独立董事制度修订 - 公司第三届董事会第二十六次会议审议修订《独立董事工作制度》，8票同意通过，尚需股东会批准[2] 任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[5] - 直接或间接持有公司1%以上股份等相关自然人不得担任[9] - 在直接或间接持有公司5%以上股份股东单位等任职人员不得担任[9] 提名与选举 - 董事会、单独或合并持有公司1%以上股份股东可提候选人[14] - 北交所5个交易日未提异议，公司可履行选举程序[15] - 股东会通过选举提案后，2个交易日内向北交所报送文件[15] 任期限制 - 同一公司连续任职满六年，36个月内不得被提名[17] 补选规定 - 独立董事辞职等致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[17][18] 职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[22][24] - 对重大事项出具独立意见应含基本情况等内容[24] - 特定事项经同意后提交董事会审议[24] 工作时间 - 独立董事每年现场工作不少于15日[26] 解除职务 - 连续两次未亲自出席董事会且不委托，30日内提议解除职务[27] 会议要求 - 不迟于规定期限发通知并提供资料，保存资料至少10年[30] - 两名及以上独立董事提延期，董事会应采纳[30] 履职保障 - 公司应为独立董事履职提供条件和协助[31] - 意见等应公告时公司及时披露[31] - 有关人员配合行使职权[31] - 聘请中介费用由公司承担[31] 津贴标准 - 公司给予适当津贴，标准由董事会制订预案、股东会审议并年报披露[31] 制度说明 - “以上”含本数，“超过”“低于”不含本数[33] - 未尽事宜按相关规定执行[33] - 制度由董事会负责解释[34] - 经股东会审议通过后生效，修订亦同[35]

持股变动制度 - 公司通过《董事、高级管理人员持股变动管理制度》，表决8同意0反对0弃权[3] 股份转让限制 - 上市1年内董高人员股份不得转让[5] - 离职半年内董高人员不得转让股份[5] - 任期及届满6个月内每年转让不超25% [6] - 不超1000股可一次全转让[6] 转让规则 - 新增无限售当年可转25%，新增有限售计入次年基数[6] 减持披露 - 减持提前15个交易日报告并预披露[7] 特殊情况披露 - 股份被强制执行2个交易日内披露[8] 买卖限制 - 年报、半年报前15日不得买卖[11] - 季报、预告、快报前5日不得买卖[11]

关联交易制度修订 - 公司第三届董事会第二十六次会议审议修订后的关联交易管理制度，议案尚需提交股东会审议批准[2] 关联方定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人，为公司的关联法人[7] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人，为公司的关联自然人[8] 关联交易类型 - 关联交易包括购买或出售资产等十二项事项，不包括日常经营相关交易行为[11] - 日常性关联交易是指公司和关联方之间日常经营相关的交易行为[11] 关联交易价格原则 - 关联交易价格或收费原则上不偏离市场独立第三方标准，难以比较时通过合同明确成本和利润标准[13] 董事会表决规则 - 董事会就关联交易表决时，有关联关系的董事应回避，会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联董事不足3人应提交股东会审议[16] 关联董事情形 - 关联董事包括交易对方、在交易对方任职等六种情形的董事[17] 关联关系披露 - 董事个人或其任职企业与公司合同等有关联关系时，应尽快向董事会披露关联关系性质和程度[17] 未披露处理 - 若关联董事未披露且董事会未在符合条件会议上批准，公司有权撤销合同等，但善意第三人情况除外[17] 董事会审议标准 - 公司与关联自然人成交金额30万元以上的关联交易（除提供担保外）需经董事会审议[21] - 公司与关联法人成交金额占最近一期经审计总资产0.2%以上且超300万元的交易（除提供担保外）需经董事会审议[21] 股东会审议标准 - 公司与关联方成交金额占最近一期经审计总资产2%以上且超3000万元的交易（除提供担保外）需提供评估或审计报告并提交股东会审议[22] 股东会决议规则 - 股东会审议关联交易事项，非关联交易方股东（含代理人）所持表决权过半数通过方能形成决议[20] 担保表决规则 - 公司为持有5%以下（不含5%）股份的股东提供担保，有关股东应在股东会上回避表决[26] 累计计算规则 - 关联交易涉及“提供财务资助”等事项按发生额在连续十二个月内累计计算[30] 独立董事审议 - 公司独立董事对应披露关联交易，经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[25] 中介机构聘请 - 需股东会批准的重大关联交易事项，公司应聘请中介机构对交易标的评估或审计（日常购销或服务类除外）[26] 担保审议流程 - 公司为关联方提供担保，无论数额大小，均需董事会审议通过后提交股东会审议[26] 反担保要求 - 公司为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[26] 信息披露要求 - 公司应及时披露须经董事会审议的关联交易事项，并在决议公告中披露表决及回避情况[28] - 披露关联交易需提交公告文稿、协议书等文件[28] - 关联交易公告应包含交易概述、保荐机构意见等内容[28][29] 日常关联交易协议 - 日常关联交易协议应包括交易价格、定价原则等主要条款[29] 价格差异披露 - 未确定具体交易价格仅参考市场价格时，应披露实际与市场价格及差异原因[30] 免予表决和披露 - 部分关联交易可免予表决和披露，如现金认购发行品种等[30][31] 子公司参照执行 - 控股子公司关联交易视同公司行为，参股公司参照执行[31] 制度相关说明 - 制度中“以上”“达到”“以下”含本数，“超过”不含本数[33] - 制度未尽事宜依法律法规和公司章程执行，不一致时以其为准[33] - 制度由董事会负责解释，经股东会审议通过后生效及修订[33]

