证券公司投行业务质量评价 - 证券业协会公布2025年证券公司投行业务质量评价结果 在93家参评公司中 A类12家 B类66家 C类15家 [1] - 申万宏源在此次评价中从A类连降两级至C类 引发市场关注 [1] 申万宏源受监管处罚情况 - 2024年3月 上交所因保荐职责履行不到位 对科创板IPO企业国宏工具项目的保荐人申万宏源予以通报批评 并对两名保荐代表人予以6个月内不接受其签字的文件的纪律处分 [1] - 2024年4月 深交所对申万宏源保荐的海诺尔IPO项目采取约见谈话自律监管措施 因公司未充分关注并审慎核查发行人研发投入内控及费用归集等问题 [1] - 2024年以来申万宏源已多次被监管处罚 这被认为是其投行业务质量评价降级的主要原因 [1] 申万宏源APP用户权益问题 - 2025年11月26日 上海市通信管理局通报侵害用户权益的APP（SDK） 共发现71款存在问题 [2] - 其中 备案主体为申万宏源证券有限公司的两款APP“申万宏源”和“申万宏源证券” 所涉问题均为“账号注销难” [2] - 申万宏源证券有限公司为上市公司申万宏源（000166.SZ）的全资子公司 [2]

投行业务质量评价与监管处罚 - 中国证券业协会公布2025年证券公司投行业务质量评价结果 在93家参评公司中 A类12家 B类66家 C类15家[1] - 申万宏源在本次评价中从A类连降两级至C类 引发市场关注[1] - 2024年3月 上交所因国宏工具科创板IPO项目保荐职责履行不到位 对保荐人申万宏源予以通报批评 并对两名保荐代表人采取6个月内不接受其签字的文件的纪律处分[1] - 2024年4月 深交所因海诺尔IPO项目存在研发投入内控及费用归集等问题 对保荐人申万宏源及两名保荐代表人采取约见谈话的自律监管措施[1] - 文章指出 去年以来申万宏源已多次被监管处罚 这或许是其在投行业务质量评价中降级的主要原因[1] 子公司APP违规与关联关系 - 上海市通信管理局于2025年11月26日通报 在抽查中发现71款APP（SDK）存在侵害用户权益行为[2] - 通报指出 备案主体为申万宏源证券有限公司的“申万宏源”（版本1.3.81）和“申万宏源证券”（版本6.0.6）两款应用 均存在“账号注销难”问题[2] - 申万宏源（000166.SZ）年报显示 申万宏源证券有限公司为申万宏源全资子公司[2]

证券公司投行业务质量评价 - 证券业协会公布2025年证券公司投行业务质量评价结果 在93家参评公司中 A类12家 B类66家 C类15家 [1] - 申万宏源证券有限公司的投行业务质量评价从A类连降两级至C类 引发市场关注 [1] 申万宏源投行业务受罚情况 - 2024年3月 上交所因科创板IPO企业国宏工具项目 对保荐人申万宏源予以通报批评 并对两名保荐代表人予以6个月内不接受其签字的文件的纪律处分 原因为保荐职责履行不到位 [1] - 2024年4月 深交所因海诺尔IPO项目 对保荐人申万宏源及两名保荐代表人采取约见谈话自律监管措施 原因为对发行人研发投入内控及费用归集问题未充分关注核查 核查意见不准确 [1] - 2024年以来申万宏源多次被监管处罚 这或是其投行业务质量评价降级的主要原因 [1] 申万宏源APP侵害用户权益 - 2025年11月26日 上海市通信管理局通报71款存在侵害用户权益行为的APP（SDK） [2] - 通报名单中包含申万宏源证券有限公司备案的“申万宏源”及“申万宏源证券”两款APP 所涉问题均为账号注销难 [2] - 申万宏源证券有限公司为上市公司申万宏源（000166.SZ）的全资子公司 [2]

监管行动与违规应用通报 - 上海市通信管理局近期组织抽查 发现71款APP（SDK）存在侵害用户权益行为 [1] 国信期货及其母公司国信证券 - 国信期货有限责任公司旗下APP“国信期货通”（版本1.0.8）存在违规收集个人信息问题 [2][3] - 国信期货有限责任公司是上市公司国信证券（002736.SZ）100%持股的子公司 [4] 申万宏源证券及其母公司申万宏源 - 申万宏源证券有限公司旗下两款APP“申万宏源”（版本1.3.81）和“申万宏源证券”（版本6.0.6）均存在账号注销难问题 [3][4] - 申万宏源证券有限公司是上市公司申万宏源（000166.SZ）的全资子公司 [5]