中信证券违规事件 - 中信证券因分公司员工违规收到三份罚单，涉及个人、绍兴分公司和浙江分公司 [1] - 违规行为包括：提供投资知识测试答案、向未签约客户提供投资建议、返还业绩奖励 [1] - 此类"一事三罚"在券商中虽非普遍但反映监管趋严态度 [1] 行业普遍违规问题 - 2025年以来约30家券商因营业部/分公司问题收到近40份罚单，涵盖头部至尾部券商 [2] - 三大典型违规行为： - 提供测评答案/投资者资格审核不严（国投证券、信达证券、平安证券等） [4] - 向未签约客户提供投资建议（平安证券） [5] - 返还业绩奖励/变相利益输送（光大证券支付介绍人报酬、华林证券赠送礼品） [6] 营业部经营压力与违规动因 - 财富管理转型导致长尾客户收归总部，营业部增量客户开发难度加大 [2] - 佣金持续下降加剧营业部KPI压力，催生违规冲业绩行为 [2] - 考核高压下存在"全员营销"现象，导致岗位混同等合规问题 [7] 四类共性监管问题 1. 廉洁从业与岗位混同： - 费用管理不规范（光大证券） [7] - 营销与合规岗位未有效分离（银泰证券、华龙证券） [7] - 向非营销人员下达任务（光大证券、国盛证券） [7] 2. 违规客户服务： - 代客理财（华安证券） [8] - 提供变相融资（浙商证券） [8] - 融资融券"绕标套现"（光大证券） [8] 3. 监测机制缺陷： - 客户交易异常监测不足（平安证券、浙商证券） [10] - 从业人员持股监控缺失（国盛证券、银泰证券） [10] 4. 资质管理问题： - 无证销售基金（国投证券、华龙证券） [12] - 委托第三方招揽客户（华西证券、万和证券） [12] 新兴业务风险点 - 直播业务： - 内容审核缺失（粤开证券） [16] - 未报备直播且涉及具体荐股（华兴证券） [16] - 投顾业务： - 服务留痕不完整（中天证券） [17] - 未披露顾问资质（中邮证券） [17] 易忽视的合规细节 - 客户回访违规（光大证券、中天证券） [16] - 宣传材料审核不严（平安证券） [16] - 反洗钱信息报送延迟（中天证券） [15] - 重大事项未报告（国联民生） [15]

证券业协会官网显示，近日保荐代表人分类名单已再度更新。其中D类（暂停业务类）名单新增8人， 总数达到15人。此次新增的8名保代分别来自申万宏源、国元证券、财信证券、东吴证券等6家券商。 还有券商营业部因经纪业务违规受到监管处罚。浙江证监局近日称，经查，华西证券义乌商城大道营业 部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了相关规定。浙江证 监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，魏谦作为营业部负责人，被采取责令改正的 行政监督管理措施。童学俊作为华西证券浙江分公司负责人，被采取出具警示函的行政监管措施。 对于部分中介机构的违规行为，上海一位证券维权律师对记者表示，目前来看，监管处罚措施包括警 示、罚款、暂停业务资格、吊销业务许可证、市场禁入等。近年来监管层通过各种措施提高了券商、会 计师事务所等中介机构的违规成本，使其不敢轻易进行违法违规行为。 【深圳商报讯】（记者 陈燕青）近年来，证监会持续压严压实券商等中介机构"看门人"责任。根据记 者不完全统计，年内已有超过30家券商因投行、经纪等业务违规而被监管处罚。 近日，沪深交易所对中信证券、国投证券、华福证券、五矿证券等采 ...

【导读】因违规揽客，华西证券一营业部及相关负责人被警示 中国基金报记者含章 近日，浙江证监局连开三张罚单，剑指投资者招揽存在违规行为，华西证券一营业部及相关负责人被监管警示。 值得关注的是，今年3月，华西证券重庆分公司才因员工委托证券经纪人以外的第三方招揽客户被监管处罚。然而时隔不到两个月，华西证券又因同一违 规情形再度收到监管罚单。 因违规揽客 连收三张罚单 5月23日，浙江证监局接连公告三张罚单。 公告显示，经查，华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了《证 券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规定。 | 索 | bm56000001/2025-00006409 | ਦੇ 彩 | 行政监管措施;证券经营机构监管 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2025年05月23日 | | ਸਮ 称 | 关于对华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部采取出具警示函措施的决定 | | | | 文 릉 | | 主题词 | | 《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号） ...