制度审议 - 第三届董事会第二十六次会议审议修订《莱赛激光科技股份有限公司对外投资管理制度》，表决结果为同意8票，反对0票，弃权0票，议案尚需提交股东会审议批准[2] 审议标准 - 对外投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等应提交股东会审议[7] - 对外投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等应提交董事会审议[9] 项目流程 - 项目立项前需考虑公司业务规模等，立项后要进行可行性分析、评估，可聘请中介机构参与[11] - 确定对外投资方案应听取意见，考虑关键指标，选择最优方案[14] 责任分工 - 财务部门负责对外投资财务管理，筹措资金，办理相关手续，实行严格借款、审批与付款手续[12] - 总经理为对外投资实施主要负责人，负责新项目实施计划、组织、监控，汇报进展并提出调整建议[12] 实施与变更 - 对外投资项目获批后，授权部门或人员实施，签订合同协议，完成投资应取得有效凭据[14] - 对外投资项目实施方案变更需经股东会或董事会审查批准[14] 资产处理 - 公司使用实物或无形资产对外投资，资产需经评估机构评估[15] - 公司可在特定情况出现时收回对外投资，收回、转让、核销等须经股东会或董事会决议通过[18] - 公司核销对外投资应取得不能收回投资的法律文书和证明文件[18] - 公司财务部应审核对外投资资产处置资料并及时进行会计处理[19] 监督管理 - 公司对外投资项目实施后应确定执行人和监督人跟踪检查[21] - 审计委员会和内部审计机构应对投资项目监督，对违规等问题处理[21] - 对外投资活动监督内容包括授权批准、计划合法性等多项情况[22] 制度生效 - 本制度与其他文件冲突时按其他文件执行[24] - 本制度经股东会审议通过后生效实施，修订亦同[24]

ESG委员会设立 - 第三届董事会二十六次会议通过ESG委员会工作细则[3] - ESG委员会由3名董事组成，含2名独立董事[8] 报告编制与披露 - 每年结束后4个月内编制年度ESG报告，经审议后披露[11] 会议规则 - 至少召开一次定期会议，通知期可豁免[14] - 三分之二以上委员出席可召开，决议需过半数通过[14] 其他 - 会议记录保存十年，委员任期与董事会一致[18] - 设主任委员，董秘办负责日常及报告跟进[8][12]

