东莞证券股份有限公司 关于广东力王新能源股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市超额配售选择权 实施情况的核查意见 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十月 东莞证券股份有限公司关于 广东力王新能源股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市超额配售选择权 实施情况的核查意见 广东力王新能源股份有限公司（以下简称"力王股份""发行人"或"公 司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称 "本次发行"）超额配售选择权已于2023年10月6日行使完毕。东莞证券股份有限 公司（以下简称"保荐机构（主承销商）""东莞证券"）担任本次发行的主承销 商，为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称"获授权主承 销商"）。 东莞证券就本次超额配售选择权的实施情况核查说明如下： 一、本次超额配售情况 根据《广东力王新能源股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市发行公告》（以下简称"《发行公告》"）公布的超额配售 选择权机制，东莞证券已按本次发行价格6.00元/股于2023年8月30日（T日）向网 上投资者超额配售345. ...

活动基本信息 - 活动类别为 2023 年广东辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [1] - 活动时间为 2023 年 09 月 19 日下午 15:45 - 17:00，采用线上网络远程方式，通过全景网“投资者关系互动平台”进行 [2] - 参与单位及人员为投资者，上市公司接待人员包括董事长李维海、财务负责人汪海进、董事会秘书张映华、总经理兼副董事长王红旗、保荐代表人何庆剑 [2][3] 营收情况 - 2023 年上半年境外营收 115,206,342.71 元，占总营收比例 39.24% [3] - 2023 年上半年营业收入同比上年同期增长 22.44%，驱动因素是积极开拓新客户和提升锌锰电池售价 [3] 环保标准 - 公司执行高标准环保管理，从设计到采购、生产严格执行环保标准，与供应商签订相关协议，要求提供认证证书和报告，锌锰电池产品达到“无汞、无镉、无铅”标准 [3] 研发技术优势 - 公司将研发能力提升作为重要战略，拥有长期稳定的高水平技术团队，核心技术人员经验丰富 [4] - 截至 2022 年 12 月 31 日，公司拥有专利 52 项，其中锌锰电池专利 27 项，锂离子电池专利 25 项 [4] - 公司连续多年获国家高新技术企业认证，被评为广东省专精特新企业等，在锌锰电池方面参与起草和制定多项国家标准，是中国电池行业协会副理事长单位；在锂离子电池方面坚持自主创新，在关键方向研发攻关，积累一定技术实力 [4][5] 竞争对手与后续计划 - 公司主要竞争对手包括野马电池、浙江恒威、长虹能源、亚锦科技等 [5] - 公司登陆北交所后会有扩大规模的措施，详情关注相关公告信息 [5]

| | 公告日期 异常期间 无 | 2023-09-14 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 力王股份(831627) | 连续竞价 | 成交数量 | 4971806 | 成交金额（万 | 3781.92 | | | （股） | | | | 元） | | | | 涉及事项 当日换手率达到20%的前5只股票 | | | | | | | 买/卖 | 营业部或交易单元名称 | | | | 买入金额（元） | 卖出金额（元） | | 买1 | 西南证券股份有限公司河南分公司 | | | | 3937828.04 | 0 | | 买2 | 国信证券股份有限公司上海中江路证券营业部 | | | | 3830649.64 | 0 | | 买3 | 东吴证券股份有限公司吴江体育路证券营业部 | | | | 1225550.95 | 6667.5 | | 买4 | 万和证券股份有限公司郑州紫荆山路证券营业部 | | | | 1077670.69 | 1363160.88 | | 买5 | 海通证券股份有限公司上海余姚路营业部 | | | | 768 ...

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交数量（股） | 成交金额（万元） | 披露原因 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023-09- 14 | 837748 | 路桥信息 | 6168063 | 6713.74 | 当日换手率达到45.91% | | 2023-09- 14 | 831627 | 力王股份 | 4971806 | 3781.92 | 当日换手率达到20.29% | ...

