，完善保荐代表人 负面评价公 ...

日前，中国证券业协会(以下简称"中证协")在官网更新了一批保荐代表人D类(暂停业务类)名单，涉及8 名保荐代表人、6家券商。 6家券商、8名保代 中证协更新保代D类名单 2024年9月，中证协修订了保荐业务规则，完善保荐代表人负面评价公示机制。修订后的《保荐业务规 则》对A类名单做进一步完善，增加撤否信息；并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类 名单D(暂停业务类)。 该名单的依据为：最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自 律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分 且在执行期的时任保荐代表人。 在彼时公布第一批D类名单后，中证协于日前再度更新了一批D类名单，涉及6家券商中的8名保荐代表 人。 具体来看，涉及的保荐代表人包括申万宏源证券（000562）承销保荐的吴杏辉，国元证券的马志涛、徐 明，财信证券的蒋序全，广发证券的李佳佳，东吴证券的王新、张琦，中金公司（601995）的赵善军。 从涉及保荐项目来看，包括申万宏源承销保荐参与的国宏工具IPO、国元证券参与的安芯电子IPO、财 信证券参与的上海思尔芯IPO、广发 ...