制度审议 - 2025年7月28日第三届董事会第四十次会议审议通过修订《对外担保管理制度》议案，尚需股东会审议[2] 担保规则 - 原则上只为合并报表范围内子公司提供担保，不为无股权关系单位等提供担保[7] - 为合并报表范围外参股子公司担保不超股比，并要求反担保[7] - 所有对外担保事项提交党支部委员会前置研究，按规定提交董事会或股东会审议[9] - 股东会审议为股东等提供担保议案时，相关股东不得参与表决[9] - 合并报表范围内子公司或控股子公司相互担保，担保余额不超额度[10] 后续管理 - 被担保人到期15个交易日未偿债，公司及时披露临时报告[12] - 财务部负责对外担保日常管理，证券部负责复核和组织审批[16] - 为参股子公司担保时进行资信调查和风险评估[18] - 担保合同订立后，经办责任人督促还款[20] 责任追究 - 管理人员擅自越权签合同、经办人擅自担保造成损失承担法律责任[23] - 经办人怠于履职造成损失受处分并赔偿[23] 其他规定 - 公司自查与关联方资金往来和对外担保情况，存在问题及时整改[23] - 制度未尽事宜按国家法律和公司章程执行，抵触时以相关规定为准[25] - 制度由董事会负责解释和修订，经股东会审议通过生效[25] - 制度发布时间为2025年7月29日[26]

信息披露规则 - 公司需在规定时间内编制并披露年度、中期和季度报告[6] - 特定股东股份质押等情况、重大诉讼等需披露[11][19] - 临时报告由董事会审议通过并发布，重大事件及时首次披露[13] - 关联交易需及时披露并预计年度金额提交股东会审议[18][19] 信息披露责任人 - 董事长为信息披露第一责任人，董事会秘书为主要责任人[29] - 董事会秘书负责组织和协调信息披露事务[29] 保密相关 - 公司信息公开披露前控制知情者范围，董事会签保密协议[32] - 董事长、总经理为保密工作第一责任人[32] 定义相关 - 明确控股股东、公司控制权、控股子公司等定义[40][41][42] 办法生效及解释 - 本办法经董事会审议通过生效，由董事会负责解释修订[43]

董事会构成 - 董事会由7人组成，设董事长1人，可设副董事长1人[16] - 审计委员会成员由5名不在公司担任高级管理人员的董事组成[26] 董事相关规定 - 董事任期3年，可连选连任，任期从股东会决议通过起至本届董事会任期届满[8] - 兼任高管及职工代表董事总计不得超公司董事总数二分之一[9] - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会建议股东会撤换[11] - 董事任职期内连续12个月未亲自出席次数超期间会议总数二分之一，需书面说明并披露[11] - 董事辞任应提交书面报告，董事会2个交易日内披露情况[12] - 董事辞任致董事会低于法定最低人数，公司2个月内完成补选[12][13] - 董事辞任生效或任期届满，忠实义务2年内有效[13] - 8种情形人员不得担任公司董事[7] - 董事候选人3年内受证监会处罚等3种情形，公司应披露并提示风险[8] 董事会审批权限 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以内事项由董事会审批[18] - 交易标的主营业务收入占公司最近一年经审计主营业务收入50%以内且绝对金额5000万元以内由董事会审批[18] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10%以内且绝对金额500万元以内由董事会审批[18] - 单个项目投资总额占公司最近经审计净资产值10%以内且绝对金额3000万元以内由董事会审批[18] - 经批准单个项目实际投资超批准金额20%以上需重新提交董事会审议[18] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以内且绝对金额3000万元以内由董事会审批[18] - 交易产生利润占上市公司最近一年经审计净利润10％以内且绝对金额500万元以内由董事会审批[18] - 公司与关联自然人交易金额30 - 300万元、与关联法人交易金额300 - 3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5% - 5%以内的关联交易由董事会审批[19] - 公司对外提供财务资助，被资助对象资产负债率超70%等情形经董事会审议后还需提交股东会审议[20] 会议相关规定 - 审计委员会每季度至少召开1次会议，须三分之二以上成员出席[27] - 董事会每年至少召开2次会议，召集人提前10日通知全体董事[30] - 临时董事会提前2日通知全体董事，全体董事一致同意不受此限[30] - 代表10%以上表决权股东、三分之一以上董事或审计委员会可提议召开临时会议[30] - 董事长接到提议后10日内召集和主持会议[30] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[32] - 一名董事一次会议接受委托不得超两名董事[32] - 独立董事不得委托非独立董事投票[32] - 董事会召开和表决采用现场或电子通信方式[35] - 现场决议表决为记名投票或举手表决，电子通信表决用电话等并由董事签字[36] - 董事会决议表决一人一票，全体董事过半数通过[36] - 关联董事不参与投票，关联事项决议需过半数非关联董事出席且过半数通过，非关联董事不足3人提交股东会审议[36] 其他规定 - 2025年7月28日第三届董事会第四十次会议以7票同意通过《关于修订<董事会议事规则>有关条款的议案》，尚需股东会审议[2] - 董事会会议记录真实准确完整，由董事会秘书保存10年[38][39] - 董事在决议上签字并负责，决议违法致公司损失，参与董事负赔偿责任，表明异议并记载可免责[39] - 董事会决议公告由董事会秘书办理，披露前相关人员保密[39] - 本规则经董事会审议报股东会批准后生效实施，由董事会负责解释和修订[41] - 本规则“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[41]

