公告编号：2023-116 上述调整事项已经公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次 会议审议通过，且独立董事发表了同意的独立意见。根据公司2023年第四次临时 股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司申请公开发行 股票并在北交所上市事宜的议案》，上述发行底价调整事项无需提交股东大会审 议。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 新疆科力新技术发展股份有限公司 关于调整申请公开发行股票并在北交所上市发行底价的公告 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年7月30日 召开第三届董事会第十一次会议、第一届监事会第十一次会议，于2023年8月16 日召开2023年第四次临时股东大会，先后审议通过了《关于公司申请公开发行股 票并在北交所上市的议案》。现根据证券市场的变化情况和北京证券交易所相关 文件的要求，公司拟调整本次发行上市具体方案中的发行底价，具体如下： | 调整前 | 调整后 | ...

2020-2022 年度会计差错更正的专项说明 2020-2022 年度会计差错更正的 专项说明 新疆科力新技术发展股份有限公司 容诚专字[2023]100Z1071 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 关于新疆科力新技术发展股份有限公司 容诚专字[2023]100Z1071 号 新疆科力新技术发展股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"科力股份 公司"）2023 年 1-3 月的财务报表进行审计，并于 2023 年 9 月 19 日出具了容诚 审字[2023]100Z0746 号无保留意见的审计报告。 按照《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、《全 国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露指南第 2 号——定期报告 ...

审计报告 新疆科力新技术发展股份有限公司 容诚审字[2023]100Z0746 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 我们审计了新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"科力股份公司"） 财务报表，包括 2023 年 3 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年 1-3 月的 合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动 表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了科力股份公司 2023 年 3 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年 1-3 月的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | | 1 | | 3 | 合并利润表 | | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | | 4 | | 6 | 母公司资产负债表 | | 5 | | 7 | 母公司利润表 ...

1 新疆科力新技术发展股份有限公司 公开转让说明书 东莞证券 二〇二二年四月 新疆科力新技术发展股份有限公司 公开转让说明书 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化 引致的投资风险，由投资者自行承担。 2 新疆科力新技术发展股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列风险和重大事项： 声 明 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财 务会计资料真实、完整。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、全国中小企业股份转让系统 有限责任公司（以下简称"全国股份转让系统公司"）对本公司股票公开转让所作的任 何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保 证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、重大风险或事项 | 重要风险或事项名称 | 重要风险或事项简要描述 | | --- | --- | | 公司规模扩大带来的管理风险 | 随着公 ...

公告编号：2023-113 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 新疆科力新技术发展股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 19 日 2.会议召开地点：公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 14 日 以邮件方式发出 5.会议主持人：张晨 6.召开情况合法合规性说明： 本次监事会的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关 法律法规和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度审阅报告的议案》 1.议案内容： 公司编制了 2023 年 1-6 月财务报表，容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对 2023 年半年度财务报表进行了审阅，并出具了容诚专字[2023] ...

公告编号：2023-123 证券代码：873234 证券简称：科力股份 主办券商：东莞证券 新疆科力新技术发展股份有限公司 公开转让说明书更正公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、更正事项概述 新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 27 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn/） 上披露了《新疆科力新技术发展股份有限公司公开转让说明书（更正后）》（以 下简称"《公开转让说明书》"）。因公司调整主营业务分类以及关联方认定，并 经事后核查发现《公开转让说明书》中部分内容有误，基于谨慎性原则，根据 《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》《全国中小 企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露指南第 2 号——定期报告相关事项》 等相关规定，对部分内容进行更正，更正内容均以楷体加粗字体标识。 二、更正事项的具体位置 本次更正内容所在《公开转让说明书》位置如下表所示： | | 《公开转让 ...

国浩律师（北京）事务所 关 于 新疆科力新技术发展股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 法律意见书 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 邮编：100026 9/F, Taikang Financial Tower, 38 North Road East Third Ring, Chaoyang District, Beijing 100026, China 电话/Tel: (+86)(10) 6589 0699 传真/Fax: (+86)(10) 6517 6800 网址/Website: www.grandall.com.cn 2023 年 9 月 | 释义 3 | | | --- | --- | | 第一节 引言 | 7 | | 一、律师事务所及经办律师简介 7 | | | 二、出具本法律意见书涉及的主要工作过程 8 | | | 三、律师应当声明的事项 10 | | | 第二节 正文 12 | | | 一、本次发行上市的批准和授权 12 | | | 二、本次发行上市的主体资格 12 | | | 三、本次发行上市的实质条件 12 | | | 四、发行人的 ...

