监管处罚事件 - 中银证券呼和浩特新华东街证券营业部因未落实人员资质管理要求，未确保基金销售人员具有基金从业资格，被内蒙古证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 [5] - 该营业部负责人纪某飞因对上述行为负有责任，被采取出具警示函的行政监管措施 [5] - 该营业部员工侯某在取得基金从业资格前从事基金销售活动，被认定为直接责任人员，同样被采取出具警示函的行政监管措施 [5] 公司历史违规情况 - 2024年9月，中银证券绍兴迪荡湖路营业部因基金销售业务负责人未取得从业资格、兼职合规人员代履职未按规定报告等违规行为被浙江证监局警示 [6] 行业监管趋势 - 今年以来基金销售监管呈加码趋势，多地证监局已对存在问题的基金代销机构出具二十余张罚单 [3] - 基金销售"无证上岗"是代销机构违规"重灾区" [3] - 2025年初，天津农商银行因基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格等问题被天津证监局采取责令改正的监管措施 [8] - 6月27日，江苏证监局对江阴银行、无锡农商行和江南农商行采取监管措施，其中无锡农商银行、江阴农商银行存在基金销售相关人员未取得基金从业资格的情况 [8] 行业规范要求 - 宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格 [9] - 基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督 [9] - 基金销售机构应当强化人员资质管理，确保基金销售人员具有基金从业资格 [9]