公司当前状况与重整背景 - 公司因资金短缺和偿债能力有限，面临多家金融机构及供应商的法律诉讼，部分银行账户和募集资金专户已被法院查封冻结或止付，部分募集资金被强制划扣，已直接影响募投项目后续资金拨付，对公司日常经营收支产生较大影响 [3] - 北京市第一中级人民法院已于2025年11月7日决定对公司启动预重整，并于2025年11月26日指定北京市海问律师事务所担任预重整期间的临时管理人 [4] - 公司后续是否进入正式重整程序尚存在不确定性，若法院裁定受理重整申请，公司股票将被实施退市风险警示 [2] 公司业务与行业地位 - 公司成立于2009年，是上海证券交易所科创板上市公司，股票代码688033，截至2025年6月30日，总股本为562,198,596股 [4] - 公司是国家高新技术企业、工信部制造业单项冠军，是国内首家打破高铁制动闸片进口垄断的民营企业及复兴号闸片核心供应商 [5] - 截至2025年6月30日，公司共拥有CRCC核发的10张正式《铁路产品认证证书》、2张《铁路产品试用证书》和7张《铁路产品认证证书（小批量试用）》，产品覆盖41个时速160-350公里动车组车型，持有证书及覆盖车型数量均居行业头部 [5] - 公司围绕绿能新材料战略，业务已拓展至光伏新能源及锂电负极、新能源汽车、航空航天等领域，孵化了光伏用碳碳热场部件、负极碳碳匣钵、高性能碳陶制动盘、航空航天碳纤维及碳基复合材料等产品 [6] 重整投资人招募目的与条件 - 本次公开招募和遴选重整投资人，旨在引入资金和资源支持，全面优化公司的资产、债务和股本结构，化解债务危机，恢复和提升持续经营及盈利能力 [6] - 意向投资人应为依法设立并存续的企业法人或非法人组织，最近三年无重大违法违规行为，具备清晰的决策流程和与重整投资相适应的资产规模及资金实力 [8][9] - 意向投资人或其实际控制人拥有与公司主营业务或未来规划业务相匹配、协同的经验、技术，或能提供产业协同、业务资源、资金扶持的，在同等条件下可被优先考虑 [9] - 意向投资人需承诺在北京一中院裁定批准重整计划后3年内维持公司注册地在北京市海淀区 [10] - 两个或两个以上的意向投资人可组成联合体参与投资，但需明确牵头投资人，牵头投资人需对联合体其他成员的投资义务承担连带/兜底责任 [10] - 财务投资人可以单独报名，但必须联合产业投资人或含有产业投资人的联合体提交重整投资方案，不得单独以财务投资人名义提交方案 [11] 重整投资人招募流程与时间安排 - 意向投资人报名截止时间为2025年12月19日17时，临时管理人有权延长报名期限 [13] - 意向投资人需在报名截止时间前缴纳报名保证金人民币3,000万元，未按时足额缴纳视为放弃参与 [19] - 通过初步审查并缴纳保证金的合格意向投资人，可开展尽职调查，所有尽职调查工作最迟需于2026年2月2日17时前完成 [22] - 合格意向投资人需在2026年2月9日17时前向临时管理人提交具备约束力、切实可行的重整投资方案 [23] - 重整投资人被确定后，需与相关方签订重整投资协议，并缴纳投资保证金，报名保证金与投资保证金合计不低于拟投资金额的10% [25] - 预重整期间的重整投资人招募和遴选效力将延续至正式重整程序，无特殊情况不再另行招募 [26]