资本市场改革创新 - 上海证监局推动全面注册制等重大改革任务稳步落地 促进上海地区资本市场改革创新和服务实体经济 [1] - 落实上海企业发行上市辅导验收监管协作机制 深化新三板改革和北交所高质量扩容工作部署 [2] - 共有232家企业进入辅导及审核注册流程 拟募集资金合计超过2570亿元 包括科创板83家 创业板70家 主板50家 北交所29家 [2] 上市公司发展状况 - 上海共有431家上市公司 其中新一代信息技术 生物 高端装备制造 新能源等战略性新兴产业共有142家 占比约三分之一 [2] - 126家次企业利用资本市场融资共3912亿元 其中股权融资29家次募资614.5亿元 债券融资97家次募资3297.5亿元 [2] - 推动3家公司平稳退市 包括*ST同达 *ST全筑和*ST交昂被依法实施退市风险警示 [2] ESG与公司治理 - 引导183家上海上市公司披露ESG报告 可持续发展报告或社会责任报告 ESG披露数量创历史新高 [3] - 股票质押 占用担保等风险基本化解 高风险公司占比持续下降 上市公司信息披露和规范运作水平有效提升 [3] 金融机构发展 - 上海共有证券公司32家 期货公司36家 公募基金管理人71家 分支机构1178家 已登记私募基金管理人4009家 法人机构数量稳居全国首位 [4] - 支持汇添富 华泰柏瑞成功发行国企主题ETF 支持华安张江光大园REIT成为首批公募REITs扩募上市项目 [4] - 4家证券公司纳入"白名单" 2家公司获评"证券公司文化建设实践评估"A类 [5] 期货市场发展 - 上海地区期货公司法人客户数量达7.02万户 全国占比42.4% [4] - 从事套保的客户权益占比约三成 交易者结构更加合理 市场功能发挥更加有效 [4] 私募基金发展 - 支持上海私募股权创投基金投资实体企业项目 在投本金超过1万亿元 有效促进股权资本形成 [4] - 深化区域性股权市场私募份额转让试点 已上线59单份额转让项目 金额规模居全国区域性股权市场首位 [4] 监管执法 - 完成现场检查134家次 实现对各类经营主体全覆盖 [6] - 作出行政监管措施104份 对违法行为立案查处25件 作出行政处罚决定和事先告知书27份 分别同比增长60% 14%和42% [7] - 完成上海地区首单对会计师事务所的行政处罚 增强对中介机构违法违规行为的执法震慑 [7]