会议情况 - 报告期内召开7次董事会会议和3次股东大会，独立董事均出席[4] - 报告期内独立董事专门会议共召开2次，均亲自出席[5] 会议审议 - 2023年12月12日第三届董事会第七次会议审议多项议案，12月28日经临时股东大会通过[5] 意见发表 - 2023年4月11日第三届董事会第二次会议，独立董事发表多项意见[7][8] - 2023年8月22日第三届董事会第四次会议，独立董事发表专项报告独立意见[8] 培训情况 - 2023年8月18日独立董事参加北交所独立董事制度改革专项培训[10] 工作时间 - 独立董事在公司现场工作时间为12天[4]

证券代码：871553 证券简称：凯腾精工 公告编号：2024-012 北京凯腾精工制版股份有限公司 董事会关于在任独立董事独立性情况出具的专项意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》，北京 证券交易所发布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上 市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等要求，北京凯腾精工制版股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度在任独立董事李建军先生、 杜玉才先生和唐晓燕女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司 2023 年度在任独立董事李建军先生、杜玉才先生和唐晓燕女士 的任职经历以及提供的关于独立性情况的自查报告，公司独立董事在 2023 年度 任职期间具备独立董事任职资格，具备独立性，保证不存在下列影响其本人担任 北京凯腾精工制版股份有限公司独立董事独立性的情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系； ...

募集资金情况 - 2021年公开发行股票最终募集资金总额为4676.4万元，净额为4086.664359万元[2][8] - 发行费用589.735641万元（不含税），承销及保荐费3773584.91元已扣除[8][28] 资金使用情况 - 2021 - 2023年度累计已使用3732.261575万元，2023年使用301.038664万元[4][8] - 以前年度补充流动资金2420万元、偿还银行贷款200万元、项目投入811.222911万元[8] - 2023年资金用于图文制作自动化及全流程管理项目[8] 项目进度情况 - 图文制作自动化及全流程管理项目截至期末投入进度75.84%[26] - 偿还债务项目累计投入2000万元，投入进度100%[26] - 补充流动资金项目累计投入2420万元，投入进度100%[27] 资金置换情况 - 2021年8月以募集资金置换自有资金212.37715万元[12][13][28] - 本报告期内未发生募集资金置换自筹资金情况[30] 其他情况 - 2021 - 2023年签署监管协议及补充协议[7] - 2020年、2022年制定并修订《募集资金管理制度》[6] - 2023年12月31日募投项目结项，专户注销[5][20] - 截至2023年12月31日无闲置资金补充流动资金和变更用途情况[17][18] - 2023年度募集资金使用披露与实际相符，无违规使用情形[19]

人员数据 - 2022年末合伙人170人，注册会计师839人，签过证券服务审计报告的463人[1] 业绩数据 - 2022年收入总额184,514.90万元，审计业务收入135,088.59万元，证券业务收入32,011.50万元[1] - 2022年上市公司审计客户115家，收费14,809.90万元，同行业审计客户8家[1] 风险保障 - 上年度末计提职业风险基金13,602.43万元，职业保险累计赔偿限额12,000万元[2] 合规情况 - 近三年受行政处罚2次、监管措施14次、自律监管措施2次[2] - 35名从业人员受行政处罚6次、监管措施33次、自律监管措施4次[2] 审计相关 - 2023年聘任中兴华所担任审计机构[2] - 中兴华所认为公司2023年财报合规公允[3] - 公司认为中兴华所满足2023审计要求[5]

募集资金情况 - 2021年发行1299万股，募资4676.40万元，净额4086.664359万元[1] - 2022年末募集资金账户余额660.844985万元[3] 募投项目投入 - 截至2023年12月6日，募投累计投入3732.261575万元，节余360.866566万元[7] 资金处理 - 2023年12月12日同意募投结项，节余360.866566万元补流[8] - 2023年12月20日转出资金并注销专项账户[8] 合规情况 - 无变更募资用途情况，披露信息无违规[9][10]

20 1 SOHO B 20 100037 (010) 51423818 (010)51423816 ( ) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 2023 2023 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告 中兴华核字（2024）第 010377 号 北京凯腾精工制版股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的北京凯腾精工制版股份有限公司(以下简称"凯腾 精工") 编制的《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证工 作。 一、董事会的责任 按照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022 年修订)》和《北京证券交易所股票上市规则(试行)》等相关规定编制 《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》,并保证其内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是凯腾精工董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上,对《2023年度募集资金存放与使 用情况的专项报告》发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准 则第 3101 号 -- 历史财务信 ...

业绩数据 - 2022年收入总额184,514.90万元，审计业务收入135,088.59万元，证券业务收入32,011.50万元[3] - 2022年上市公司审计客户115家，审计收费14,809.90万元[3] 人员数据 - 2022年末合伙人170人，注册会计师839人[2] - 2022年签署证券服务业务审计报告的注册会计师463人[3] 其他事项 - 拟续聘中兴华会计师事务所为2024年财务报告及内控审计机构[2] - 2023年审计收费50万元，2024年未确定[2][9] - 职业风险基金上年度末数13,602.43万元，职业保险累计赔偿限额12,000万元[3] - 近三年事务所因执业受行政处罚2次、监督管理措施14次等[5] - 2024年3月22日董事会9票同意续聘议案[10]

( ) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 20 1 SOHO B 20 100037 (010) 51423818 (010)51423816 2023 2023 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） THONGXINCHUN CERTIFIED PUBLIC ACCONNIVALS ГР B 座 20 层 地址 ( location ): 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号 丽 泽 S 0 H 0 Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China (tel): 010-51423818 传真（fax）: 010-51423816 关于北京凯腾精工制版股份有限公司 2023 年度非经营性资金及其他关联资金往来情况的 专项说明 中兴华报字（2024）第 010186 号 北京凯腾精工制版股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了北京凯腾精工制版股份有 限公司 (以下简称凯腾精工) 2023 年度财务报表,包 ...

人员与业务数据 - 2022年末中兴华合伙人170人、注册会计师839人、签过证券审计报告注会463人[1] - 2022年度业务收入184,514.90万元，审计业务收入135,088.59万元，证券业务收入32,011.50万元[1] - 2022年上市公司审计客户115家，同行业上市公司客户8家[1] 审计相关安排 - 2022年股东大会通过续聘中兴华担任2023年审计机构[2][3] - 2023年12月29日审计委员会审阅2023年度审计工作计划[4] - 2024年3月1日审计委员会听取2023年度审计项目负责人通报[4] - 2024年3月22日审计委员会会议审议多项议案并同意提交董事会[5] 审计评价 - 审计委员会认为中兴华与公司无关联关系，不影响独立性[6] - 审计委员会认为中兴华2023年审计工作勤勉尽责、独立审计[6]

证券代码：871553 证券简称：凯腾精工 公告编号：2024-005 北京凯腾精工制版股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 22 日 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告>的议案》 1.议案内容： 2.会议召开地点：北京市丰台区星火路 1 号 1 幢 18 层 18C1 室公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 12 日 以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席肖国栋先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序等方面均符合《中华人民共和国公司 法》、《北京凯腾精工制版股份有限公司章程》等相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件的规定。 （二）会议出席情况 具体内容详见公司于 2024 年 ...