证券代码：871263 证券简称：莱赛激光 公告编号：2024-002 根据《公司法》及《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》及《北京证 券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等相关规定，公司拟修 订北交所上市后适用的《公司章程（草案）》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第三条 公司于【】年【】月【】日经 | 第三条 公司于 2023 年 12 月 7 日经中 | | 中国证券监督管理委员会（以下简称 | 国证券监督管理委员会（以下简称"中 | | "中国证监会"）注册，向不特定合格 | 国证监会"）注册，向不特定合格投资 | | 投资者发行人民币普通股【】股，于【】 | 者发行人民币普通股 1,916.6667 万股， | | 年【】月【】日在北京证券交易所（以 | 于 2023 年 12 月 28 日在北京证券交易 | | 下简称"北交所"）上市。 | 所（以下简称"北交所"）上市。 | | 第六条 公司注册资本为人民币【】万 | 第六条 公司注册资本为人民币 ...

莱赛激光科技股份有限公司 证券代码：871263 证券简称：莱赛激光 公告编号：2024-004 关于预计 2024 年日常性关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 日常性关联交易预计情况 （一） 预计情况 单位：元 | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计 2024 | 年 | （2023）年与关联 | 预计金额与上年实际发 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 发生金额 | | 方实际发生金额 | 生金额差异较大的原因 | | 购买原材料、 | 公司向关联方采购原 | 18,000,000 | | 4,072,976.11 | 因经营需要，本年度公 | | 燃料和动力、 | 材料、部件 | | | | 司预计增加向关联方采 | | 接受劳务 | | | | | 购原材料、部件 | | | 关联方委托公司加工 | 3,000,000 | | 0 | 因经营需要，本年度关 | | 销售产品、商 | 原材料 | | | ...

证券代码：871263 证券简称：莱赛激光 公告编号：2024-006 莱赛激光科技股份有限公司拟续聘 2023 年度会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披 露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 服务及收费情况：立信会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供 1 年审 计服务，上期审计收费 10 万元，本期审计收费未确定 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 公司拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2023 年年度的审计机构。 1.基本信息 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 1 月 24 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 2022 年度末合伙人数量：267 人 2022 年度末注册会计师人数：2,392 人 ...

担保管理办法修订 - 第三届董事会第十二次会议审议修订后的《对外担保管理办法》，表决8同意0反对0弃权[2] 担保对象与条件 - 公司可为符合特定条件的独立法人单位担保，不符但风险小的经特定程序可担保[7] - 特定情形或资料不充分的申请担保人，董事会或股东大会不得提供担保[9] 决策权限 - 公司对外担保最高决策机构为股东大会，董事会按章程行使决策权，超权限报股东大会[11] - 董事会审议担保事项须经出席会议三分之二以上董事同意[11] 需股东大会审议情形 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%[11] - 公司及其控股子公司担保总额超公司最近一期经审计净资产50％后任何担保[11] - 为资产负债率超70％的担保对象提供的担保[11] - 按担保金额连续12个月累计计算超公司最近一期经审计总资产30％的担保，且股东大会审议须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[11] 担保展期与审批 - 担保债务到期展期并继续担保，应作为新担保重新履行审批程序[13] 财务部门职责 - 财务部门负责对外担保经办，含资信调查、办理手续等[15] 担保资料管理 - 公司应妥善管理担保合同及资料，定期与银行核对[15] 异常处理 - 发现异常合同及时向董事会和监事会报告[15] 追偿程序 - 被担保人债务到期未履行，经办部门启动反担保追偿程序并报董事会[16] - 公司履行担保义务后向债务人追偿并报董事会[16] 风险控制 - 发现被担保人丧失履约能力等情况采取措施控制风险[17] 信息披露 - 对外担保事项经审议批准后，在法定平台披露多项内容及占比[19] 保密要求 - 担保信息未公开前，控制知情者范围，知情人负有保密义务[19] 责任追究 - 有过错的责任人视情况给予处分或承担赔偿责任[21] 办法生效与解释 - 本办法经股东大会审议通过后生效，由董事会负责解释[24]

