证券简称： 科力股份 证券代码： 873234 新疆维吾尔自治区克拉玛依市克拉玛依区友谊路 138 号 新疆科力新技术发展股份有限公司 新疆科力新技术发展股份有限公司招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行 股票的法律效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证 券交易所主要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风 险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的 投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 保荐机构（主承销商） （东莞市莞城区可园南路一号） 1 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人 自行负责；投资者自主判断发行人的 ...

财务数据 - 2023年末资产总计544489110.43元，2022年末为529094449.88元，2021年末为512950808.87元[9] - 2023年末母公司资产负债率为14.72%，2022年为20.19%，2021年为26.90%[9] - 2023年营业收入358545693.01元，2022年为446690018.87元，2021年为334656290.93元[9] - 2023年毛利率为33.46%，2022年为23.84%，2021年为30.63%[9] - 2023年净利润54615412.93元，2022年为50301792.35元，2021年为36463980.42元[9] - 2023年研发投入占营业收入的比例为4.81%，2022年为3.71%，2021年为4.60%[10] - 报告期内公司经审计的归属于母公司股东的扣除非经常性损益前后孰低的净利润分别为3549.48万元、4336.99万元、4358.62万元[25] - 截止2023年12月31日公司归属于母公司股东的净资产为44175.06万元，不低于5000万元[31] - 公司2022年、2023年归属于母公司股东的扣除非经常性损益前后孰低的净利润分别为4336.99万元、4358.62万元，均不低于1500.00万元[32] - 公司2022年、2023年扣除非经常性损益前后孰低的加权平均净资产收益率分别为11.49%、10.58%，平均不低于8%[32] 发行计划 - 公司拟公开发行股票不低于100万股且不超过2100万股（未考虑超额配售选择权），或不超过2415万股（全额行使超额配售选择权）[11] - 发行股数占发行后总股本的比例不超过24.73%（未考虑超额配售选择权）；不超过27.42%（全额行使超额配售选择权）[11] - 采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量的15%（即不超过315万股）[11] - 发行对象人数不少于100人[12] - 本次公开发行以发行对象不少于100人、发行后股东人数不少于200人为前提，公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%[32] - 预计公司市值不低于2亿元[32] 股份锁定 - 控股股东等自公司股票北交所上市之日起12个月内不转让或委托他人管理发行上市前已发行股份[13] - 控股股东等所持股份锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[14] - 公司上市后6个月内如股票连续20个交易日收盘价低于发行价，或6个月期末收盘价低于发行价，控股股东等持股锁定期自动延长6个月[14] - 控股股东等担任董监高职务，任职期间每年转让股份不超过所持发行人股份总数的25%，离职后6个月内不转让股份[14] - 监事自公司股票北交所上市之日起12个月内不转让或委托他人管理发行上市前已发行股份[15] - 监事担任董监高职务，任职期间每年转让股份不超过所持发行人股份总数的25%，离职后6个月内不转让股份[16] - 新疆科聚等自公司股票北交所上市之日起12个月内不转让或委托他人管理发行上市前已发行股份[17] 上市相关 - 公司于2022年6月23日在全国中小企业股份转让系统挂牌，2023年5月进入创新层，截至目前已挂牌满12个月[22][30] - 最近36个月内公司及其控股股东、实际控制人不存在相关刑事犯罪和重大违法行为[34] - 保荐机构持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度[41] - 保荐机构认为科力股份本次发行上市符合相关规定，具备在北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票的条件[55] - 保荐机构推荐科力股份股票在北京证券交易所上市交易并承担相关保荐责任[55] 业务情况 - 公司主营业务为提供油田技术服务，油田专用化学品和油田专用设备的研发、生产与销售[45] - 公司创新特征主要体现在模式创新和技术创新[46] - 公司业务覆盖原油脱水、油田水处理等众多技术服务领域，配套油田化学品、设备的研发、生产与销售[47] - 公司以分析检测业务为起点，形成完整产业链和业务循环组合[47] - 公司业务模式集油田产品、设备和服务为一体，可发挥协同优势[48] 技术成果 - 公司设立多个研发机构，保证技术创新和产品研发紧跟市场[49] - 公司提高采收率技术在中石油新疆油田陆梁作业区7口注水井增注措施施工成功率100%，措施有效率100%[51] - 公司原油脱水技术改造后一段脱水温度降低5 - 10℃，破乳剂使用量减少50%，脱水效率提升10倍，原油脱水系统加热能耗节省50%，轻烃挥发减少50%[51] - 公司超稠油采出液油水分离技术在脱水温度120 - 160℃、脱水系统运行压力0.35mPa - 0.5mPa等条件下，脱水8h后原油含水小于0.5%，污水含油小于2000mg/L[51] - 公司油田污水处理技术使稀油污水处理后悬浮固体≤8mg/L，含油≤2mg/L，稠油污水处理后悬浮固体≤2mg/L，含油≤2mg/L，二氧化硅含量 < 50mg/L[51] - 公司提高采收率技术在注水井措施后平均注水能力大幅提升，最短见效时间120天，最长365天[51] - 油田复杂成分废水处理后悬浮固体≤8mg/L，含油≤2mg/L[52] - 油井检泵周期延长1倍以上，降低油井因腐蚀、结垢、结蜡检泵率达30%，投入产出比1:1.24[52] - 油气田集输系统除硫率达95%以上，出口硫化氢≤10ppm[52] - 一体化污水聚结除油净水装置降低污水处理药剂用量40%，设备出水含油≤15mg/L、出水悬浮物≤10mg/L[53] - 高效聚结脱水工艺满足原油密闭处理，交油含水率≤0.5%[52]

