| | | 湖南德众汽车销售服务股份有限公司 章程 二零二五年七月 | | | 第一章 总则 第一条 为维护湖南德众汽车销售服务股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》和其他有关规定，制订本章 程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他法律法规和规范性文件成立的股份有 限公司。 公司以发起设立方式设立；在怀化市市场监督管理局注册登记并取得企业法 人营业执照，统一社会信用代码为：91431200550724150X。 第三条 公司于 2020 年 9 月 18 日经全国中小企业股份转让系统有限责任公 司审核同意，于 2020 年 9 月 27 日经中华人民共和国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）核准，首次向不特定合格投资者公开发行人民币普通股 3,300 万股，并于 2020 年 11 月 27 日在全国中小企业股份转让系统精选层挂牌。 公 ...

募集资金管理制度流程 - 募集资金管理制度已通过公司第四届董事会第十次会议审议，尚需提交股东会审议[3] - 制度经股东会审议通过后生效，由董事会负责解释[27] 募集资金使用规范 - 专款专用，不得用于高风险投资、变相改变用途等[6] - 存放于经董事会批准的专项账户，多次融资分别设专户[9] - 与保荐机构或独立财务顾问、商业银行签三方监管协议后可使用[9] 募投项目相关规定 - 搁置超一年、投入未达计划金额50%等需重新论证[12] - 实施主体在公司及全资子公司间变更或仅变更地点由董事会决议[16] 闲置资金处理 - 可进行现金管理，产品期限不超12个月[13] - 投资理财产品需董事会审议通过并2个交易日内公告[13] - 临时补充流动资金需符合条件，单次不超十二个月[14] 资金用途变更 - 变更须经董事会、股东会审议，保荐机构同意并披露[15] - 取消或终止原项目等视为变更，审议后2个交易日内公告[15][16] 节余资金处理 - 低于200万元且低于净额5%可豁免董事会审议[18] - 超200万元或超5%需董事会审议，高于500万元且高于10%需股东会审议[18] 资金置换 - 以募集资金置换自筹资金应在转入专户后6个月内实施[20] 监督检查 - 内部审计机构至少每半年检查一次存放与使用情况[22] - 董事会每半年度核查募投项目进展，编制专项报告披露[23] - 聘请会计师事务所出具鉴证报告并披露[23] - 保荐机构、主办券商定期现场检查并出具报告披露[23] 违规处理 - 相关责任人违规除接受监管处罚，公司视情节处分并可要求赔偿[25]

制度概况 - 信息披露暂缓、豁免管理制度经董事会审议通过，2025年7月14日生效[3][15][16] - 制度适用于公司及全资、控股子公司[6] 披露规则 - 商业秘密特定情形可暂缓或豁免，国家秘密应豁免[7][8] - 临时报告暂缓披露原因消除后应及时披露[9] 登记与追责 - 应登记多类事项，涉及商业秘密需额外登记[10] - 确立业务责任追究机制，报告公告后十日内报送材料[11][13]

证券代码：838030 证券简称：德众汽车 公告编号：2025-048 湖南德众汽车销售服务股份有限公司承诺管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度已经公司第四届董事会第十次会议审议通过，本制度尚需提交股东会 审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 湖南德众汽车销售服务股份有限公司 承诺管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强对湖南德众汽车销售服务股份有限公司（以下简称 "公司"）实际控制人、股东、关联方、其他承诺人以及公司（以下简称"承 诺人"）的承诺及履行承诺行为的规范，切实保护中小投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第4号——上市公 司及其相关方承诺》《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《湖南德众汽车销售服务股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情 ...

证券代码：838030 证券简称：德众汽车 公告编号：2025-044 湖南德众汽车销售服务股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度已经公司第四届董事会第十次会议审议通过，本制度无需提交股东会 审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 湖南德众汽车销售服务股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南德众汽车销售服务股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 6 号 ——内幕信息知情人管理及报送》（以下简称"《指引第 6 号》"）等法律、法规 及规范性文件以及《湖南德众汽车销售服务股份有限公司章程》（以下简称"《公 司 ...

证券代码：838030 证券简称：德众汽车 公告编号：2025-046 湖南德众汽车销售服务股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 重大信息内部报告制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度已经公司第四届董事会第十次会议审议通过，本制度无需提交股东会 审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 湖南德众汽车销售服务股份有限公司 第一条 为规范湖南德众汽车销售服务股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《湖南德 众汽车销售服务股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《湖南德众汽车 销售服务股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"） 等有关规定，结合公司 ...

证券代码：838030 证券简称：德众汽车 公告编号：2025-049 湖南德众汽车销售服务股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度已经公司第四届董事会第十次会议审议通过，本制度尚需提交股东会 审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 湖南德众汽车销售服务股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用管理制度 第二条 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控股股东、实际控制人 及其关联方之间进行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称的关联方的界定，遵从《上市规则》及《关联交易管理 制度》的规定。 第四条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 经营性资金占用，是指公司控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、销 售等日常生产经营环节的关联交易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司控股股东、实际控制人及其关联方垫付 工资、福利、保险、广告等 ...

证券代码：838030 证券简称：德众汽车 公告编号：2025-042 湖南德众汽车销售服务股份有限公司 总经理工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度已经公司第四届董事会第十次会议审议通过，本制度无需提交股东会 审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 湖南德众汽车销售服务股份有限公司 总经理工作细则 第一章总则 第一条 为进一步提高湖南德众汽车销售服务股份有限公司（以下简称"公 司"）总经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，进一步规范公司总经 理及其他高级管理人员的议事方式和决策程序，保证总经理及其他高级管理人员 能够合法有效地履行其职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法 （试行）》等有关法律、行政法规的相关规定，以及《湖南德众汽车销售服务股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本工作细则。 第二条 本细则适用人员范围为公司高级管理人员，包 ...

证券代码：838030 证券简称：德众汽车 公告编号：2025-040 湖南德众汽车销售服务股份有限公司 独立董事工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度已经公司第四届董事会第十次会议审议通过，本制度尚需提交股东会 审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 湖南德众汽车销售服务股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为促进湖南德众汽车销售服务股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作，维护公司整体利益，保障独立董事依法独立行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《北京证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监 管指引第 1 号——独立董事》等法律、法规、规范性文件及《湖南德众汽车销售 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定），制订《湖南德众 汽车销售服务股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担 ...

证券代码：838030 证券简称：德众汽车 公告编号：2025-051 湖南德众汽车销售服务股份有限公司对外担保管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度已经公司第四届董事会第十次会议审议通过，本制度尚需提交股东会 审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 湖南德众汽车销售服务股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南德众汽车销售服务股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《北京证券交易所 股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等相关法律、法规、规范性文件和《湖南德众汽车销售服务股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时 ...