信息披露制度修订 - 第三届董事会第十二次会议审议修订《信息披露管理制度》，8票同意通过[2] 信息披露宗旨与原则 - 真实、准确、完整、及时、公平披露影响股价和投资决策的信息[7] - 向所有投资者公开披露重大信息，不得差别对待[8] 信息披露流程 - 披露前报送北交所接受形式审核[9] - 特定情况可申请信息披露豁免[9] 信息披露设备与文本 - 配备必要通讯设备，设立咨询电话并保证畅通[10] - 信息披露文件采用中文文本[10] 与特定对象沟通 - 沟通前要求其签署承诺书[13] - 核查特定对象知会文件，有问题及时处理[14] - 向特定对象提供资料，其他投资者有相同要求应平等提供[14] 定期报告披露时间 - 年度报告在会计年度结束4个月内披露[24] - 中期报告在上半年结束2个月内披露[24] - 季度报告在季度结束1个月内披露，一季度报告不早于上一年度报告[24] 临时报告内容 - 包括股东大会、董事会、监事会决议公告、重大事项公告等[24][34] 需及时披露情形 - 变更名称、经营范围等[25][35] - 被担保人债务到期15个交易日未偿债[26][35] - 营业用主要资产抵押等超该资产情况[26][35] 信息披露责任人 - 董事会统一领导管理，董事长为第一责任人[19] - 董事会秘书为直接责任人，子公司负责人为子公司责任人[19] 信息披露形式 - 除监事会公告外，以董事会公告形式发布[20] 重大事件披露 - 董事会或监事会决议等时点后及时首次披露[24] 定期报告延期披露 - 预计不能按时披露，报告北交所并公告原因等[26][33] 重大事项披露标准 - 重大诉讼、仲裁涉案超1000万元且占净资产绝对值10%以上[29] - 交易涉及资产总额占总资产10%以上[29] - 交易成交金额占净资产10%以上且超1000万元[29] - 交易标的营业收入占营收10%以上且超1000万元[29] - 交易产生利润占净利润10%以上且超150万元[29] 关联交易披露 - 与关联自然人交易金额30万元以上[31] - 与关联法人成交金额占总资产0.2%以上且超300万元[31][32] 股东股份相关披露 - 5%以上股份被质押等情况[31] - 持股比例每增减5%[32] 独立董事相关披露 - 任期届满前解除职务或辞职，披露原因等[33] 部门沟通反馈 - 各部门、子公司每季度末与董事会沟通重大经营事项[37] 股东及实际控制人通知 - 5%以上股份股东、实际控制人特定情形及时通知并披露[39] 子公司信息披露 - 指定联络人负责与董事会联系[42] - 控股子公司重大事项视同公司重大事项[42] 信息披露指定载体 - 以公司章程规定的报纸及网站为准[45] - 公司网站披露不早于指定载体[45] 会议记录 - 董事会秘书做好股东大会、董事会会议记录[47] - 办理信息披露记录经办人等信息[48] 信息保密制度 - 实行严格保密制度，内幕信息知情人有保密义务[50] - 保密信息包括会议材料、定期报告等[50] 信息泄漏处理 - 未公开重大信息泄漏及时采取措施、报告北交所并公告[51] 保密会议要求 - 选具备保密条件场所，回收文件[52] 信息难以保密处理 - 难以保密或已泄露立即披露[52] 向政府报送材料 - 报送含未公开信息材料索取书面通知并标注保密[52] 违规责任追究 - 责任人失职致违规视情节追究责任[54] - 轻微违规给予批评、警告处分[54] - 严重违规给予降薪等处罚并可索赔[54] - 涉嫌违法按《证券法》处罚[54] - 顾问擅自披露保留追责权利[54] 制度生效 - 本办法由股东大会审议通过后生效[56]

授信申请 - 2024年度公司拟向银行申请总额度不超4000万元授信[2] - 向中信银行常州分行申请不超2000万元用于票据承兑及流贷[2] - 向建行常州新北支行申请不超2000万元用于流贷等[2] 决策情况 - 2024年1月3日董事会审议通过相关议案[4] - 董事会同意申请授信及保证金担保[5]