国浩律师（北京）事务所 关 于 新疆科力新技术发展股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 法律意见书 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 邮编：100026 9/F, Taikang Financial Tower, 38 North Road East Third Ring, Chaoyang District, Beijing 100026, China 电话/Tel: (+86)(10) 6589 0699 传真/Fax: (+86)(10) 6517 6800 网址/Website: www.grandall.com.cn 2023 年 9 月 | 释义 3 | | | --- | --- | | 第一节 | 引言 7 | | 一、律师事务所及经办律师简介 7 | | | 二、出具本法律意见书涉及的主要工作过程 8 | | | 三、律师应当声明的事项 10 | | | 第二节 正文 12 | | | 一、本次发行上市的批准和授权 12 | | | 二、本次发行上市的主体资格 12 | | | 三、本次发行上市的实质条件 12 | | | 四、发行人的 ...

东莞证券股份有限公司 关于 新疆科力新技术发展股份有限公司 保荐机构暨主承销商 （住所：东莞市莞城区可园南路一号） 二〇二四年九月 声 明 东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"或"本保荐机构"）接受新 疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"公司""发行人"或"科力股 份"）的委托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上 市的保荐机构。 东莞证券及保荐代表人王健实先生、孙海云女士根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以 下简称"《发行注册办法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》《发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》《北京 证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易 所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依 法制定的业务规则、行业职业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保 ...

| 业务报备统一编码: | 110100322022886009263 | | --- | --- | | 报告名称: | 审计报告 | | 报告文号: | 容诚审字[2022]100Z0244 号 | | 被审(验)单位名称: | 新疆科力新技术发展股份有限公司 | | 会计师事务所名称: | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) | | 业务类型: | 财务报表审计 | | 报告意见类型: | 无保留意见 | | 报告日期: | 2022 年 06 月 08 日 | | 报备日期: | 2022 年 06 月 08 日 | | 签字人员: | 纪玉红(110002170010), | | | 崔勇趁(110100323727) | 4-1-1-2 | 字号 | 容 | 项得 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-4 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4 | | б | 母公司资产负债表 | 5 | | 7 | 母公司利润表 | 6 | | 8 | 母公 ...

公告编号：2024-055 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 新疆科力新技术发展股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市 新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北京 证券交易所上市，2023 年 9 月 25 日，公司在东莞证券股份有限公司的辅导下，已通过 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）新疆监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北京证券交易所上市相关情况 （一）申请获受理 2023 年 9 月 26 日，公司向北京证券交易所（以下简称"北交所"）报送了向不特 定合格投资者公开发行股票并上市的申报材料。 2023 年 9 月 28 日，公司收到了北交所出具的《受理通知书》（GF2023090013）， 北交所已受理公司向不特定合格投资者公开发行股票并上市的申请。 2023 年 9 月 28 日，公司招股说明书等文件已在北交所官网上披露，具体详见： https://www.bse.cn/audit/audit_disclosure.html。 公司股票已于 2023 年 9 月 27 日停牌。 暨停牌进展公告 本公 ...

