每经记者|赵景致 每经编辑|董兴生 近日，平安银行完成第十二届董事会换届选举，谢永林毫无悬念地连任董事长。本次换届后，"75后"高 管吴雷鸣的职务调整成为亮点。 这位2002年10月便加入深圳发展银行（平安银行前身）的"老平安人"，本次被聘任为平安银行首席合规 官，任职资格须报国家金融监督管理总局核准。值得注意的是，吴雷鸣目前还任平安银行总行行长助理 兼首席风险官。 银行首席合规官能否由首席风险官兼任？此前，国家金融监督管理总局有关司局负责人曾公开表示，允 许金融机构行长（总经理）、省级分支机构或者一级分支机构行长（总经理）兼任；或者由金融机构不 分管前台业务、财务、资金运用、内部审计等可能与合规管理存在职责冲突部门的其他高级管理人员兼 任。 其中，由行长（总经理）兼任的，豁免任职资格条件，不需要取得任职资格许可。由其他高级管理人员 兼任的，需要符合《金融机构合规管理办法》规定的任职条件，并取得任职资格许可。 又一家银行聘任首席合规官。 近日，平安银行（SZ000001）召开董事会会议，审议通过了关于聘任吴雷鸣兼任平安银行首席合规官 的议案。《每日经济新闻》记者注意到，吴雷鸣目前还担任平安银行总行行长助理兼首 ...

近日，国家金融监管总局深圳监管局发布了一则行政处罚信息公开表，对微众银行及相关责任人进行了 处罚。 公示表显示，微众银行主要违法违规行为包括集团客户授信风险管理、手续费管理违规，以及现场检查 发现问题整改不到位。除微众银行本身被罚款105万元外，相关责任人马某也被给予警告并罚款5万元。 近日，微众银行发布2025年中报。报告期内，该行行长新增兼任首席合规官，其他高管简历较上年年报 未发生重大变化。另据2024年年报，该行监事会主席万军曾任首席合规官。事实上，去年出台的《金融 机构合规管理办法》明确首席合规官允许由行长兼任，李南青早年亦曾担任过微众银行监事长一职，亦 具备相关经验。目前，李南青的行内职务包括微众银行行长、首席合规官，微众科技董事长。 去年9月，微众银行曾收到一张千万级别罚单。因违反账户管理规定；未按规定履行客户身份识别义 务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不 明的客户进行交易，该行被央行深圳市分行警告，罚款1387万元。 微众银行是全国首家民营银行，由腾讯牵头设立，于2015年正式开业。截至2024年底，第一大股东深圳 市腾讯网域计算机网络有 ...

上市银行首席合规官开始密集亮相！ 除了江苏银行，紫金银行近期发布的第五届董事会第一次会议（临时会议）决议公告显 示，"聘任阙正和为本行行长，兼任首席合规官"，已获得全票通过。此外，阙正和任职资格 尚需报送金融监管机构核准，在此之前，根据相关监管规定，推选阙正和代为履行本行行长 职责，代为履职期限自本次董事会决议生效之日起，至阙正和行长任职资格获金融监管机构 核准之日止。 紫金银行公开的简历显示，阙正和，男，1975 年 8 月出生，中国国籍，本科学历，硕士学 位，经济师。曾任泗阳联社资金营运股副股长、资金营运部总经理兼裴圩支行行长；泗阳农 村合作银行信贷管理部总经理；洪泽县农村信用合作联社副主任；江苏省农村信用社联合社 业务管理处主任科员、业务发展部高级经理、业务管理部副总经理、业务管理部总经理；现 任江苏农商联合银行业务管理部（普惠金融部）总经理、紫金银行党委副书记。 江西银行等公开招聘首席合规官，年内7位银行CCO获批上任 除了两家上市银行官宣首席合规官，近期亦有银行公开"海选"该职位。 江西银行8月22日发布的专业人才招聘启事显示，该行共计招聘12人，其中包括总行首席合 规官、苏州分行合规官、广州分行合 ...

4月21日，国家金融监督管理总局网站显示，核准周伟始兴大众村镇银行首席合规官的任职 资格，正式批复日期为4月17日。 2024年底，国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法》，要求金融机构应当在机 构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理人员，接受机构董事长和行长（总经理）直 接领导，向董事会负责。 截至目前，周伟是新规发布以来首位获批的村镇银行首席合规官。据了解，新规实施后，多 家集团财务公司、消费金融公司、金融租赁公司、理财公司等金融机构纷纷官宣设立首席合 规官，2月7日，杨宏华夏银行首席合规官任职资格获批，为首位获批的银行领域首席合规 官。 新规后迎首位村镇银行首席合规官 始兴大众村镇银行周伟任职资格获批 国家金融监督管理总局近日发布的相关批复显示，核准周伟始兴大众村镇银行首席合规官的 任职资格。 与此同时，始兴大众村镇银行应要求上述核准任职资格人员严格遵守金融监管总局有关监管 规定，自该行政许可决定作出之日起3个月内到任，并按要求及时报告到任情况。未在上述 规定期限内到任的，批复文件失效，由决定机关办理行政许可注销手续。 批复提到，该行应督促上述核准任职资格人员持续学习和掌握经济金融有关法律法 ...

2024年12月25日，国家金融监督管理总局发布《办法》，自2025年3月1日起施行。《办法》规定，金融 机构应当在机构总部设立首席合规官。 新规实施后，城商行、股份行、金租公司、银行理财子等金融机构纷纷官宣设立首席合规官，据记者梳 理，共有23位首席合规官任职资格新获批。有业内人士指出，当前村镇银行体系仍在改革化险中，合规经 营非常重要，对于中小金融机构而言，可以考虑由高管兼任首席合规官。 4月21日，监管批复显示，周伟始兴大众村镇银行首席合规官任职资格已获批，周伟系《金融机构合规管 理办法》（以下简称《办法》）发布后，村镇银行体系内首位首席合规官。 村镇银行首位首席合规官 根据韶关金融监管分局发布的通知，监管已核准周伟始兴大众村镇银行首席合规官的任职资格。 始兴大众村镇银行应要求上述核准任职资格人员严格遵守金融监管总局有关监管规定，自该行政许可决定 作出之日起3个月内到任，并按要求及时报告到任情况。未在上述规定期限内到任的，批复文件失效，由 决定机关办理行政许可注销手续。 批复提到，该行应督促上述核准任职资格人员持续学习和掌握经济金融有关法律法规，牢固树立风险合规 意识，熟悉任职岗位职责，忠实勤勉履职。 ...