战略委员会工作细则修订 - 公司第三届董事会第二十六次会议审议通过修订后的工作细则，8 票同意[2] 战略委员会构成 - 成员由 3 名董事组成[6] - 委员由董事长等提名，董事会过半数选举产生[6] - 设主任委员一名，由董事长担任[6] 会议规则 - 依要求或提议不定期召开，主任委员 3 日内召集，会前 2 日通知[13] - 2/3 以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[13] 表决权委托 - 委员每次只能委托一名其他委员代为行使表决权[15] 资料保存与细则生效 - 会议资料由董事会秘书保存不少于十年[15] - 细则由董事会修订解释，决议通过日起生效[17]

提名委员会细则修订 - 公司第三届董事会第二十六次会议通过修订后的提名委员会工作细则，表决8同意0反对0弃权[2] 提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，含2名独立董事[6] 提名与选举 - 委员由董事长等提名，董事会全体董事过半数选举产生[6] 会议规则 - 2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[13] 其他规定 - 主任委员10日内召集会议，会前5日通知委员[13] - 委员每次只能委托1人表决，委托多人无效[14] - 会议资料由董事会秘书保存，期限不少于10年[14]

内部控制制度修订 - 公司第三届董事会第二十六次会议审议修订《莱赛激光科技股份有限公司内部控制制度》，8 票同意通过[2] 制度目的与要素 - 目的包括遵守法规、提高效益、保障资产安全、确保信息披露真实准确完整公平[4][5] - 建立和实施考虑内部环境、目标设定等 8 个要素[7] 控制活动范围 - 涵盖销售及收款、采购和费用及付款等营运环节[9] 子公司与关联交易控制 - 对控股子公司执行控制政策，督促建立内部控制制度[11] - 关联交易遵循诚实信用等原则，明确审批权限和审议程序[14] - 审议关联交易时，关联董事和股东须回避表决[20] - 与关联方交易签订书面协议，明确权利义务及法律责任[15][16] - 独立董事至少每季度查阅公司与关联方资金往来情况[16] - 关联方占用资源造成损失，董事会采取保护性措施[16] 对外担保与资金管理 - 对外担保遵循合法、审慎、互利、安全原则，严控风险[18] - 对募集资金专户存储管理，按规定使用并跟踪情况[22] 重大投资管理 - 重大投资遵循合法、审慎、安全、有效原则，控制风险[25] - 重大投资前对项目可行性等进行研究评估[25] - 指派专人跟踪委托理财资金进展及安全状况[25] 信息披露与保密 - 董事会秘书为信息披露直接责任人[28] - 建立重大信息内部保密制度，信息泄漏及时报告披露[28] 内部审计与评估 - 内部审计机构定期检查内部控制缺陷，提出改进建议[31] - 董事会对内部控制情况审议评估，形成自我评价报告[31] 其他规定 - 说明内部控制制度健全有效性等相关情况[32] - 注册会计师审计出具财务报告内部控制评价意见[32] - 若注册会计师有异议，董事会做专项说明[32] - 将内部控制执行情况作为绩效考核指标，建立责任追究机制[32] - 内部审计机构工作底稿等资料保存遵守档案管理规定[32] - 制度由董事会解释，未尽事宜按规定执行[34] - 制度与法规或章程抵触时按规定执行并修订[34] - 制度由董事会审议通过后生效实施[34] - 文件发布时间为 2025 年 8 月 19 日[34]

