内幕交易违规行为 - 谢某作为某证券公司工作人员，参与腾景科技重大资产重组项目并成为内幕信息知情人，不晚于2024年10月31日知悉内幕信息 [2][3] - 在内幕信息敏感期（2024年10月9日至2025年2月26日）内，谢某操作账户买入腾景科技57,485股，买入金额246.66万元，最终卖出金额241.62万元，亏损约5万元 [2][3] - 谢某买入腾景科技的时点与其知悉内幕信息及内幕信息的形成、公开过程高度吻合 [4] 证券从业人员违规买卖股票 - 谢某于2021年5月11日至2025年6月24日任职于某证券公司，系证券从业人员 [5] - 在2023年5月18日至2025年6月24日期间，谢某控制使用账户交易股票，除腾景科技外，累计买入金额716.71万元，累计卖出金额664.37万元，合计亏损49.65万元 [5] 监管处罚结果 - 青海证监局认定谢某行为构成内幕交易和证券从业人员违规买卖股票，对谢某内幕交易行为处以150万元罚款，对违规买卖股票行为处以3万元罚款，合计处罚153万元 [2][8] - 青海证监局经复核后对谢某提出的申辩意见不予采纳，认为其买入行为时点与项目推进节点高度一致，不能排除其主观利用意图，且量罚适当 [6][7][8]

9月25日晚，证监会官网公布了四份行政处罚决定书，从内容来看，均指向了从业人员违规买卖股票。 具体来看，四份行政处罚决定书指向了四名证券从业人员。其中，展翔涉案金额较大，被证监会罚没共 计1.59亿元。 展翔被罚没1.59亿元 证监会对展翔作为证券从业人员违规买卖股票的行为进行立案调查。经查明，展翔存在以下违法事实: 案涉期间，展翔为证券公司从业人员，其在从业期间通过他人违规投资交易多个公司股票。2018年2月 至2024年10月,展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。 证监会认为，展翔的上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》第四十三条第一款、《证 券法》第四十条第一款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十九条、《证券法》第一百八十七条所 述的违法行为。 最终，证监会决定：责令展翔依法处理非法持有的股票，并处罚没款共计159497159.49元。 金亚平被罚没超千万 证监会对金亚平作为证券从业人员违规买卖股票的行为进行立案调查。经查明,金亚平存在以下违法事 实:案涉期间，金亚平为证券公司从业人员。2008年3月至2024年10月，金亚平使用他人证券账户违规持 有、买卖多只股票。 ...