监管措施 - 中国证监会上海监管局对上海见龙资产管理合伙企业（有限合伙）采取出具警示函的行政监管措施 [1][2][5] 违规事实 - 公司未妥善保存个别投资者适当性管理方面的记录 [1] - 公司未通过录音或录像方式记录向个别投资者揭示《证券期货投资者适当性管理办法》规定的信息 [2] 监管依据 - 公司的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》及《证券期货投资者适当性管理办法》的规定 [2] 措施效力 - 上述监督管理措施不停止执行 [4]

监管措施 - 深圳证监局对深圳前海聚诺投资管理有限公司及其法定代表人林晓禹采取出具警示函的行政监管措施 [2] 违规行为 - 公司未按内控机制要求控制同日反向交易 在管理运用私募基金财产过程中未履行谨慎勤勉义务 [1] - 公司未按合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突等可能影响投资者合法权益的重大信息 [1] - 法定代表人林晓禹负责公司经营管理及信息披露 未恪守私募基金从业人员相关行为规范 [1] 法规依据 - 相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的规定 [1] 后续程序 - 决定书之日起6个月内可向有管辖权的人民法院提起诉讼 复议与诉讼期间行政监管措施不停止执行 [4]

公司违规行为 - 浙江益祥资产管理有限公司担任部分有限合伙企业的普通合伙人和执行事务合伙人 这些合伙企业存在对外募集资金并投资的行为 但未在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案 [1] - 公司存在向不合格投资者募集资金的行为 [1] - 公司在募集过程中存在宣传保本保收益的情形 [1] - 公司开展了具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务 [1] 监管措施 - 浙江证监局决定对浙江益祥资产管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施 [1] - 浙江证监局将公司的违规行为记入证券期货市场诚信档案 [1] - 公司法定代表人、执行董事楼公望因未勤勉谨慎履行相关职责与义务 对公司问题负有主要责任 被采取出具警示函的监督管理措施 [1] - 楼公望的违规责任被记入证券期货市场诚信档案 [1]