核心观点 - 中国证券业协会发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，创新以执业声誉为核心的激励约束管理方式 [1] 管理规则主要内容 - 《管理规则》共九章四十八条 [1] - 明确证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员道德品行、专业能力要求 [1] - 建立执业登记和执业声誉管理体系 [1] - 完善执业行为规范，明确不得涉足非法证券活动、输送或者谋取不正当利益、违规从事投资、损害职业声誉及行业声誉等执业底线 [1] - 强化证券公司主体责任与内生性有效管理机制，要求公司审慎调查拟聘用人员的从业经历、执业情况、诚信情况、违法违规情况等 [1] - 建立健全自律管理体系 [1] 登记管理体系 - 登记管理强化事中、事后监督，是由事前资格管理向事中行为管理、事后自律约束为着力点的管理方式转变 [2] - 在登记管理模式下，相关人员是否符合从业条件由公司综合判断，公司确认符合条件即可先执业，再由公司向协会办理登记，协会进行事后核查 [2] 人员分类管理名单 - 建立并公布3类名单：保荐代表人等专项业务人员综合执业信息分类名单（A名单）、水平评价测试未达基本要求由公司验证专业能力水平人员名单（B名单）、最近3年受过处罚处分措施人员名单（C名单） [2] - 协会根据分类管理名单，从执业检查、持续培训等方面对相关人员实施差异化自律管理安排 [2] 后续规则发布 - 协会将于近期发布水平评价测试、培训、执业声誉信息管理等相关规则 [3]

证券从业人员投资行为管理指引 - 中国证券业协会起草《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》，强化行业自律管理"严"的氛围 [1] - 现行规则已明确禁止从业人员直接或间接持有、买卖股票或其他股权性质证券，禁止利用内幕信息或未公开信息交易 [1] - 《指引》要求证券公司实现人员管理和行为管理全覆盖，包括党务、辅助支持、综合管理人员及借调人员均纳入管理 [1] - 行为管理需覆盖投资申报、登记、审查监测、核查、处置、惩戒、报告、检查等全流程 [1] 监管措施与执行 - 券商需通过监测手机号码、办公电脑MAC地址、公司网络IP等关键信息，防范从业人员利用配偶或利害关系人账户违规投资 [1] - 中证协将对违规主体采取自律措施并记入证券行业执业声誉信息库，涉嫌违法的移交证监会处理 [1] - 《指引》旨在建立从业人员"不敢、不能、不想"违规炒股的长效机制，提升合规意识和职业道德 [1] 其他信息 - 文章由证券时报社主办，证券时报网为官方网站 [5] - 内容涉及证券行业监管政策，未提及具体公司财务数据或市场表现 [1][5]