制度修订 - 2025年7月28日公司董事会审议通过修订《投资者关系管理办法》议案[2] - 办法经董事会审议通过之日起生效实施，由董事会解释和修订[22] 管理架构 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人，证券部负责日常管理[8] - 董事长为工作第一责任人，高管参加重大活动[8] 证券部职责 - 建立内部协调和信息采集机制，汇总信息[8] - 配合处理重大事项，维护公共形象[9] - 负责会议筹备、资料准备及报告编制等工作[9] - 审核编制宣传材料，披露更新信息[9] - 与投资者保持联络，解答咨询[9] 活动规定 - 不晚于年度股东会召开日举办业绩说明会并提前通知[18] - 定期报告前三十日尽量避免活动[19] - 活动建立完备档案，编制记录表并及时披露[20][19] - 危机事件后及时制定公关和沟通计划[17] - 特定情形下按规定召开说明会[17] 信息披露 - 通过北交所指定平台真实、准确、完整、及时披露信息[18] 投诉处理 - 公司承担投资者投诉处理首要责任，完善机制[26]

资金占用管理办法修订 - 2025年7月28日董事会审议通过修订资金占用管理办法议案，待股东会审议[3] 关联方资金往来监管 - 独立董事至少每季度查阅公司与关联方资金往来情况[9] - 审计部门至少每季度检查公司与关联方资金往来等重大事项并提交报告[11] 资金占用处理机制 - 外部审计师年度财报审计需对关联方占用资金情况出具专项说明[11] - 关联方占用资金原则上现金清偿，非现金资产清偿有规定[13] - 关联方以资抵债方案须经股东会审议，关联方股东回避投票[15] 违规追责措施 - 关联方占用资金致损失，董事会采取措施并追究责任[13][15] - 董事协助侵占资产，处分责任人并提议罢免相关董事[15] - 关联方非经营性占用资金造成不良影响或致股东受损，处分责任人或追究法律责任[15][16] 办法相关说明 - 办法未尽事宜按国家法律及公司章程执行，抵触时以其为准[18] - 办法由董事会负责解释和修订，经股东会审议通过生效[18] - 办法所用词语释义与公司章程相同[18]

会议相关 - 2025年7月28日召开第三届董事会第四十次会议通过相关议案[2] 薪酬与考核委员会 - 成员由3 - 5名董事组成，独立董事应过半数[7] - 每年至少开一次会，提前7日通知，提前3日提供资料[15] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[15] - 委员连续两次未出席视作未履职，可撤销职务[17] - 会议档案保存10年[17] 薪酬计划 - 董事薪酬计划报董事会同意，股东会通过后实施[10] - 高级管理人员薪酬计划报董事会批准[10] 考核流程 - 对董事和高管考核，经述职、听总经理评价等环节提报酬[12] 细则执行 - 细则经董事会通过执行，由董事会解释修订[19]

制度修订 - 2025年7月28日董事会通过修订《内部审计制度》议案[2] 审计安排 - 审计部每季度向审计委员会报告，年末提交相关报告[11] 档案管理 - 审计档案保存不少于10年[19] 违规处理 - 被审计单位违规应责令改正追责，资产损失需追究责任[24] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效，由董事会负责解释修订[26]

制度通过情况 - 2025年7月28日公司第三届董事会第四十次会议通过《关于制定<董事、高管持股变动管理制度>的议案》[2] 股份转让规则 - 任期内及届满后6个月内每年转让不超所持总数25%，不超1000股可全转[8] - 新增无限售当年可转25%，新增有限售计入次年基数[8] 买卖限制时间 - 年报、半年报公告前15日不得买卖[9] - 季报、业绩预告、快报公告前5日不得买卖[9] 减持披露要求 - 集中竞价或大宗交易减持提前15日报告披露，时间区间不超3个月[12] - 3个月内超1%提前30日披露[12] 其他规定 - 制度生效、解释、修订等相关规定[17] - 制度发布主体及时间[18]

战略委员会修订 - 2025年7月28日第三届董事会第四十次会议通过修订《董事会战略委员会实施细则》议案[2] 战略委员会构成 - 成员由5名董事组成，含3名独立董事[6] - 设主任委员一名，由董事长担任[6] - 下设投资评审小组，组长由董事长或总经理担任[6] 会议相关规定 - 会议通知提前7日送达，资料提前3日提供[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[13] - 表决方式有举手表决、投票表决或通讯表决[13] - 会议记录由董事会秘书保存，档案保存10年[13][15] - 通过议案及表决结果书面报董事会[14]

信息披露制度 - 2025年7月28日会议通过《关于制定<信息披露暂缓、豁免管理制度>的议案》[2] - 暂缓、豁免事项范围与上市时一致，上市后增加需有确实充分证据[5] 披露原则与条件 - 国家秘密依法豁免，商业秘密特定情形可暂缓或豁免[7] - 暂缓、豁免需符合未泄漏等条件，特定情形应及时披露[7][8] 管理与流程 - 董事会统一领导管理，董秘组织协调，证券部协助[12] - 审批流程含部门申请、证券部审核等[9] 后续报送 - 报告公告后10日内报送相关登记材料[10]