国金证券股份有限公司 关于杭州凯大催化金属材料股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为杭州 凯大催化金属材料股份有限公司（以下简称"凯大催化"或"公司"）向不特定 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的持续督导保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试 行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股 票上市规则》等有关法规和规范性文件的要求，对凯大催化 2024 年度募集资金 的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 2023 年 1 月 5 日，经中国证券监督管理委员会作出《关于同意杭州凯大催 化金属材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监 许可〔2023〕34 号），同意杭州凯大催化金属材料股份有限公司（以下简称"公 司"）向不特定合格投资者公开发行股票的注册。 公司本次发行采用战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合 格投资者定价发行相结合的方式进 ...

独立董事履职情况 - 2024年应出席董事会6次、股东会3次，均实际出席[1] - 参与3次审计和3次专门会议，同意所有议案[2] - 与内外部审计沟通，监督审计和内控[4] - 与中小股东沟通，维护其权益[5] 其他情况 - 2024年未提议召开重要会议、聘用或解聘事务所[3] - 参加培训提升履职能力[6] - 与管理层沟通，关注经营运作[7] - 现场工作16天，获支持[8]

证券代码：830974 证券简称：凯大催化 公告编号：2025-030 杭州凯大催化金属材料股份有限公司 关于召开 2024 年年度股东会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东会届次 本次会议为 2024 年年度股东会。 （二）召集人 本次股东会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东会的召集符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定， 无需相关部门批准或履行其他程序。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2025 年 5 月 21 日 14：30。 2、网络投票起止时间：2025 年 5 月 20 日 15:00—2025 年 5 月 21 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简 ...

杭州凯大催化金属材料股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road, Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出 "注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入 www.zhepa.cn 中汇会审[2025]5138号 杭州凯大催化金属材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了杭州凯大催化金属材料股份有限公司(以下简称凯大催化公司)2024年12 月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是凯大催化 公司 ...

证券代码：830974 证券简称：凯大催化 公告编号：2025-014 杭州凯大催化金属材料股份有限公司 关于使用自有闲置资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 委托理财概述 （一） 委托理财目的 为了提高杭州凯大催化金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）（含全资 子公司）自有闲置资金使用效率，合理利用资金获取较好的投资回报，在不影响 公司主营业务正常发展的前提下，公司拟使用自有闲置资金购买理财产品，为公 司与股东创造更大的收益。理财产品主要是安全性高、流动性好、可以保障投资 本金安全的理财产品。 1、 预计委托理财额度的情形 在不影响公司主营业务正常发展的前提下，公司拟使用额度不超过 20,000 万元的自有闲置资金购买理财产品。在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚 动使用，即在投资期限内任意时点所持有的理财产品总额度不超过 20,000 万元 人民币。 （四） 委托理财期限 期限自 2024 年年度股东会审议通过之日起 12 个月内有效，如单笔产品的存 续期 ...

内部控制 - 公司对截至2024年12月31日的内部控制有效性进行评价[2] - 公司在重大方面保持有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告重大缺陷[5] - 报告期内未发现财务、非财务报告内部控制重大、重要缺陷[20] 组织架构 - 董事会由9名董事组成，设董事长、副董事长各1人，独立董事3名[8] - 审计委员会成员3人，全部为董事，含2名独立董事、1名非高管董事[8] - 监事会由3名监事组成，2名为职工代表[8] 判定标准 - 财务报告内控重大、重要、一般缺陷按错报金额与资产或营收比例判定[16] - 非财务报告内控重大、重要、一般缺陷按财产损失金额判定[17] 业务规范 - 公司制定多项制度规范销售、采购、资产等业务[13] - 公司依据相关规范开展内部控制评价工作[16] 合并范围 - 纳入合并范围单位资产、营收占公司合并报表对应项的100%[6]

审计相关 - 2025年4月27日出具带强调事项段的无保留意见审计报告[3] - 2024年合并财务报表整体重要性水平为182.03万元[4] 调查情况 - 2025年3月21日被中国证监会立案调查，未收到结论性意见[3] 事项影响 - 强调事项对2024年度财务状况和经营成果无影响[5] - 相关事项未明显违反规定[5]

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，杭州凯大 催化金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对公司 2024 年 度审计机构中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇"）履行了监督职 责，现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2024 年度会计师事务所的基本情况 1、基本情况 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2013 年 12 月 19 日，注册地址为杭 州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室。截至 2024 年 12 月 31 日，合伙人 数量为 116 位，注册会计师人数为 694 人，2024 年度签署过证券服务业务审计报告 的注册会计师人数为 289 人。 证券代码：830974 证券简称：凯大催化 公告编号：2025-021 杭州凯大催化金属材料股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 ...

业绩总结 - 2023 年 2 月 28 日止募集资金总额 6260.00 万元，扣除费用后实际到账 5858.15 万元[19] - 2023 年 4 月 7 日止行使超额配售权部分募集资金总额 939.00 万元，扣除费用后实际到账 853.96 万元[19] - 公司本次股票发行共募集资金总额 7199.00 万元，扣除发行费用 1163.79 万元，募集资金净额为 6035.21 万元[25] - 2023 年使用募集资金 3798.75 万元，2024 年使用募集资金 266.06 万元[20] - 截至 2024 年 12 月 31 日，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）余额为 2115.12 万元[21][33] - 已累计投入募集资金 4064.80 万元[36] 募投项目情况 - 杭政工出[2020]31 号地块工业厂房项目调整后投资总额 4999.92 万元，本报告期投入 266.06 万元，截至期末累计 3029.51 万元，投入进度 50.59%[36] - 补充流动资金项目投资总额 1035.29 万元，截至期末投入进度 100%[36] 其他情况 - 2024 年 12 月 20 日公司在募投项目相关不变情况下将规划建设期延长[36] - 2024 年 8 月 27 日用自有资金将 2089.79 万元及利息转回募集资金专户[33] - 曾存在未合理拆分款项使用募集资金支付相关项目款项情况，但无主观故意违规[32]

证券代码：830974 证券简称：凯大催化 公告编号：2025-022 杭州凯大催化金属材料股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 杭州凯大催化金属材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇"）作为公司 2024 年度审计机构。根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中汇在 2024 年度审计工作 的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭 州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业 务。 （一）基本情况 5、截至 2024 年 12 月 31 日，合伙人数量为 116 位，注册会计师人数为 694 人， 2024 年度签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 289 人； 6、上年度（2023 年年报）上市公司审计客户 180 家，涉及的行业包括电气 ...