会议信息 - 监事会会议2024年10月22日在浙江凯大会议室召开，方式为现场和通讯[3] - 2024年10月17日通讯发出会议通知[3] - 会议由邬学军主持，3名监事出席和授权出席[3][4] 报告审议 - 审议通过《关于2024年第三季度报告的议案》，表决3同意0反对0弃权[5][6] - 报告于2024年10月24日在北交所披露[6]

一、担保情况概述 （一）担保基本情况 基于业务发展需要，公司全资子公司浙江凯大催化新材料有限公司（以下简 称"浙江凯大"）拟向上海浦东发展银行股份有限公司杭州德胜支行申请人民币 2,000 万元（大写：贰仟万元整）的综合授信，期限为 1 年。公司在浙江凯大申 请的综合授信额度范围内提供连带责任保证担保。本次担保系 2023 年 9 月双方 签署的编号为 ZB9517202300000022《最高额保证合同》的到期延续。 实际担保金额以子公司浙江凯大实际发生的融资业务为依据，不超过本次审 议的担保额度，具体条款以相关方正式签署的担保协议为准。 证券代码：830974 证券简称：凯大催化 公告编号：2024-085 杭州凯大催化金属材料股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 （一）担保原因 公司全资子公司浙江凯大因生产经营需要通过银行贷款增加流动资金，公司 通过担保方式对全资子公司的发展提供支持，有利于其正常经营。 （二）是否构成关联交易 本次交易不构成关联 ...

关于杭州凯大催化金属材料股份有限公司 国金证券股份有限公司 对外担保事项的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为杭州 凯大催化金属材料股份有限公司（以下简称"凯大催化"或"公司"）向不特定 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的持续督导机构，根据《北京 证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理 细则》等有关规定，对凯大催化向子公司提供担保事项进行了审慎的核查并出具 核查意见如下： 一、本次担保基本情况 基于业务发展需要，公司全资子公司浙江凯大催化新材料有限公司（以下简 称"浙江凯大"）拟向上海浦东发展银行股份有限公司杭州德胜支行申请人民币 2,000 万元（大写：贰仟万元整）的综合授信，期限为 1 年。公司在浙江凯大申 请的综合授信额度范围内提供连带责任保证担保，本次新增担保系 2023 年 9 月 双方签署的编号为 ZB9517202300000022《最高额保证合同》的到期延续。 实际担保金额以子公司浙江凯大实际发生的融资业务为依据，不超过本次审 议的担保额度，具体条款以相关方正式签署的担保协议为准。 五、保荐机构核查意见 保荐机构 ...

2.会议召开地点：全资子公司浙江凯大催化新材料有限公司会议室（浙江省湖州 市长兴县城南工业园区经五路 8 号） 证券代码：830974 证券简称：凯大催化 公告编号：2024-083 杭州凯大催化金属材料股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 10 月 22 日 3.会议召开方式：现场和通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 10 月 17 日以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席邬学军先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规 定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事邬学军因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2024 年第三季度报告的议案》 1.议案内容： 根据 2024 年第三季度公司情况编写了 2024 ...

证券代码：830974 证券简称：凯大催化 公告编号：2024-082 杭州凯大催化金属材料股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 10 月 22 日 2.会议召开地点：全资子公司浙江凯大催化新材料有限公司会议室（浙江省 湖州市长兴县城南工业园区经五路 8 号） 3.会议召开方式：现场和通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 10 月 17 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长姚洪先生 6.会议列席人员：全体监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规 定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事谭志伟、郑刚、唐向红、朱建林、史莉佳、彭兵因工作原因以通讯方式 参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2024 年第三季度报告的 ...

业绩总结 - 公司于2024年9月5日收到杭州市拱墅区2024年“凤凰行动”计划扶持资金（第一批）150万元[3]

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、获得补助的基本情况 杭州凯大催化金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 5 日 收到杭州市拱墅区 2024 年"凤凰行动"计划扶持资金(第一批)共计人民币 1,500,000.00 元。 二、补助对公司的影响 根据《企业会计准则第 16 号--政府补助》和公司会计政策的规定，公司将及时 对上述政府补助进行相应的会计处理。政府补助具体的会计处理须以审计机构年度 审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。 证券代码：830974 证券简称：凯大催化 公告编号：2024-081 杭州凯大催化金属材料股份有限公司 关于收到政府补助的公告 杭州凯大催化金属材料股份有限公司 董事会 2024 年 9 月 5 日 1 特此公告。 ...

违规情况 - 2024年9月2日公司及相关人员收到浙江证监局警示函〔2024〕189号[3] - 涉嫌违法违规主体有公司及姚洪等6人[4][6] - 涉嫌信息披露违规，含提前确认收入等[7] 处理措施 - 公司及责任人被出具警示函并记入诚信档案[8] - 需15个工作日内提交书面报告[8] 影响与对策 - 对经营和财务无重大不利影响，无终止上市风险[10][11][12] - 公司将加强法规学习，完善治理机制[13]

证券代码：830974 证券简称：凯大催化 公告编号：2024-080 杭州凯大催化金属材料股份有限公司 关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会浙江 监管局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：关于对杭州凯大催化金属材料股份有限公司及相关人员采 取出具警示函措施的决定〔2024〕189 号 收到日期：2024 年 9 月 2 日 信息披露违规。 二、主要内容 （一）涉嫌违法违规事实： 1、2022 年度公司存在产品未发送至客户但提前确认收入的情形。2、公司 开展的贵金属电子材料销售业务收入确认方式不准确。3、未按约定用途使用募 集资金，部分募集资金用于非募投项目。上述问题导致公司对外披露的信息披露 不真实、不准确。 （二）处罚/处理依据及结果： 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令 182 号)第三条第 一款、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 (证监会公告〔2022〕15 号)第 ...

财务数据调整 - 公司前期对贸易业务模式理解存在偏差，导致对公司贸易类收入确认方法由"总额法"更正为"净额法"[1] - 公司调减营业收入和营业成本金额[1] 资产负债情况 - 公司资产总计为743,980,607.65元，较上年期末下降0.57%[1] - 公司归属于上市公司股东的净资产为615,814,039.84元，较上年期末增长9.40%[1] 存货跌价准备 - 公司根据市场行情补充计提存货跌价准备[1] 经营业绩 - 公司2023年1-3月营业收入为389,407,863.35元，较上年同期下降32.12%[1,2] - 公司2023年1-3月归属于上市公司股东的净利润为1,095,516.05元，较上年同期下降95.42%[1,2] - 公司2023年1-3月经营活动产生的现金流量净额为21,546,869.84元，较上年同期增长134.63%[1,2] - 公司2023年1-3月基本每股收益为0.01元，较上年同期下降43.75%[1,2] - 公司2023年1-3月加权平均净资产收益率为0.19%，较上年同期下降[1,2]