关联交易定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织为关联法人[7] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[7] - 关联交易包括购买或出售资产等十八种类型[11] 关联交易原则 - 关联交易须符合诚实信用等原则，不损害公司及非关联股东合法权益[11] - 关联交易价格或收费原则上不偏离市场独立第三方标准[12] 关联交易审议 - 董事会就关联交易表决时，有关联关系的董事应回避，决议须经无关联关系董事过半数通过[15] - 出席董事会的无关联董事人数不足3人，应将关联事项提交股东大会审议[15] - 公司与关联自然人成交金额30万元以上（除提供担保外），应经董事会审议[20] - 公司与关联法人成交金额占最近一期经审计总资产0.2%以上且超300万元（除提供担保外），应经董事会审议[20] - 公司与关联方成交金额占最近一期经审计总资产2%以上且超3000万元（除提供担保外），应提供评估或审计报告并提交股东大会审议[21] - 股东大会审议关联交易事项，非关联交易方股东（含代理人）所持表决权二分之一以上通过，方能形成决议[19] - 公司为关联方提供担保，无论数额大小，均应经董事会审议通过后提交股东大会审议[23] - 公司为持有5%以下（不含5%）股份的股东提供担保，参照关联方担保规定执行，有关股东在股东大会回避表决[23] 日常关联交易 - 公司应在披露上一年度报告前，对本年度日常性关联交易总金额合理预计并提交股东大会审议披露[21] - 若实际执行中日常性关联交易金额超预计总金额，超出部分按标准提交董事会或股东大会审议披露[32] 关联交易披露 - 公司披露关联交易公告应包含交易概述等内容[26] - 关联交易涉及“提供财务资助”等事项以发生额为披露计算标准，连续十二个月内累计计算[27] - 公司连续十二个月内同类关联交易按累计计算原则适用相关规定[27] 关联交易协议 - 首次发生日常关联交易应订立书面协议，按交易金额提交董事会或股东大会审议[28] - 已审议通过且执行的日常关联交易协议，条款变化或期满续签需重新审议[28] - 日常关联交易协议应包括交易价格等主要条款，未确定价格需披露相关情况[29] 其他规定 - 部分关联交易可免予按关联交易方式表决和披露[30] - 由公司控制或持有50%以上股份子公司关联交易视同公司行为[30] - 本办法“以上”等含本数，“超过”等不含本数[32] - 本办法经公司股东大会审议通过后生效[32]

证券代码：871263 证券简称：莱赛激光 公告编号：2024-008 莱赛激光科技股份有限公司独立董事工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 第三届董事会第十二次会议审议修订后的《独立董事工作制度》。上述制度 经公司董事会审议通过后生效实施。 表决结果：与会董事以同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票结果通过。 回避表决情况：不涉及回避表决。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 莱赛激光科技股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 已在本公司以外的两家境内上市公司或挂牌公司担任独立董事 的，不得再被提名为公司独立董事候选人。 第五条 上市公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至 少包括一名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业 知识和经验，并至少符合下列条件之一： 第一章 总则 第一条 为进一步完善莱赛激光科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益， ...

莱赛激光科技股份有限公司承诺管理制度 证券代码：871263 证券简称：莱赛激光 公告编号：2024-012 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 第三届董事会第十二次会议审议修订后的《承诺管理制度》。上述制度经公 司董事会审议通过后生效实施。 表决结果：与会董事以同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票结果通过。 回避表决情况：不涉及回避表决。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 莱赛激光科技股份有限公司 承诺管理制度 第一条 制度目的 为规范莱赛激光科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控 制人、股东、关联方、公司及其他承诺人（以下统称"承诺人"）作出及履行承 诺的行为，切实保护中小投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》等相关法律法规、规范性文件和《莱赛激光科技股份有限公 司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 承诺内容 （四）违约责任和声明； （五）中国证监会、北京证券交易所要求的其他内容。 承诺事项应 ...

证券代码：871263 证券简称：莱赛激光 公告编号：2024-005 莱赛激光科技股份有限公司 关于使用自有闲置资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 委托理财概述 （一） 委托理财目的 为了提高公司闲置自有资金的使用效率，增加投资收益，在不影响公司主营 业务的正常发展，并确保公司经营需求的前提下，公司利用闲置自有资金购买理 财产品，提高公司现金资产的收益。 （二） 委托理财金额和资金来源 1、投资额度 公司在最高不超过人民币 8,000 万元的额度内购买理财产品,在上述额度 内循环使用。 2、资金来源 上述购买理财产品使用的资金仅限于公司的闲置自有资金。 （三） 委托理财方式 1、 预计委托理财额度的情形 公司拟使用额度不超过人民币 8,000.00 万元的闲置自有资金进行现金管 理，拟投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品,以及经 公司内部决策程序批准的其他低风险理财产品。 公司于 2024 年 1 月 4 日召开了第三届董事会第十二次会议， ...