证券从业人员违规炒股事件 - 长城国瑞证券员工郑瀚在2022年2月7日至2024年2月1日期间借用"李某叶"账户违规交易股票及可转债，总成交金额达576.67万元，累计亏损48,555.17元 [1] - 该行为违反《证券法》第四十条关于证券从业人员禁止持股的规定，最终被处以4万元罚款 [1] - 违规操作持续两年未产生收益，同时对公司和个人声誉造成负面影响 [1] 违规炒股屡禁不止的原因分析 - 信息不对称下的利益诱惑：从业人员掌握未公开信息或行业动态，易产生利用信息优势牟利的动机 [4] - 复杂手段规避监管：通过亲属账户、客户账户或跨券商开户等方式进行违规操作 [4] - 惩戒力度不足：现行处罚难以形成有效震慑，部分券商内控机制不健全，适当性管理失效 [4] - 合规教育不足：部分员工对公司禁止自营炒股的规定认知模糊 [4] 监管动态 - 监管部门2025年重申严禁从业人员违规炒股，强调将严查严打此类行为 [4] - 厦门证监局2025年7月23日发布行政处罚决定书（2025）4号，对违规行为进行追责 [2][4]