上市时间与配售 - 2024年12月26日公司在北交所上市[11] - 2024年12月17日浙商证券按3.51元/股超额配售499.50万股[8] 股份与资金 - 全额行使超额配售权新增499.50万股，发行总股数扩至3,829.50万股[11] - 本次发行增加募集资金1,753.25万元，最终募集资金13,441.55万元[11][12] 战略投资与限售 - 战略投资者实际获配666.00万股，延期交付499.50万股，限售期6个月[13] - 延期交付股份限售期自2024年12月26日起算[14] 决策与合规 - 2023 - 2024年多次会议审议通过上市及延效等议案[9][10] - 本次发行采用超额配售选择权获公司批准且符合规定[16]

浙商证券股份有限公司关于方正阀门集团股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的核查意见 方正阀门集团股份有限公司（以下简称"方正阀门"、"发行人"或"公司"）向 不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发行"）超 额配售选择权已于 2025 年 1 月 24 日行使完毕。浙商证券股份有限公司（以下简称"浙 商证券"）担任本次发行的保荐机构（主承销商），为本次发行具体实施超额配售选择 权操作的获授权主承销商（以下简称"获授权主承销商"）。 浙商证券就本次超额配售选择权的实施情况核查说明如下： 一、本次超额配售情况 根据《方正阀门集团股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券 交易所上市发行公告》（以下简称"《发行公告》"）公布的超额配售选择权机制，获 授权主承销商已按本次发行价格 3.51 元/股于 2024 年 12 月 17 日（T 日）向网上投资者 超额配售 499.50 万股，占初始发行股份数量的 15.00%。超额配售股票全部通过向本次 发行的战略投资者延期交付的方式获得。 二、超额配售选择权实施情况 方正阀门于 ...

发行情况 - 2024年12月17日按3.51元/股超额配售499.50万股，占初始发行15.00%[2] - 初始发行3330.00万股，行使超额配售后总股数扩至3829.50万股[4] - 发行人总股本增至14535.50万股，发行总股数占比26.35%[4] 资金情况 - 增加募集资金1753.25万元，最终募资13441.55万元[4] - 扣除费用后，募集资金净额为11528.47万元[4] 股份情况 - 战略投资者获配666.00万股，延期交付499.50万股[6] - 延期交付股份限售期6个月，自2024年12月26日起算[7] - 增发499.50万股，购回0.00万股[9] 合规情况 - 2024年12月26日至2025年1月24日未从二级市场买入股票[3] - 超额配售实施合法合规，公众股东持股比例不低于25%[10]

上市情况 - 公司于2024年12月26日在北京证券交易所上市[2] 募资情况 - 公开发行股票3330万股（超额配售选择权行使前）[3] - 每股发行价3.51元，募资总额11688.30万元[3] - 扣除费用后实际募资净额9915.536186万元（超额配售选择权行使前）[3] - 募集资金于2024年12月19日划至指定账户[3] 专户监管 - 与浙商证券、四家银行签署《募集资金专户三方监管协议》[5] - 专户用于募投项目资金存储和使用[6] - 截至2025年1月6日在四家银行开立专项账户[9]