（原标题：罚没近1700万！这家券商遭立案，结果出炉！） 事涉6年前的项目。 被调查1个月后，证监会对第一创业全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投 行"）的立案调查已有结果。 12月7日，第一创业公告称，因一创投行涉嫌在鸿达兴业股份有限公司（以下简称"鸿达兴业"）2019年 可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，中国证监会江苏监管局拟对一创投行责令改正，给予警告，罚没 合计1698.11万元；同时拟对两名保代给予警告，并分别处以150万元罚款。据悉，公司及相关人员享有 陈述、申辩及要求听证的权利。 自去年以来，多家券商投行因持续督导不到位而被罚，甚至有机构因此被罚暂停保荐业务半年。对券商 投行而言，上述一系列处罚表明，持续督导工作不再是"走过场"，而成为监管紧盯的关键环节。 公司回应以案为鉴 12月7日，第一创业发布公告，称在12月5日收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》。这距 离公司10月29日被立案调查仅过去37天。 上述鸿达兴业早在去年3月因触发"面值退市"情形而退市，其股票及可转债进入全国中小企业股份转让 系统交易，简称分别为"R鸿达1"与"鸿达退债"。 其中，鸿达退债在 ...

第一创业子公司一创投行因持续督导违规受罚 - 第一创业全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，被中国证监会江苏监管局立案调查并拟处罚[2] - 江苏证监局拟对一创投行责令改正、给予警告，并罚没合计1698.11万元，其中没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款[2][4] - 两名相关保荐代表人被给予警告，并分别处以150万元罚款[2][4] 一创投行具体违规事实与公司回应 - 一创投行涉嫌的违规行为包括：未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务[3] - 第一创业公告称，已督促一创投行以案为鉴、诚恳接受处罚、深刻反思整改，并进一步强化执业质量管控[4] - 公司表示，目前经营情况正常，该拟处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响[4] 涉事项目主体鸿达兴业的情况 - 鸿达兴业已于2023年3月因触发“面值退市”情形而退市，其可转债“鸿达退债”于2024年6月宣布违约[5] - 江苏证监局曾于2024年6月对鸿达兴业进行处罚，指出其存在擅自改变2019年募集资金用途、定期报告及专项报告存在虚假记载、未及时披露重大事项等三项违法事实[6] - 鸿达兴业经营陷入困境，其多家子公司已被法院裁定受理破产重整或破产清算，控股股东鸿达兴业集团有限公司也于2024年被法院裁定破产[6] 相关资产处置进展 - 鸿达兴业集团旗下广东兴业国际实业有限公司的重整投资权益被拍卖，其核心资产为广州圆大厦[6] - 该权益于2024年11月14日和11月28日两次拍卖均流拍，起拍价从首次的13.60亿元下调至10.8亿元后，于12月5日再度“上架”，定于12月13日开启拍卖[7] 行业监管趋势：持续督导成为监管重点 - “持续督导未勤勉尽责”已成为券商投行罚单中的高频情形，监管表明持续督导工作不再是“走过场”[2][8] - 自2023年以来，已有多家券商因投行项目持续督导业务未能勤勉尽责而被处罚，包括华西证券、华英证券、中信证券、东莞证券、华泰联合、中原证券、东北证券、中信建投等[8] - 中国证券业协会曾就《证券公司保荐业务持续督导工作指引》征求意见，旨在解决部分保荐机构“重发行保荐、轻持续督导”、持续督导流于形式的问题[8]