证券代码：831627 证券简称：力王股份 公告编号：2023-083 广东力王新能源股份有限公司利润分配管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 广东力王新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 13 日 召开公司第三届董事会第二十一次会议，审议通过《关于修改<广东力王新能 源股份有限公司利润分配管理制度>的议案》，本制度尚需股东大会审议通过后 生效。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为规范广东力王新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的 利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明 度，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》等有关法律法规以及《广东力王新能源股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东 ...

证券代码：831627 证券简称：力王股份 公告编号：2023-071 广东力王新能源股份有限公司 我们一致同意该议案，并同意将该议案提交股东大会审议。 二、《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》的独立意见： 经审查《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》等资料，我们认为： 独立董事关于第三届董事会第二十一次会议 本次董事会换届选举的第三届董事会独立董事候选人已征得被提名人本人 同意，候选人符合《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持 续监管指引第 1 号——独立董事》等相关规定要求的独立董事任职资格和条件， 具有独立性和履行独立董事职责所必需的工作能力，不存在《公司法》《证券法》 等法律法规规定禁止任职或被中国证监会处以证券市场禁入处罚等情况，不属于 失信被执行人，也未曾受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 本次董事会换届选举独立董事候选人的提名和表决程序符合《公司法》《公司章 程》的规定，合法有效，不存在损害股东利益的情形。 相关议案的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 ...

根据《公司法》及《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市 规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》 等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十七条 公司与关联方发生的成 | 第四十七条 公司与关联方发生的成 | | 交金额（提供担保除外）占公司最近一期经 | 交金额（提供担保除外）占公司最近一期经 | | 审计总资产 2%以上且超过 3000 万元的交 | 审计总资产 2%以上且超过 3000 万元的交 | | 易，应当提供符合《证券法》规定的证券服 | 易，应当提供符合《证券法》规定的证券服 | | 务机构出具的评估报告或者审计报告，并应 | 务机构出具的评估报告或者审计报告，并应 | | 当提交股东大会审议。 | 当提交股东大会审议。 | | 前述与日常经营相关的关联交易所涉 | 前述与日常经营相关的关联交易所涉 | | 及的交易标的，可以不进行审计或者评估。 | 及的交易标的，可以不进行审计或者评估。 | | 关联交易事项提交董事会审议前，应当 | 公司达到披露标准的关联 ...

证券代码：831627 证券简称：力王股份 公告编号：2023-078 广东力王新能源股份有限公司 2023 年第二次职工代表大会会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 （一）审议通过《关于选举李玲为公司第四届监事会职工代表监事的议案》。 1.议案内容： 鉴于公司第三届监事会任期即将届满，为保证公司监事会能够依法正常运作， 根据《中华人民共和国公司法》及《广东力王新能源股份有限公司章程》的规定 进行监事会换届选举，公司拟选举李玲为公司第四届监事会职工代表监事候选人， 1.会议召开时间：2023 年 9 月 13 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出职工代表大会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 4 日以书面方式发出 5.会议主持人：李玲 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《广东 力王新能源股份有限公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情 ...

证券代码：831627 证券简称：力王股份 公告编号：2023-074 广东力王新能源股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 提名人广东力王新能源股份有限公司董事会，现提名肖晓康先生、王力臻先 生、王孟君先生为广东力王新能源股份有限公司第四届董事会独立董事候选人， 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况。被提名人肖晓康先生、王力臻先生、王孟君先生已书 面同意出任广东力王新能源股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该 独立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被提名人肖晓康先生、王力臻先生、 王孟君先生具备独立董事任职资格，与广东力王新能源股份有限公司之间不存在 任何影响其独立性的关系，且提名人与被提名人肖晓康先生、王力臻先生、王孟 君先生不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的其他关系，具体声明并 承诺如下： 一、被提名人肖晓康先生、王力臻先生、王孟君先生已同时符合以下条件： （一）具备上市公 ...

证券代码：831627 证券简称：力王股份 公告编号：2023-077 广东力王新能源股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺（王孟君） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人王孟君，已充分了解并同意由提名人广东力王新能源股份有限公司董事 会提名为广东力王新能源股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开 声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任广东力王新能 源股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范 性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定； （七）中国人民银行《股份制 ...