关于新疆科力新技术发展股份有限公司 落实上市委员会审议会议意见的函中有关财务会计问题的 专项说明 容诚专字[2024]100Z0892 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于新疆科力新技术发展股份有限公司 落实上市委员会审议会议意见的函中有关 财务会计问题的专项说明 容诚专字[2024]100Z0892 号 北京证券交易所： 贵交易所于 2024 年 8 月 9 日出具的《关于落实上市委员会审议会议意见的 函》已收悉。容诚会计师事务所（ 特殊普通合伙） 以下简称（ 申报会计师"）作 为新疆科力新技术发展股份有限公司 以下简称 科力股份" 发行人" 公 司"）公开发行股票并在北京证券交易所上市的申报会计师，对上市委所列落实 事宜需要申报会计师说明或发表意见的问题进行了认真核查。现专 ...

新疆科力新技术发展股份有限公司 关于落实上市委员会审议会议意见的函 的回复 保荐机构暨主承销商 二〇二四年九月 北京证券交易所： 贵交易所于 2024 年 8 月 9 日出具的《关于落实上市委员会审议会议意见的 函》已收悉。新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"科力股份""发行 人""公司"）与东莞证券股份有限公司（（以下简称（"保荐机构"）、容诚会计师事 务所（（特殊普通合伙）（以下简称（"申报会计师"）等相关方对上市委所列落实事 宜回复如下，请予审核。 [回复] 一、请发行人结合技术可行性及具体工艺改进、研发投入、与同行业工艺可 比情况、相关技术应用推广情况，说明在稀油污水处理使用阴离子聚丙烯酰胺效 果较好，稠油污水处理使用阳离子聚丙烯酰胺效果较好的情况下，于 2023 年度 降低阳离子聚丙烯酰胺使用量是否合理，并进一步结合订单执行情况，说明原材 料更换对发行人报告期及未来经营业绩、相关业务毛利率的具体影响 如无特别说明，本回复使用的简称与（《新疆科力新技术发展股份有限公司招 股说明书（申报稿）》中的释义相同。 本回复中的字体代表以下含义： | 审核问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | ...

