关于新疆科力新技术发展股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市申请文件的 第二轮审查问询函之回复 保荐机构暨主承销商 二〇二四年二月 | 审核问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 对问题的回答 | 宋体 | | 对招股说明书的修改、补充 | 楷体（加粗） | 本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入 所致。 8-6-1 问题 1.收入下滑原因及业务成长性 根据申请文件及首轮问询回复，（1）发行人主要提供油田技术服务、油田专 用化学品和油田专用设备的研发、生产与销售，主要产品和服务区域分布于境内 的克拉玛依油田、吐哈油田、塔里木油田、长庆油田及海外的哈萨克斯坦、加拿 大、乍得等国家和地区的油田，主要客户为中石油集团、中海油集团。根据审阅 数据，发行人 2023 年 1-9 月营业收入为 23,713.21 万元，同比下降 22.39%；净 利润为 3,053.08 万元，同比上涨 3.11%；扣除非经常性损益后归属于母公司所 有者的净利润 2,286.82 万元，同比下降 12.06%。报告期各期，发行人新中标合 同金额分别为 ...

公告编号：2024-011 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 新疆科力新技术发展股份有限公司 第三届董事会第十六次会议相关事项的 独立董事意见 一、《关于公司2023年度审阅报告的议案》的独立意见 经审阅《关于公司2023年度审阅报告的议案》，我们认为： 公司编制的2023年1月-12月财务报表以及容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 对该报表进行审阅并出具的"容诚专字[2024]100Z0038号"《新疆科力新技术发 展股份有限公司审阅报告》，如实的反映了公司的经营状况，符合有关法律、法 规、规范性文件和监管机构的相关要求，符合公司和全体股东的利益，不存在损 害中小股东利益的情形。 我们对该议案发表明确同意意见，该议案无需提交公司股东大会审议。 公告编号：2024-011 独立董事:马凤云、孟樊山 2024年2月23日 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 六次会议于2024年2月22日召开，根据《 ...

第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 2 月 22 日 5.会议主持人：赵波 6.会议列席人员：全体监事、高级管理人员 7.召开情况合法合规性说明： 公告编号：2024-009 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 新疆科力新技术发展股份有限公司 （一）审议通过《关于公司 2023 年度审阅报告的议案》 1.议案内容： 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场加通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 2 月 17 日以邮件方式发出 公告编号：2024-009 公司依据 2023 年 1-12 月的经营情况，编制了 2023 年度财务报表，容诚会 计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2023 年度财务报表进行了审阅，并出具了"容 诚专字[2024]100Z0038 号"《新疆科力新技术发展股份有限公司审阅报告》，详 细内容请见公司于 ...

RSM 容 诚 审阅报告 新疆科力新技术发展股份有限公司 容诚专字[2024]100Z0038 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.blog.com.cn） 进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://kec.mof.gov.cn） 进行企 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审阅报告 | 1-2 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 资产负债表 | 4 | | 6 | 利润表 | 5 | | 7 | 现金流量表 | 6 | | 8 | 财务报表附注 | 7-122 | 经留大厦 15 层/927-9 F-mail:bi@rsmchina.com.cn 审 阅 报 告 容诚专字[2024]100Z0038 号 新疆科力新技术发展股份有限公司全体股东: 我们审阅了后附的新疆科力新技术发展股份有限公司〈以下简称"科力股份 公司"）财 ...

公告编号：2024-010 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 5.会议主持人：张晨 6.召开情况合法合规性说明： 新疆科力新技术发展股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 2 月 22 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 2 月 17 日 以邮件方式发出 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 本次监事会的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关 法律法规和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年度审阅报告的议案》 1.议案内容： 公司依据 2023 年 1-12 月的经营情况，编制了 2023 年度财务报 ...

