国浩律师（郑州）事务所 关 于 平顶山东方碳素股份有限公司 法律意见书 2025 年第一次临时股东会 郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 13 号绿地峰会天下 20 层 邮编：450000 20/F, Greenland Fenghui Tianxia Building, No.13 Shangwu Waihuan Road, Zhengdong New District, Zhengzhou 450000, China 电话/Tel: +86 371 55537000 传真/Fax: +86 371 55537012 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2025 年 9 月 国浩律师(郑州)事务所 法律意见书 国浩律师（郑州）事务所 关于平顶山东方碳素股份有限公司 2025 年第一次临时股东会 法律意见书 致：平顶山东方碳素股份有限公司 国浩律师（郑州）事务所（以下简称"本所"）接受平顶山东方碳素股份有 限公司(以下简称"公司")的委托，委派本所杨雨涵、陈兵兵律师（以下简称"本 所律师"）出席公司 2025 年第一次临时股东会（以下简称"本次股东会"）， 并根据《中 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2025-078 平顶山东方碳素股份有限公司 2025 年第一次临时股东会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 9 月 12 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：杨遂运先生 6.召开情况合法合规的说明： 公司本次股东会的召集符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东会的股东共 4 人，持有表决权的股份总数 53,232,100 股，占公司有表决权股份总数的 44.7329%。 其中通过网络投票参与本次股东会的股东共 0 人，持有表决权的股份总数 0 股，占公司有表决权股份总数的 0%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东会情况 1.公司在任董事 7 人，出席 ...

板块整体表现 - 非金属材料板块单日上涨2.99%，领涨股为联瑞新材（涨幅6.34%）[1] - 上证指数上涨1.65%至3875.31点，深证成指上涨3.36%至12979.89点[1] - 板块内10只个股上涨，6只个股下跌，呈现分化态势[1][2] 个股涨跌及交易情况 - 联瑞新材收盘价55.04元，成交量7.33万手，成交额3.93亿元[1] - 石英股份涨幅4.27%，成交量17.34万手，成交额6.63亿元[1] - 力量钻石涨幅2.73%，成交量6.09万手，成交额1.84亿元[1] - 索通发展涨幅2.43%，成交量31.33万手，成交额8.60亿元[1][2] - 宁新新材跌幅1.61%，成交量11.61万手，成交额2.10亿元[2] 资金流向分析 - 板块主力资金净流入2581.54万元，游资资金净流入4645.68万元，散户资金净流出7227.22万元[2] - 石英股份主力净流入3554.78万元（占比5.36%），游资净流入3655.82万元（占比5.51%）[3] - 联瑞新材主力净流出1901.33万元（占比-4.84%），但游资净流入703.26万元[3] - 坤彩科技主力净流出640.49万元（占比-10.74%），散户净流入889.44万元（占比14.91%）[3] - 龙高股份主力净流出656.10万元（占比-15.43%），散户净流入513.45万元[3]

行业企业数量变化 - 2025年1-7月非金属矿采选业规模以上企业数量为4002个 同比减少41个 同比下降1.01% [1] - 企业数量占工业总企业比重为0.77% [1] - 统计时间范围为2016-2025年1-7月 数据来源为国家统计局 [1] 涉及上市公司 - 涵盖12家非金属矿物制品行业上市公司 包括长江材料（001296） 力量钻石（301071） 索通发展（603612） 石英股份（603688） 坤彩科技（603826） 龙高股份（605086） 联瑞新材（688300） 齐鲁华信（830832） 秉扬科技（836675） 天马新材（838971） 东方碳素（832175） 宁新新材（839719） [1] 行业研究报告 - 相关报告为智研咨询发布的《2025-2031年中国非金属矿物制品行业市场竞争现状及未来趋势研判报告》 [1]

板块整体表现 - 非金属材料板块当日下跌1.71%，领跌个股为联瑞新材（代码688300）[1] - 上证指数下跌1.25%至3765.88点，深证成指下跌2.83%至12118.7点[1] - 板块内10只个股中6只上涨，涨幅最高为长江材料（代码001296）10.00%[1] 个股涨跌及成交情况 - 长江材料收盘价26.40元，成交量18.39万手，成交额4.70亿元[1] - 联瑞新材跌幅最大达4.45%，收盘价50.50元，成交量7.49万手，成交额3.85亿元[2] - 石英股份（代码603688）跌幅4.40%，成交量17.30万手，成交额6.68亿元[2] - 索通发展（代码603612）成交量最高达50.08万手，成交额12.77亿元[1][2] 资金流向分布 - 板块主力资金净流入1.47亿元，游资净流出8778.83万元，散户净流出5957.1万元[2] - 长江材料主力净流入1.57亿元，占比33.47%，游资与散户均净流出约7900万元[3] - 联瑞新材主力净流出1798.15万元（占比4.67%），但游资净流入2789.33万元（占比7.24%）[3] - 石英股份主力净流出3917.96万元（占比5.86%），散户净流入3795.73万元（占比5.68%）[3]

