保荐机构督导责任
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连续多年财务造假、虚增利润40亿元等,上市公司遭重罚后退市,知名投行被立案:涉嫌持续督导业务未勤勉尽责
每日经济新闻· 2025-11-01 11:18
每经记者|陈晨 每经编辑|段炼 10月31日晚间,第一创业发布公告,其全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司(以下简称"一创投行")已于当日收到中国证监会的《立案告知 书》。此次立案所涉事项,正是一桩已退市公司的陈年旧案——鸿达兴业2019年可转债项目。公告明确指出,立案原因是一创投行在该项目中"涉嫌持续 督导业务未勤勉尽责"。 鸿达兴业已于2024年3月被摘牌退市,但这并不意味着相关方的责任就此终结。就在2025年6月,江苏证监局查实,鸿达兴业在2019年可转债发行后,存在 严重财务造假和违规行为,包括擅自改变募集资金用途达16.91亿元,以及在2020年至2023年间合计虚增利润总额高达40.78亿元。该案最终以鸿达兴业及 相关责任人合计被罚5780万元、实控人周奕丰被处以终身市场禁入告终。如今,监管的目光正式转向了当年的保荐机构。第一创业方面回应记者称,此 系"历史项目",目前公司与子公司经营情况正常。 监管"倒查":第一创业子公司 因2019年历史项目被立案 《立案告知书》显示,因一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目中,涉嫌持续督导业务未勤勉尽责,中国证监会于2025年10月29日决定对一创投行 ...