作为一家拥有长达28年从业历史的老牌证券投顾机构，中方信富的"退场"，成为证券监管"零容忍"执法 的典型案例，也向整个证券投资咨询行业敲响了合规警钟。 系统性违规情节严重 证监会调查显示，中方信富的违法违规行为并非偶然，而是系统性违规，且情节较为严重。 《每日经济新闻》记者注意到，近日，证监会官网披露一则行政处罚决定书，对北京中方信富投资管理 咨询有限公司（以下简称中方信富）及时任法定代表人、董事长张松作出处罚：中方信富因未按规定保 存文件资料、报送虚假材料两项严重违法事实，被处以300万元罚款，且其核心的证券投资咨询业务许 可被依法撤销；张松作为直接负责的主管人员，被给予警告并处60万元罚款，同时被采取6年证券市场 禁入措施。 在文件资料保存环节，中方信富的合规漏洞已有多年。2021年至2023年期间，公司未完整保存13名客户 的营销服务记录；更早的2020年，其对221名客户的业务推广、协议签订、服务提供等环节的留痕记录 更是存在缺失。 更严重的违法事实集中在向监管报送虚假材料上，中方信富多次阳奉阴违、顶风作案，甚至在监管禁令 期间公然违规。2020年2月，北京证监局因中方信富此前违规，出具《责令暂停新增 ...

北京商报讯（记者 李海媛）11月21日，浙江证监局发文称，经查，浙江浙商证券资产管理有限公司（以下简称"浙商证券资管"）在2025年1月至7月，对拟 聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严，所报送的监管信息存在错误，对人员管理存在合规漏洞。上述情形，违反了相关规定。 | 首页 | 证监局介绍 | 辖区监管动态 | 政务信息 | 办事服务 | 辖区数据 | 互动交流 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | ♀ 当前位置：首页 > 政务信息 > 主动公开目录 > 证监局文种体裁 > 行政监管措施 | | | | | | | 索 引 号 | bm56000001/2025-00013425 | | | | ਜੋ જેટ | 行政监管措施;证券经营机构监管 | | 发布机构 | | | | | 发文日期 | 2025年11月21日 | | 名 称 | 关于对浙江浙商证券资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定 | | | | | | | 文 름 | | | | | 主题词 | | 根据有关规定，浙江证监局决定对浙商证券资管采取出具警示函的行政监管措施，并记入证 ...