发行计划 - 公司拟公开发行股票不低于100万股且不超2100万股（未考虑超额配售选择权），或不超2415万股（全额行使超额配售选择权）[12][29][42] - 发行股数占发行后总股本的比例不超过24.73%（未考虑超额配售选择权）；不超过27.42%（全额行使超额配售选择权）[42] - 发行对象为合格投资者，人数不少于100人[44] 业绩数据 - 2023年半年度营业收入为14280.23万元，同比下降37.00%[25] - 2023年半年度净利润为1965.29万元，同比下降2.42%[25] - 2023年1 - 6月扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为1693.94万元，同比下降6.69%[25] - 2023年3月31日资产总计504,044,748.08元，2022年12月31日为529,094,449.88元[38] - 2023年1 - 3月营业收入74,043,507.58元，2022年度为446,690,018.87元[38] - 2023年1 - 3月净利润5,242,973.52元，2022年度为50,301,792.35元[38] - 2023年3月31日母公司资产负债率为13.49%，2022年12月31日为20.19%[38] - 2023年1 - 3月研发投入占营业收入的比例为5.11%，2022年度为3.71%[38] 客户与市场 - 第一大客户为中石油集团下属单位，占营业收入比例超60%；前五大客户收入占主营业务收入比例超95%[20][68] - 销售区域以新疆地区为主，占比超50%[20][68] 财务指标 - 报告期内综合毛利率分别为33.68%、30.63%、23.84%和23.30%，呈下降趋势[21][72] - 报告期内化工原料占主营业务成本比例约40%[22][73] - 报告期内计入当期损益的政府补助金额分别为1042.86万元、294.60万元、268.53万元、23.45万元，占利润总额比例分别为255.51%、6.63%、5.09%、4.60%[23][78] 股权结构 - 赵波直接持有公司31.57%的股份及表决权，间接控制6.13%的表决权，合计控制37.70%的表决权[35][101][103] - 苏占云、钟德华、侯国新分别持股344.04万股、339.96万股、329.77万股，持股比例为5.38%、5.32%、5.16%[104] 募集资金 - 本次募集资金拟投资项目总额为18061.47万元，包括智能生产制造基地建设项目9989.97万元、油气田工程技术研究院建设项目5071.50万元、补充流动资金3000.00万元[62] 员工持股计划 - 2022年员工持股计划参与对象共86人，赵波认购份额1509900份，占比38.50%，对应公司股份比例2.36%[116] - 员工持股计划锁定期及服务期为48个月，2023 - 2025年为考核年度，考核指标为考核年度营业收入或归母净利润较2022年经审计数据复合增长率达10%以上[121] 子公司情况 - 2022年末加拿大科力总资产7,762.97万元，2023年3月末为6,685.98万元[131] - 2022年末加拿大科力净资产1,711.10万元，2023年3月末为1,722.44万元[131] - 2022年度加拿大科力净利润869.11万元，2023年1 - 3月为30.03万元[131] 公司治理 - 公司董事会由6名董事组成，其中独立董事2名[132] - 公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名[141] 风险提示 - 报告期内公司未为全体员工足额缴纳住房公积金，存在补缴风险[82] - 本次发行募集资金主要用于智能生产制造基地建设项目，环评备案未完成，存在项目不能如期实施或收益不达预期风险[83] - 公司本次申请公开发行股票并在北交所上市，可能因认购不足导致发行失败[84]

东莞证券股份有限公司 关于 新疆科力新技术发展股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 之 上市保荐书 保荐机构暨主承销商 （住所：东莞市莞城区可园南路一号） 二〇二三年九月 北京证券交易所： 新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"发行人""公司"或"科力 股份"）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，并 委托东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"或"保荐机构"）作为本次 公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构。 保荐机构及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市 保荐业务管理办法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管 理办法》（以下简称"《发行注册办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》（以下简称"《上市规则》"）及《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管 理细则》等法律法规和中国证监会及贵所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责， 严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具 文件真实、准确、完整。 本上市保 ...

东莞证券股份有限公司 关于 新疆科力新技术发展股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 之 发行保荐书 （一）保荐机构名称 保荐机构暨主承销商 （住所：东莞市莞城区可园南路一号） 二〇二三年九月 声 明 东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"或"本保荐机构"）接受新 疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称"公司""发行人"或"科力股 份"）的委托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上 市的保荐机构。 东莞证券及保荐代表人王健实先生、孙海云女士根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以 下简称"《发行注册办法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》《发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》《北京 证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易 所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）的有关规定，诚实 ...