公司基本信息 - 公司全称新疆科力新技术发展股份有限公司，法定代表人赵波，成立于2015年10月27日[7] - 控股股东和实际控制人为赵波，一致行动人为新疆科聚、新疆力晟[7] - 公司行业为采矿业中的石油和天然气开采专业及辅助性活动[7] - 主要产品与服务包括油田技术服务、化学助剂产品研发与销售等[7] - 公司于2022年6月23日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券代码873234，处于创新层[7] - 普通股总股本为63,921,500股，交易方式为集合竞价交易[7] - 报告期内主办券商为东莞证券股份有限公司，未发生变化[7] - 公司办公地址为克拉玛依市友谊路138号，邮编834000[7] - 统一社会信用代码为91650200228951603P，报告期内注册情况未变更[7] - 公司处于油气行业产业链上游的油服行业，服务于油气勘探开采业[10] 报告期信息 - 报告期为2024年1 - 6月[6] 财务数据 - 2024年1 - 6月公司实现营业收入154,935,324.94元，归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润17,189,843.32元[8] - 公司营业收入为1.55亿元，较上年同期增长13.02%[13] - 公司毛利率为36.02%，上年同期为28.75%[13] - 归属于挂牌公司股东的净利润为2416.50万元，较上年同期增长36.13%[13] - 公司资产总计为5.62亿元，较上年期末增长3.18%[13] - 公司负债总计为8549.60万元，较上年期末下降7.85%[13] - 经营活动产生的现金流量净额为3902.52万元，较上年同期增长43.70%[13] - 报告期末货币资金为111,459,520.75元，占总资产比重19.84%，较上年末上浮32.03%，主要是经营累积所得[15][16] - 报告期末应收票据为25,208,309.07元，占总资产比重4.49%，较上年末下降36.04%，因客户减少票据结算规模[15][16] - 本期营业收入为137,085,532.02元，较上年同期增长13.02%，主要是技术服务收入增加[17][18] - 本期销售费用为4,543,022.26元，占营业收入3.31%，较上年同期增长35.37%，因招标费和试验物料支出增加[17][18] - 本期研发费用为8,510,454.61元，占营业收入6.21%，较上年同期下降26.62%，因科研项目人工费减少[17][18] - 主营业务收入为146,797,211.68元，较上期增长11.01%；其他业务收入为8,138,113.26元，较上期增长67.82%[19] - 技术服务营业收入为112,421,035.31元，较上年同期增长33.08%，营业成本增长34.13%，毛利率31.33%，较上年同期降0.54%[20] - 产品销售营业收入为32,371,751.59元，较上年同期下降31.76%，营业成本下降55.23%，毛利率45.22%，较上年同期增28.71%[20] - 设备销售营业收入为2,004,424.78元，较上年同期增长513.20%，营业成本增长434.58%，毛利率27.46%，较上年同期增10.67%[20] - 本期净利润为18,225,576.81元，较上年同期增长13.30%[17] - 境内西北地区营业收入91,258,115.93元，同比增28.04%，毛利率38.57%，同比降0.96%[21] - 境内其他地区营业收入699,334.72元，同比增608.13%，毛利率24.95%，同比降17.36%[21] - 海外地区营业收入54,839,761.03元，同比降9.90%，毛利率27.41%，同比增16.59%[21] - 产品毛利率同比增长28.71%，设备毛利率同比增长10.67%[22] - 经营活动现金流量净额39,025,237.88元，同比上浮43.70%[22][23] - 投资活动现金流量净额-46,647,774.81元，同比下降319.52%[22][23] - 筹资活动现金流量净额-1,798,028.52元，同比上浮35.68%[22][23] - 2024年6月30日公司资产总计561,791,176.96元，较2023年12月31日的544,489,110.43元增长约3.18%[41][43] - 2024年6月30日公司负债合计85,496,001.26元，较2023年12月31日的92,782,909.00元下降约7.85%[43] - 2024年6月30日公司所有者权益合计476,295,175.70元，较2023年12月31日的451,706,201.43元增长约5.44%[43] - 2024年6月30日母公司流动资产合计356,978,761.90元，较2023年12月31日的334,306,628.20元增长约6.78%[44] - 2024年6月30日母公司非流动资产中长期股权投资为62,432,754.76元，较2023年12月31日的62,299,198.59元增长约0.21%[44] - 2024年6月30日公司货币资金为111,459,520.75元，较2023年12月31日的84,420,344.1元增长约32.03%[41] - 2024年6月30日公司应收票据为25,208,309.07元，较2023年12月31日的39,414,150.43元下降约36.04%[41] - 2024年6月30日公司存货为68,080,987.76元，较2023年12月31日的57,910,499.34元增长约17.56%[41] - 2024年6月30日公司应付票据为11,102,311.00元，较2023年12月31日的16,016,268.89元下降约30.68%[42] - 2024年6月30日公司递延收益为9,220,000.00元，较2023年12月31日的3,590,000.00元增长约156.82%[42] - 2024年1-6月营业总收入154,935,324.94元，较2023年1-6月的137,085,532.02元增长约13.02%[47] - 2024年1-6月净利润22,865,411.91元，较2023年1-6月的18,225,576.81元增长约25.46%[48] - 