申万宏源投行业务质量评价与监管事件 - 中国证券业协会2025年投行业务质量评价结果显示，93家证券公司中A类12家、B类66家、C类15家，申万宏源从A类连降两级至C类，引发市场关注 [2] - 2024年9月，媒体报道并公司公告确认，申万宏源承销保荐副总经理王昭凭被监察机关依法留置，其已因个人原因辞去相关职务 [1] 申万宏源投行业务违规与处罚 - 2025年3月，上交所因国宏工具科创板IPO项目存在多项违规，对保荐机构申万宏源承销保荐予以通报批评，并对保荐代表人吴杏辉、雷晨予以6个月内不接受其签字的文件的纪律处分 [3] - 2025年4月，深交所就海诺尔申报项目对申万宏源承销保荐及相关保荐代表人秦明正、王鹏采取自律监管措施，包括约谈相关负责人并要求公司提交书面整改报告 [3]

中国经济网北京1月7日讯 深圳商报·读创客户端1月4日发布文章《申万宏源IPO保荐屡受罚 投行业 务质量评价连降两级》称，证券业协会近日公布2025年证券公司投行业务质量评价结果。从结果看，93 家证券公司中，本次评价A类12家、B类66家、C类15家。其中，申万宏源从A类连降两级至C类引发市 场关注。去年以来，申万宏源已多次被监管处罚，这或许是其降级的主要原因。 去年3月，上交所连发四则处分，对科创板IPO企业国宏工具及其相关中介机构作出纪律处分。保 荐人申万宏源在发行上市申请过程中，存在保荐职责履行不到位的情形。为此，上交所对申万宏源予以 通报批评，对吴杏辉、雷晨予以6个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的 纪律处分。 去年4月，深交所公告3份自律监管措施决定，剑指海诺尔IPO项目。深交所现场督导发现，申万宏 源保荐的海诺尔存在研发投入相关内部控制执行不到位、研发费用归集及会计处理不规范等情形，在执 业过程中未予以充分关注并审慎核查，发表的核查意见不准确。为此，深交所对项目保荐人申万宏源及 项目保荐代表人秦明正、王鹏，采取约见谈话自律监管措施的决定。 上海市通信管理局于2025年11 ...

上海市通信管理局于2025年11月26日发布消息"上海市通信管理局关于侵害用户权益行为APP （SDK）的通报（2025年第十批）"。近期，上海市通信管理局组织第三方检测机构对我市APP （SDK）进行抽查，共发现71款APP（SDK）存在侵害用户权益行为。其中，ICP备案主体为申万宏源 证券有限公司的申万宏源（版本号1.3.81）、申万宏源证券（版本号6.0.6）所涉问题均为账号注销难。 申万宏源（000166.SZ）年报显示，申万宏源证券有限公司为申万宏源全资子公司。 (责任编辑：华青剑) 中国经济网北京1月7日讯 深圳商报·读创客户端1月4日发布文章《申万宏源IPO保荐屡受罚 投行业 务质量评价连降两级》称，证券业协会近日公布2025年证券公司投行业务质量评价结果。从结果看，93 家证券公司中，本次评价A类12家、B类66家、C类15家。其中，申万宏源从A类连降两级至C类引发市 场关注。去年以来，申万宏源已多次被监管处罚，这或许是其降级的主要原因。 去年3月，上交所连发四则处分，对科创板IPO企业国宏工具及其相关中介机构作出纪律处分。保 荐人申万宏源在发行上市申请过程中，存在保荐职责履行不到位的情形。为 ...