制度审议 - 公司第三届董事会第二十六次会议审议修订《莱赛激光科技股份有限公司投资者关系管理制度》，表决8同意0反对0弃权[2] 管理目的与原则 - 投资者关系管理目的为促进公司与投资者良性关系、建立稳定优质投资者基础等[6] - 管理原则有充分披露信息、合规披露信息等六项[6] 工作对象与沟通 - 工作对象包括投资者、证券分析师、财经媒体等[9] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等[9] 管理方式与会议 - 管理方式包括信息披露、股东会、网络沟通平台等[10] - 当年现金分红未达规定等情形应召开投资者说明会[11] - 不晚于年度股东会召开日举办年度报告说明会，董事长等出席[12] - 提前至少两个交易日发布年度报告说明会通知[13] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会并提前征集提问[13] 交流与活动规范 - 可设公开电子信箱与投资者交流[14] - 及时更新网站内容，避免误导投资者[14] - 举行分析师会议等活动尽量公开，必要时网上直播[15] - 一对一沟通平等对待投资者，避免选择性信息披露[16] - 避免在年报、半年报披露前三十日内接受现场调研等[17] - 通过互动平台与投资者交流，保障投资者利益[18] 人员与职责 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人[21] - 证券事务部负责策划、安排和组织相关活动[21] - 工作职责包括分析研究、沟通联络等多项内容[22] - 证券事务部起草年度计划及实施方案，报董秘批准后实施[23] 档案与协助 - 投资者关系活动建立档案制度，由证券事务部归档保存[23][24] - 其他职能部门、子公司及员工协助相关工作[27] 其他要求 - 对员工进行知识培训并建立培训档案[28] - 不得在活动中出现违规情形[24] - 建立媒体危机处理机制[25] - 安排投资者关系工作经费[25] - 建立纠纷解决机制[25] - 制度未尽事宜或抵触按国家规定执行[27][28] - 制度由董事会审议通过后生效实施，解释权归董事会[28]

信息披露制度修订 - 公司第三届董事会第二十六次会议审议修订信息披露事务管理制度，议案尚需股东会批准[2] 定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内编制披露[12] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内编制披露[12] - 季度报告应在会计年度前三个月、九个月结束后一个月内编制披露，且一季度报告披露时间不得早于上一年度报告[12] 特殊情况处理 - 预计不能在规定期限内披露定期报告，应向北交所报告并公告原因、解决方案及延期最后期限[13] 重大事件披露 - 重大事件最先触及相关时点后及时履行首次披露义务[13] - 筹划重大事项存在较大不确定性可暂不披露，最迟在形成最终决议等时披露[13] - 相关信息难保密等情况应立即披露筹划和进展[13] - 筹划重大事项持续时间长应分阶段披露进展并提示风险[13] 需披露事项标准 - 营业用主要资产抵押等一次超总资产30%需披露[15] - 重大诉讼涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上需披露[18] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需披露[18] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[18] - 交易标的相关营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需披露[18] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超150万元需披露[18] - 交易标的相关净利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超150万元需披露[18] - 与关联法人成交金额占最近一期经审计总资产0.2%以上且超300万元需披露[20] - 任一股东所持5%以上股份被质押等情况需披露[20] - 直接或间接持有5%以上股份股东，持股比例每增减5%需披露[21] 业绩快报与预告 - 会计年度结束2个月内不能披露年报应披露业绩快报，1个月内满足特定情形应预告[22] - 业绩快报、预告财务数据与实际差异达20%以上或盈亏方向变化应披露修正公告[23] 披露流程与责任 - 定期报告由高级管理人员组织，经审计委员会审核、董事会审议后披露[31][32] - 临时报告由董事会秘书组织起草，经董事长确认后披露[32] 披露渠道与保存 - 依法披露信息在证券交易所网站和符合规定媒体发布[33] - 信息披露文件全文和摘要在相应网站和报刊披露[34] - 信息披露资料保存期限为十年[44] 其他规定 - 各部门和子公司至少每季度末与董事会沟通重大经营事项[34] - 向特定对象报送未公开重大信息应报告北交所并履行披露义务[25] - 业绩快报财务数据包括营业收入、利润总额等[22] - 持有5%以上股份股东及其相关人员等属内幕信息知情人[39] - 财务信息披露前执行内部控制和保密制度[45] - 年度报告中的财务报告须经符合规定会计师事务所审计[45] - 子公司指定信息披露联络人，负责人对本企业信息披露负直接责任[46] - 信息披露违规情节轻微给予批评、警告处分，严重者降薪等处罚，涉嫌违法按《证券法》处罚[49] - 公司保留对擅自披露信息的顾问等追究责任的权利[49] - 制度中“以上”含本数，“超过”不含本数[51] - 制度未尽事宜按有关规定办理，由董事会解释，股东会审议通过后生效及修订[51]