申万宏源投行业务质量评价与监管事件 - 中国证券业协会2025年投行业务质量评价结果显示，93家证券公司中A类12家、B类66家、C类15家，申万宏源从A类连降两级至C类，引发市场关注 [2] - 2024年9月，媒体报道并公司公告确认，申万宏源承销保荐副总经理王昭凭被监察机关依法留置，其已因个人原因辞去相关职务 [1] 申万宏源投行业务违规与处罚 - 2025年3月，上交所因国宏工具科创板IPO项目存在多项违规，对保荐机构申万宏源承销保荐予以通报批评，并对保荐代表人吴杏辉、雷晨予以6个月内不接受其签字的文件的纪律处分 [3] - 2025年4月，深交所就海诺尔申报项目对申万宏源承销保荐及相关保荐代表人秦明正、王鹏采取自律监管措施，包括约谈相关负责人并要求公司提交书面整改报告 [3]

证券公司投行业务质量评价 - 证券业协会公布2025年证券公司投行业务质量评价结果 在93家参评公司中 A类12家 B类66家 C类15家 [1] - 申万宏源在此次评价中从A类连降两级至C类 引发市场关注 [1] 申万宏源受监管处罚情况 - 2024年3月 上交所因保荐职责履行不到位 对科创板IPO企业国宏工具项目的保荐人申万宏源予以通报批评 并对两名保荐代表人予以6个月内不接受其签字的文件的纪律处分 [1] - 2024年4月 深交所对申万宏源保荐的海诺尔IPO项目采取约见谈话自律监管措施 因公司未充分关注并审慎核查发行人研发投入内控及费用归集等问题 [1] - 2024年以来申万宏源已多次被监管处罚 这被认为是其投行业务质量评价降级的主要原因 [1] 申万宏源APP用户权益问题 - 2025年11月26日 上海市通信管理局通报侵害用户权益的APP（SDK） 共发现71款存在问题 [2] - 其中 备案主体为申万宏源证券有限公司的两款APP“申万宏源”和“申万宏源证券” 所涉问题均为“账号注销难” [2] - 申万宏源证券有限公司为上市公司申万宏源（000166.SZ）的全资子公司 [2]

证券公司投行业务质量评价 - 证券业协会公布2025年证券公司投行业务质量评价结果 在93家参评公司中 A类12家 B类66家 C类15家 [1] - 申万宏源证券有限公司的投行业务质量评价从A类连降两级至C类 引发市场关注 [1] 申万宏源投行业务受罚情况 - 2024年3月 上交所因科创板IPO企业国宏工具项目 对保荐人申万宏源予以通报批评 并对两名保荐代表人予以6个月内不接受其签字的文件的纪律处分 原因为保荐职责履行不到位 [1] - 2024年4月 深交所因海诺尔IPO项目 对保荐人申万宏源及两名保荐代表人采取约见谈话自律监管措施 原因为对发行人研发投入内控及费用归集问题未充分关注核查 核查意见不准确 [1] - 2024年以来申万宏源多次被监管处罚 这或是其投行业务质量评价降级的主要原因 [1] 申万宏源APP侵害用户权益 - 2025年11月26日 上海市通信管理局通报71款存在侵害用户权益行为的APP（SDK） [2] - 通报名单中包含申万宏源证券有限公司备案的“申万宏源”及“申万宏源证券”两款APP 所涉问题均为账号注销难 [2] - 申万宏源证券有限公司为上市公司申万宏源（000166.SZ）的全资子公司 [2]