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证券市场纠纷调解机制
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中证资本市场法律服务中心公益调解员、汇业律师事务所高级合伙人张燕伟:证券市场纠纷调解机制具有高效性与灵活性
证券日报· 2025-05-20 15:26
中小投资者保护宣传周活动 - 第七届"5·15—5·19中小投资者保护宣传周"公益活动在北京、上海、深圳三地举办,主题为"践行'三投资',筑牢'两防范'"[1] - 活动邀请券商首席分析师、公益律师、上市公司代表等通过主题分享和圆桌讨论形式普及投资知识,倡导理性投资、价值投资和长期投资理念[1] - 中证资本市场法律服务中心公益调解员张燕伟分享了证券市场纠纷调解领域的经验和见解,通过案例剖析投资者适当性管理的演变[1][3] 投资者适当性管理的司法审判案例 - 一起投资者与代销银行诉讼案件显示司法审判思路从"契约自由"转向"卖者有责",二审判决银行需承担投资者本金损失的全部赔偿责任[2] - 再审阶段银行提交关键证据证明投资者具有一定经验,最终上海高院改判投资者自行承担60%损失,银行承担40%责任[3] - 该案例明确了金融机构在信息披露和风险提示方面的责任边界[3] 证券市场纠纷调解机制 - 一起私募基金亏损纠纷通过调解解决,投资者放弃全额索赔要求,证券公司同意给予近30%赔偿[3][4] - 调解机制具有高效、灵活、低成本优势,能够快速推进纠纷处理并避免诉讼成本[4] - 调解协议基于双方自愿达成,能实现纠纷的实质性妥善化解[4] 投资者保护与教育 - 投资者适当性管理不仅是金融机构的责任,也需要投资者自身具备风险意识[4] - 完全依赖机构赔偿可能导致投资者盲目投资,不利于市场健康发展[4] - 应引导投资者树立正确投资理念,增强风险意识[4]