2024年资产总计565,044,516.85元，较之前的552,837,326.54元增长约2.21%[45] - 2024年负债合计72,958,172.56元，较之前的81,380,638.37元下降约10.35%[45] - 2024年所有者权益合计492,086,344.29元，较之前的471,456,688.17元增长约4.38%[46] - 2024年1-6月营业成本99,122,495.96元，较2023年1-6月的97,670,666.67元增长约1.49%[47] - 2024年1-6月销售费用6,149,778.03元，较2023年1-6月的4,543,022.26元增长约35.37%[47] - 2024年1-6月研发费用6,244,695.59元，较2023年1-6月的8,510,454.61元下降约26.62%[47] - 2024年基本每股收益0.3780元/股，较2023年的0.2777元/股增长约36.12%[48] - 2024年稀释每股收益0.3780元/股，较2023年的0.2777元/股增长约36.12%[48] - 2024年1-6月营业收入为1.1360731271亿元，2023年1-6月为1.138822457亿元[49] - 2024年1-6月净利润为1899.937185万元，2023年1-6月为1208.205919万元[49] - 2024年1-6月经营活动产生的现金流量净额为3902.523788万元，2023年1-6月为2715.776098万元[51] - 2024年1-6月投资活动产生的现金流量净额为 - 4664.777481万元，2023年1-6月为 - 1111.929125万元[52] - 2024年1-6月筹资活动产生的现金流量净额为 - 179.802852万元，2023年1-6月为 - 279.523754万元[52] - 2024年1-6月销售商品、提供劳务收到的现金为1.6863700293亿元，2023年1-6月为1.8250945239亿元[51] - 2024年1-6月收到的税费返还为241.565441万元，2023年1-6月为24.442708万元[51] - 2024年1-6月购买商品、接受劳务支付的现金为7405.882594万元，2023年1-6月为9496.577579万元[51] - 2024年1-6月支付给职工以及为职工支付的现金为4463.793342万元，2023年1-6月为4239.162319万元[51] - 2024年1-6月期末现金及现金等价物余额为6615.680975万元，2023年1-6月为3154.2512万元[52] - 2024年1 - 6月经营活动现金流入小计129,888,005.50元，2023年同期为150,984,817.57元[53] - 2024年1 - 6月经营活动现金流出小计93,310,958.84元，2023年同期为125,316,824.26元[53] - 2024年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额36,577,046.66元，2023年同期为25,667,993.31元[53] - 2024年1 - 6月投资活动现金流出小计42,737,721.36元，2023年同期为6,809,077.79元[54] - 2024年1 - 6月投资活动产生的现金流量净额 - 42,737,721.36元，2023年同期为 - 6,808,577.79元[54] - 2024年1 - 6月筹资活动现金流出小计1,200,000.00元，2023年同期为14,264,989.42元[54] - 2024年1 - 6月筹资活动产生的现金流量净额 - 1,200,000.00元，2023年同期为 - 2,265,199.42元[54] - 2024年1 - 6月现金及现金等价物净增加额 - 7,360,674.70元，2023年同期为16,594,216.10元[54] 市场战略与业务拓展 - 公司制定“一体两翼”市场战略，“一体”开拓国内油田技术服务市场，“两翼”分别拓展中亚、中东和北美市场[8] - 公司加大研发投入，提升油田水处理、原油脱水等多方面专业能力[8] - 公司与中石油及下属企业保持良好合作关系，随着新疆油田开发有望获更多业务机会[8] - 公司努力开拓国际市场，利用自身优势拓展哈萨克斯坦、伊拉克、加拿大、乍得等市场业务[8] - 未来公司将立足国内油田，积极发展海外市场[10] 研发成果 - 公司以节能环保和油田增产增效技术开发为重点，取得一系列创新成果[8][9] - 油田污水处理技术在多个油田作业区广泛应用，适用性良好[9] - 2024年4月公司正式挂牌“博士后科研工作站”[9] - 2024年1 - 6月公司（含下属企业）申请专利7项，其中发明专利3项、实用新型专利4项[9] - 2024年1 - 6月公司新增授权1项实用新型专利[9] - 2024年4月29日公司正式挂牌“博士后科研工作站”[11] - 2022年公司通过高新技术企业认定，有效期三年[12] 子公司情况 - 主要控股子公司中，克拉玛依市时代科力分析检测有限公司

公告编号：2024-053 公司2024年半年度报告真实、公允地反映了公司2024年半年度的经营成果和 财务状况，公司2024年半年度报告的编制符合相关法律法规的规定及监管的相关 要求，有利于维护投资者权益，内容及审议程序合法合规，符合公司和全体股东 的利益，不存在损害中小股东利益的情形。 我们对该议案发表明确同意意见，该议案无需提交公司股东大会审议。 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 新疆科力新技术发展股份有限公司 第三届董事会第二十次会议相关事项的 独立董事意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二 十次会议于2024年8月29日召开，根据《中华人民共和国公司法》《全国中小企 业股份转让系统挂牌公司治理规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理 指引第2号——独立董事》及《新疆科力新技术发展股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）《新疆科力新技术发展股份有限公司独立董事工作制度》 等 ...