中证鹏元资信评估违规事件 - 公司因向潜在受评对象发送级别提升建议方案等多项违规行为被中国银行间市场交易商协会警告并责令改正 [2][3] - 具体违规行为包括：评级分析人员与市场营销人员未有效隔离、协议签订前实质开展评级作业、核心资产未完成工商变更即出具评级等 [4][5][6] - 公司需全面整改市场营销及评级作业问题 相关责任人员被通报批评 [8] - 2024年2月因六项违法行为（如未按规定备案、违反独立性要求等）被央行罚款600 995万元 高管合计被罚12万元 [8] - 2024年1月因思创医惠可转债评级未勤勉尽责被浙江证监局警示 [8] - 2024年2月因执业问题（访谈记录不全、评级依据不足等）被深圳证监局责令改正 [9] 中原期货违规事件 - 公司因未审慎核查资管产品穿透关联关系 客观上协助发行人"自融"被警告 [2][9] - 公司为中原证券控股子公司 成立于1993年 注册资本3 3亿元 [10] 其他机构处分信息 - 上海复熙资产、上海寰财私募、江苏煜宁私募分别因未披露违规事由被处以严重警告或警告 [3]