事件概述 - 中国证监会因历史违法违规行为对天风证券及其原大股东当代集团处以合计**2500万元**罚款 [1][8] - 公司于2月13日召开党委专题会，通报收到行政处罚事先告知书、监管措施事先告知书及立案通知等行政执法文书 [1][8] 历史问题与监管处罚 - 监管指出的历史问题包括：党的领导弱化虚化、制度缺失或执行流于形式、经营管理粗放、治理体系和内控机制不健全、部分人员法律合规风控意识薄弱 [2][9] - 公司党委诚恳接受监管处理，并指出当前公司股权性质与治理结构已发生变化 [2][9] - 本次监管处理针对的是**历史遗留问题**，公司将其视为全面深化改革的契机 [3][10] 公司治理重塑与现状 - **控股股东变更**：宏泰集团成为控股股东已三年，在股权层面切断了公司与原民营大股东的历史联系 [2][9] - **治理体系重建**：过去三年进行了“脱胎换骨”式治理重塑，建立健全国有控股上市公司治理体系 [2][9] - **具体治理措施**： - 全面加强党的领导，建立健全“三重一大”决策制度，厘清董事会与经营层权责边界 [3][10] - 强力推进组织机构调整，强化对业务条线管理及对子公司的垂直穿透式管控 [3][10] - 系统完善全面风险管理、合规管理、财务管理、人力资源管理等体系，提升治理效能 [3][10] 未来工作部署 - **最高站位扛牢整改责任**：成立由党委书记任组长的整改工作领导小组，逐项分解问题、责任和任务清单，确保整改到位 [4][12] - **最实举措巩固治理成效**： - 纵深推进公司治理优化，确保重大事项集体决策 [5][13] - 纵深推进合规风险管理，按照“四个强化”要求，推动从“被动防御”向“主动防控”转变 [5][13] - 纵深推进内控机制强化，从严落实财务审批与资金管理，加强审计监督与问责 [5][13] - **最严标准狠抓监督问责**：以此次处理为反面教材开展警示教育，深化专项监督与纪检监察监督融合，强化震慑 [6][14] - **更大力度抓好经营发展**： - 当前公司经营回暖向好，监管处理有利于公司卸下包袱，聚焦生产经营 [6][14] - 抓住资本市场大发展、外部支持空前有力、经营环境显著改善三个“窗口期” [6][14] - 巩固“主业有保障、辅业有特色”的业务布局，推进“二次创业”，提升业绩 [6][14] - 融合国有背景信用优势与市场化机制，服务实体经济与新质生产力发展 [6][14] 战略目标与展望 - 公司围绕“四步同进”、“四战同打”战略，全面推进新阶段工作 [1][8] - 战略目标是加快锻造“六新天风”（公司治理新、布局结构新、经营机制新、精神状态新、经营业绩新、社会形象新），打造管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型券商 [1][7][8][15] - 经过三年改革重塑，打造“六新天风”已进入积厚成势的新阶段 [7][15]

公司治理与战略 - 公司已实现新老划断，由湖北宏泰集团实管实控，致力于打造治理、布局、机制、精神、业绩、形象“六新”的券商，各项经营业绩持续向好 [1] - 湖北宏泰集团控股后，公司全面战略聚焦业务高质量发展，目标为打造管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型券商 [4] 投资银行业务 - 股权投行业务完成兴福电子科创板IPO和众捷汽车创业板IPO两大标志性项目，其中兴福电子为湖北省2025年首家IPO、省国资体系首家科创板上市企业及新“国九条”后首单过审分拆上市项目 [2] - 债券投行总承销规模近871亿元，企业债券发行只数排名第6，承销金额排名第8；ABS发行数量排名第6，管理规模交易所市场排名第9；公司债券承销金额排名第13，发行只数排名第15 [2] - 完成多个行业“首单”债券，如全国首单乡村振兴中小微企业支持高成长产业债、江苏省长江以北地区首单中小微企业支持债券 [2] - 天风国际助力八马茶业在香港联交所主板成功上市，完成承销债券发行157笔，中资离岸人民币城投债券主承销业务数量市场前列，并助力吉尔吉斯斯坦成功发行7亿美元国际债券 [4] 研究业务 - 研究条线在2025年新财富最佳分析师评选中，获本土最佳研究团队第三名、最具影响力研究机构第五名，连续八年位列“本土最佳研究团队”前五 [3] 自营与投资业务 - 自营业务前三季度实现投资收益12.66亿元，同比增长82.33% [3] - 前三季度实现手续费及佣金净收入16.70亿元，同比增长19.92% [3] 财富管理业务 - 财富条线上半年托管客户资产规模达1,969亿元，累计交易额（不含席位租赁）达10,227亿元 [3] 资产管理业务 - 天风资管获得2025不动产证券化“前沿奖”（年度最佳供应链ABS奖、年度创新机构、年度最佳承销商） [4] - 在2025年证券公司投资者教育工作评估中获评A等次（共105家参评，A等次行业占比30%） [4] - 天时领航1号资管计划荣获《中国基金报》“2025年英华奖券商资管产品示范案例（三年期）奖项” [4]