公告编号：2024-008 在北京证券交易所上市暨停牌进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北京 证券交易所上市，2023 年 9 月 25 日，公司在东莞证券股份有限公司的辅导下，已通过 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）新疆监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北京证券交易所上市相关情况 （一）申请获受理 2023 年 9 月 26 日，公司向北京证券交易所（以下简称"北交所"）报送了向不特 定合格投资者公开发行股票并上市的申报材料。 2023 年 9 月 28 日，公司收到了北交所出具的《受理通知书》（GF2023090013）， 北交所已受理公司向不特定合格投资者公开发行股票并上市的申请。 2023 年 9 月 28 日，公司招股说明书等文件已在北交所官网上披露，具体详见： https://www.bse.cn/audit/audit_disclosure.html。 证券代码：87323 ...

本所收到回复文件后，将根据情况决定是否继续提出审 核问询意见。如发现中介机构未能勤勉尽责开展工作，本所 将对其行为纳入执业质量评价，并视情况采取相应的监管措 施。 新疆科力新技术发展股份有限公司并东莞证券股份有限公 司: 现对由东莞证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"） 保荐的新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"发行 人"或"公司"）公开发行股票并在北交所上市的申请文件 提出第二轮问询意见。 请发行人与保荐机构在 20 个工作日内对问询意见逐项 予以落实，通过审核系统上传问询意见回复文件全套电子版 （含签字盖章扫描页）。若涉及对招股说明书的修改，请以楷 体加粗说明。如不能按期回复的，请及时通过审核系统提交 延期回复的申请。 经签字或签章的电子版材料与书面材料具有同等法律 效力，在提交电子版材料之前，请审慎、严肃地检查报送材 料，避免全套材料的错误、疏漏、不实。 1 | 问题 | 2. 技术服务收入确认的合规性 6 | | --- | --- | | 问题 | 3. 毛利率差异较大的合理性 8 | | 问题 | 4. 供应商变动合理性及核查情况 9 | | 问题 | 5. 存货监盘是否有效 11 | 问 ...

公告编号：2024-002 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 新疆科力新技术发展股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议的召集和召开符合《公司法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公 司治理规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 45 人，持有表决权的股份总数 63,921,500 股，占公司有表决权股份总数的 100%。 其中通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共 17 人，持有表决权的股 份总数 17,089,740 股，占公司有表决权股份总数的 26.7355%。 1.会议召开时间：2024 年 1 月 10 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：√现场投票 √网络投票 □其他方式投票 4.会议召集人：公司董事会 5.会议主持人：董事长赵波 6.召开 ...

公告编号：2024-007 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 公司此次2022年半年度会计差错更正符合有关法律、法规的相关规定，能够 客观、公正地反映公司财务状况和经营成果，为投资者提供更可靠、准确的会计 信息且符合企业会计准则相关规定，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在 财务造假、财务内控重大缺陷等情形，不影响公司向不特定合格投资者公开发行 股票并在北京证券交易所上市。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）就公司2022 年半年度财务报表的会计差错更正事项出具了"容诚专字[[2024]100Z0032号" 《新疆科力新技术发展股份有限公司2022年半年度会计差错更正专项说明》。公 司此次会计差错更正程序合法合规，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中 小股东利益的情况。 公告编号：2024-007 我们对该议案发表明确同意意见，该议案无需提交公司股东大会审议。 新疆科力新技术发展股份有限公司 第三届董事会第十五次会议相关事项的 独立董事意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及 ...

2022 年 1-6 月会计差错更正 专项说明的鉴证报告 新疆科力新技术发展股份有限公司 容诚专字[2024]100Z0032 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | | | | 页码 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 关于新疆科力新技术发展股份有限公司 | | 2022 | 年 | 1-3 | | | 1-6 月会计差错更正专项说明的鉴证报告 | | | | | | 2 | 新疆科力新技术发展股份有限公司 | 2022 | 年 1-6 | 月 | 1-3 | | | 会计差错更正专项说明 | | | | | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn 关于新疆科力新技术发展股份有限公司 2022 年 1-6 月会计差错更正专项说明的鉴证报告 容诚专字[2024]100Z0032 号 新疆科力新技 ...