科创板制度创新 - 中国证监会发布《关于在科创板设置科创成长层增强制度包容性适应性的意见》，上交所同步制定两项配套业务规则并公开征求意见 [1] - 两项配套规则包括《科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》和《发行上市审核规则适用指引第7号——预先审阅》 [1] - 科创成长层重点服务技术突破大、商业前景广阔、研发投入高但未盈利的科技型企业，涵盖存量及新上市未盈利企业 [1] 科创成长层监管机制 - 科创成长层配套机制从实施标准程序、风险揭示、信息披露质量三方面建立 [1] - 预先审阅指引涉及适用范围、审阅流程、程序衔接、信息披露及监督管理等环节 [1] 资深专业机构投资者制度 - 上交所研究制定资深专业机构投资者规则，明确适用要求、制度运用规范及自律监管 [2] - 适用科创板第五套上市标准的企业可自主认定并披露资深专业机构投资者信息，该信息将作为审核参考但非硬性条件 [2] - 对资深专业机构投资者的要求包括投资经验、合规运作及独立性等方面 [2] 后续规则推进计划 - 上交所将通过多种形式收集市场意见并完善规则，按证监会部署尽快发布实施 [2] - 相关改革举措旨在提升科创板服务科技创新的能力 [2]

本报记者 毛艺融 6月18日，中国证监会印发《关于在科创板设置科创成长层增强制度包容性适应性的意见》（以下简称《科创板意 见》），上海证券交易所（以下简称"上交所"）就同步制订的2项配套业务规则公开征求意见。 上交所表示，征求意见期间，上交所将通过多种形式积极听取各方面的意见建议，并根据市场意见建议进一步研究和完善 有关规则。下一步，上交所将按照中国证监会的统一部署，尽快发布实施相关业务规则，推动相关改革举措落实落地，持续提 升科创板服务科技创新能级。 上交所按照《科创板意见》提出的要求，结合市场意见建议，深化"开门办审核"，将服务市场关口进一步向前延伸，拟建 立股票发行上市申请预先审阅机制。上交所新制订的《发行上市审核规则适用指引第7号——预先审阅》就此作了安排：明确 适用范围、确定审阅流程、加强程序衔接、强化信息披露、加强监督管理。 "发行人可以结合上交所的审阅意见，自行决定是否正式申报。"上交所相关负责人表示，无论发行人的发行上市申请是否 经过预先审阅，正式申报后上交所都将严格遵循现有规则、程序和时限要求开展审核工作，不会降低发行上市审核标准。 此外，资深专业机构投资者是资本市场重要参与主体，往往具有较 ...