财务表现 - 上半年实现营业收入1.28亿元 [1] - 经营活动现金流量净额2894.07万元 同比增长636.72% [1] - 资产负债率42.68% 较上年末下降2.79个百分点 [1] 技术研发 - 为国家级高新技术企业和专精特新"小巨人"企业 [1] - 与湖南大学 清华大学深圳研究生院 中国矿业大学等科研院所建立深度研发合作 [1] - 淘汰浸渍环节 焙烧次数由3次压缩至1次 缩短生产周期并降低成本 [1] - 正在开发高性能浸金属炭石墨材料项目和燃料电池碳基复合双极板生产技术项目 [1] 市场拓展 - 境外营业收入同比增长2.11% [2] - 延迟年产1.8万吨高端特种石墨碳材项目至2026年3月31日 以提升资金使用效果 [2] 行业前景 - 等静压特种石墨因优异特性被广泛应用 [2] - 具备产业链一体化生产能力和规模效应的企业将更具竞争力 [2] - 国家政策支持及下游应用行业快速发展提供良好市场环境 [2]

募集资金情况 - 公司发行3200万股，每股12.6元，募资4.032亿元，净额3.6870529792亿元[3] - 截至2025年6月30日，专户余额2163.303314万元[3] - 2025年半年度投入1136.1096万元，累计投入3.000908386亿元[16] 项目进展 - 年产1.8万吨高端特种石墨碳材项目投资3.6870529792亿元，进度81.39%，预计2026年3月31日达可使用状态[16] 资金使用调整 - 2024年7月同意5000万元闲置募资补流，2025年7月归还[9][10] - 2025年3月决定将项目建设期延至2026年3月31日[17] 合规情况 - 改变用途募资金额为0，比例0%[16] - 按规定管理募资，无违规、置换、买理财、变更用途情况[7][9][10][11][12]

制度修订 - 2025年8月23日董事会审议通过修订《承诺管理制度》[2] - 议案需提交股东会审议[3] 制度内容 - 规范承诺及履行行为，保护中小投资者权益[5] - 承诺需明确期限，公开承诺要具体、可操作[7] - 部分承诺变更或豁免需审议[9] 制度实施 - 收购人、受让方遵守承诺[10] - 报告披露承诺履行情况[10][11] - 生效日为股东会审议通过之日[13]

制度审议 - 2025年8月23日公司审议通过《董事、高级管理人员离职管理制度》[3] 任职限制 - 特定情形者不得担任公司董事或高级管理人员[10] 离职生效 - 董事辞任、高级管理人员辞职生效时间不同[11] 履职要求 - 特定情形下原人员需继续履职，公司60日内补选[12] 离职交接 - 离职后5个工作日内移交文件并签署确认书[14] 股份转让 - 任职和离职后股份转让有规定[16] 追责复核 - 公司可对离职人员追责，人员可申请复核[18]

公司基本情况 - 公司于2023年6月30日在北京证券交易所上市，发行32000000股人民币普通股[2] - 公司注册资本为11900万元，目前已发行股份总数为11900万股[3][5] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%[5] - 公司收购本公司股份，不同情形有不同注销或转让时间要求[6] - 公司公开发行股份前已发行股份，上市交易起1年内不得转让[6] 股东权益与义务 - 股东按所持股份类别享有权利、承担义务，可获股利等利益分配[7][8] - 股东对公司经营可监督、提建议或质询，可依法转让、赠与或质押股份[8] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，在特定情况可请求诉讼[9][10] 重大事项审议 - 公司对外提供财务资助、与关联方交易等多种情况需股东会审议[13][14] - 公司担保相关多种情况需股东大会/股东会审议，部分可免审议程序[18][20] 会议相关规定 - 年度股东大会/股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[20] - 多种情形需召开临时股东会，董事会、监事会等有相应处理时间要求[20][21] 董事相关规定 - 董事任期为三年，可连选连任，独立董事连任时间不得超过6年[35] - 董事对公司负有忠实和勤勉义务，违反规定有相应后果[35][36] - 董事会由7名董事组成，设董事长1人，成员中有1名职工代表[38] 独立董事相关 - 独立董事需具备特定条件，应每年对独立性自查[45][46] - 独立董事可行使特别职权，部分需经全体独立董事过半数同意[47] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[56] - 公司优先推行现金方式分配股利，最近三年现金累计分配利润原则上不少于年均可分配利润30%[58][59] 信息披露 - 公司需按规定时间披露年度、中期、季度报告[55] - 公司指定北京证券交易所网站为信息披露媒体[64] 其他事项 - 公司拟取消监事会及监事设置，由董事会审计委员会行使相关职权[75] - 公司对《公司章程》部分条款进行修订，尚需提交股东会审议[73][74]