香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部分內容 而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 Pinestone Capital Limited 鼎石資本有限公司 於 開 曼 群 島 註 冊 成 立 之 有 限 公 司 （股份代號：804） 截至2025年12月31日止年度之 全年業績公告 財務摘要 — 1 — （ ） • 截至2025年12月31日止年度，本集團的收益合共約為28,400,000港元，較2024年的 約25,500,000港元增加約11%。該增加乃主要由於配售及包銷服務（包括債券及股票） 所得費用收入及代理費顯著增加約12,300,000港元，而2024年的費用收入則為 6,900,000港元。2025年證券經紀服務所得佣金收入翻倍增長至約1,000,000港元，而 於截至2024年12月31日止年度則為500,000港元。證券抵押借貸服務所得收入總額 減少至約15,000,000港元，較2024年錄得的17,700,000港元減少約15%。截至2025年 12月31日止年度， ...

业绩总结 - 公司受证券抵押借贷等不利影响[3] - 2024年度净亏损31,666,000港元[3] - 预计2025年度净亏损约16,000,000 - 20,000,000港元[3] 未来展望 - 2025年业绩正由审核委员会审阅[3] - 2025年业绩公告预计2026年3月底刊发[3]

公司信息 - 公司为鼎石资本有限公司，股份代号804[1] 人员信息 - 执行董事有李镇彤、王涵、张嘉儿[3] - 非执行董事有刘镇雄、卢维兴、卢林[3] - 独立非执行董事有刘基力、黄俊鹏、郑文彬、姜天萃[3] 委员会信息 - 董事会设审核、薪酬、提名三个委员会[3] - 张嘉儿为提名委员会成员[4] - 刘基力为审核、薪酬委员会成员，提名委员会主席[4] - 黄俊鹏为三个委员会成员[4] - 郑文彬为审核、薪酬委员会主席，提名委员会成员[4]

提名委员会变动 - 鼎石资本提名委员会成员变动2026年3月6日起生效[3] - 执行董事张嘉儿获委任为提名委员会成员[3] - 变动后提名委员会由三名独董和一名执行董事组成[3] 变动原因及影响 - 变动因2025年7月1日生效的规则修订作出[3] - 董事会认为变动可加强效能和多元化[3] 董事会成员 - 公告日执行董事为李镇彤、王涵和张嘉儿[4] - 公告日非执行董事为刘镇雄、卢维兴和卢林[4] - 公告日独立非执行董事为刘基力等四人[4]

股本与股份 - 本月底法定/注册股本总额为5亿港元[1] - 本月底法定/注册股份数目为12.5亿股，面值0.4港元[1] - 上月底和本月底已发行股份（不包括库存股份）数目均为60910013股[3] 库存股份 - 上月底库存股份数目为60910013股，本月底为0股[3] 公众持股量 - 适用的公众持股量初始指定门槛为上市股份所属类别已发行股份总数（不包括库存股份）的25%[4] - 截至本月底，公司已符合适用的公众持股量要求[4]

会议安排 - 董事会会议定于2026年3月27日在香港中环干诺道中88号南丰大厦16楼1608室举行[3] 会议事项 - 考虑及批准公司及其附属公司截至2025年12月31日止十二个月的经审核末期业绩[4] - 批准公布全年度业绩[4] - 考虑派发末期股息[4] - 考虑及批准暂停办理公司股份过户登记手续[4]

股份情况 - 公司法定/注册股份数目为12.5亿股，每股面值0.4港元，法定/注册股本为5亿港元[1] - 上月底和本月底已发行股份（不包括库存股份）数目均为60910013股[2] - 本月底库存股份数目为0股，已发行股份总数上月底和本月底均为60910013股[2] 公众持股量 - 适用的公众持股量门槛为上市股份所属类别已发行股份总数（不包括库存股份）的25%[3] - 截至本月底，公司已符合适用的公众持股量要求[3]

公司行政处罚与违法事实 - 2024年8月16日，公司收到证监会《行政处罚决定书》，其违法事实包括未按规定披露关联交易、未按规定披露重大合同以及2012年至2022年年报存在虚假记载 [2][5] - 公司2012年虚增利润42,456,137.95元，占当年利润总额的17.43% [3][5] - 公司2012年至2015年年报均虚增资产，2016年年报虚增资产和利润各1.62亿元，占当年利润总额的17.48%，2016年至2019年年报均虚增资产 [3][5] - 公司2020年至2022年每年年报均减计净资产1.96亿元，分别占各年末净资产比例的21.77%、14.27%和18.51% [3][5] 投资者索赔进展 - 2026年1月底，有投资者通过调解获赔到位并已收到赔偿款 [1][3] - 此前部分投资者收到的调解书，公司及杨学平未履行付款义务，相关案件已向法院申请强制执行 [1][3] - 公司投资者索赔案已有生效的胜诉判决，投资者获得一定比例的胜诉 [1][4] - 律师团队仍在继续推进后续案件的立案工作，并接受其他投资者的索赔委托 [1][4] 可索赔投资者范围 - 律师认为，在2013年4月12日至2023年7月18日期间买入公司股票，并在2023年7月18日后卖出或继续持有的投资者，目前仍可发起索赔 [3][5]

公司法律诉讼与索赔进展 - 2026年1月23日，律师代理的鹏博士投资者索赔案再次收到一批法院调解书，并同日向法院提交了一批新立案 [1] - 律师代理的部分鹏博士投资者索赔案已向法院申请强制执行，原因是公司及杨学平未按此前收到的调解书履行付款义务 [1][2] - 律师代理的鹏博士投资者索赔案已收到法院送达的一审判决书，投资者获得一定比例的胜诉，律师团队仍在继续推进后续立案并接受新委托 [1][3] 证监会行政处罚详情 - 2024年8月16日晚，鹏博士公告收到证监会《行政处罚决定书》，查明公司存在三项违法事实 [1][4] - 违法事实一：鹏博士未按规定披露关联交易 [1][4] - 违法事实二：鹏博士未按规定披露重大合同 [1][4] - 违法事实三：鹏博士2012年至2022年年报存在虚假记载 [2][4] 财务数据虚假记载具体内容 - 2012年虚增利润42,456,137.95元，占当年利润总额的17.43% [2][4] - 2012年至2015年年报均虚增资产 [2][4] - 2016年年报虚增资产162,000,000.00元，虚增利润162,000,000.00元，占当年利润总额的17.48% [2][4] - 2016年至2019年年报均虚增资产 [2][4] - 2020年至2022年，每年年报均虚减净资产196,000,000.00元，分别占各年末净资产比例的21.77%、14.27%、18.51% [2][4] 投资者索赔资格 - 律师认为，在2013年4月12日至2023年7月18日期间买入鹏博士股票，并在2023年7月18日后卖出或继续持有的投资者，目前仍可发起索赔 [2][4]

内部监控 - 2025年10月起要求重大交易对手方提供独立性书面确认[8] - 实施每两周一次的定期审查机制监察股权架构变动[9] 人员管理 - 2025年12月完成管治及合规培训，持续实施定期培训计划[13] 股东沟通 - 2025年12月实施与主要股东沟通的正式汇报程序[13] 信息披露 - 2025年10月6日确认贷款已终止，相关资料将纳入年报[15] 未来展望 - 持续加强内部监控制度及管治架构，适时公告更新[16]