财务表现 - 公司2022年上半年收入总额为26,918千港元，较2021年同期的502,958千港元大幅下降[5] - 公司2022年上半年税后亏损为245,591千港元，而2021年同期为盈利13,901千港元[5] - 公司2022年上半年投资亏损净额为252,474千港元，而2021年同期为投资收益71,413千港元[5] - 公司2022年上半年每股亏损为3.996港仙，而2021年同期为每股盈利0.226港仙[5] - 公司2022年上半年未派发股息，与2021年同期相同[5] - 公司2022年上半年总亏损为257,529千港元，相比2021年同期的盈利19,469千港元，业绩大幅下滑[50] - 公司2022年上半年税前亏损为259,755千港元，而2021年同期税前盈利为15,917千港元[50] - 公司截至2022年6月30日止六个月的税前亏损为89,644千港元，较2021年同期的税前溢利98,601千港元大幅下降[57] - 公司截至2022年6月30日止六个月的每股基本及摊薄亏损为3.996港仙，而2021年同期为每股盈利0.226港仙[67] - 公司董事会决定不宣派截至2022年6月30日止六个月的中期股息[68] - 公司截至2022年6月30日止六个月的列账净亏损为2.46亿港元，相比2021年同期的纯利0.14亿港元大幅下降[141] - 公司列账收入减少约95%至2022年中期的0.27亿港元，主要由于金融资产投资和保证金贷款公平值亏损[141] - 公司2022年上半年金融资产投资亏损为0.83亿港元，相比2021年同期的收益0.81亿港元大幅下降[141] - 公司2022年上半年保证金贷款亏损为1.69亿港元，相比2021年同期的0.10亿港元大幅增加[141] - 公司2022年上半年经调整经常性收入为2.79亿港元，同比下跌35%[141] - 公司2022年中期总收入为2.75亿港元，较2021年同期的4.27亿港元下降36%[145] - 投资及其他业务在2022年中期录得2.48亿港元亏损，而2021年同期为0.76亿港元收益[152] - 公司董事会决定不派发截至2022年6月30日止六个月的中期股息[198] 现金流与资产负债 - 公司2022年上半年现金及现金等价物为213,695千港元，较2021年底的405,290千港元减少47.3%[24] - 公司2022年上半年总资产为6,131,188千港元，较2021年底的6,841,285千港元减少10.4%[24] - 公司2022年上半年负债总额为2,781,422千港元，较2021年底的3,244,490千港元减少14.3%[24] - 截至2022年6月30日止六个月，公司经营业务之现金净额为197,676千港元，较去年同期的290,711千港元下降32%[27] - 公司投资活动所用现金净额为618千港元，较去年同期的1,986千港元减少69%[29] - 公司融资活动所用现金净额为387,134千港元，较去年同期的174,853千港元增加121%[29] - 公司期末现金及现金等价物为213,695千港元，较去年同期的328,184千港元下降35%[29] - 公司期内亏损为245,591千港元，较去年同期的13,901千港元大幅增加[31] - 公司期内全面收益总额为-247,029千港元，较去年同期的14,447千港元大幅下降[31] - 公司股本为20,657千港元，股份溢价为117,070千港元，与去年同期持平[31][33] - 公司保留溢利为-2,105,048千港元，较去年同期的415,021千港元大幅下降[31][34] - 公司2022年中期现金水平为2.14亿港元，较2021年12月31日的4.05亿港元下降[182] - 公司借贷总额从2021年12月31日的15.03亿港元下降23%至2022年6月30日的11.59亿港元[184] - 公司资本负债比率（杠杆）从2021年12月31日的43%下降至2022年6月30日的35%[184] - 公司资产质押从2021年12月31日的9.85亿港元下降至2022年6月30日的7.17亿港元[186] 业务分部表现 - 投资分部在2022年上半年亏损252,474千港元，而2021年同期盈利71,413千港元，表现显著恶化[46][48] - 利息收入分部在2022年上半年实现收入147,708千港元，较2021年同期的204,276千港元下降27.7%[46][48] - 经纪分部在2022年上半年收入为117,025千港元，较2021年同期的163,196千港元下降28.3%[46][48] - 公司2022年上半年费用及佣金收入为62,696千港元，较2021年同期的120,611千港元下降48.0%[46][48] - 企业融资分部在2022年上半年收入为8,097千港元，较2021年同期的21,512千港元下降62.4%[46][48] - 资产管理分部在2022年上半年收入为7,308千港元，较2021年同期的17,290千港元下降57.7%[46][48] - 其他分部在2022年上半年收入为4,596千港元，较2021年同期的5,981千港元下降23.2%[46][48] - 企业融资业务的配售及包销佣金收入从2021年的6,441千港元下降至2022年的1,352千港元，降幅达79%[54] - 资产管理业务的管理费及表现费收入从2021年的20,462千港元下降至2022年的5,097千港元，降幅达75%[54] - 经纪业务的证券买卖佣金收入从2021年的37,088千港元下降至2022年的16,272千港元，降幅达56%[54] - 利息收入业务的总收入从2021年的310,934千港元下降至2022年的216,696千港元，降幅达30%[54] - 投资及其他业务的投资亏损净额为257,120千港元，而2021年同期为收益61,058千港元[54] - 公司持牌业务收入由2021年中期的4.27亿港元减少约36%至2022年中期的2.75亿港元，主要由于证券买卖佣金减少[144] - 企业融资业务收入从2021年中期的2100万港元下降76%至2022年中期的500万港元[147] - 资产管理业务收入从2021年中期的1500万港元下降67%至2022年中期的500万港元[148] - 经纪业务收入从2021年中期的8000万港元下降40%至2022年中期的4800万港元[149] - 利息收入业务收入从2021年中期的3.11亿港元下降30%至2022年中期的2.17亿港元[150] 投资与资产 - 公司持有作買賣用途之財務資產中，上市股本證券於2022年6月30日為398,525千港元，較2021年12月31日的400,204千港元略有下降[70] - 非上市債務證券於2022年6月30日為17,250千港元，而2021年12月31日為0[70] - 非上市股本證券於2022年6月30日為453,415千港元，較2021年12月31日的451,795千港元略有增加[70] - 非上市互惠基金及私募股權基金於2022年6月30日為961,061千港元，較2021年12月31日的1,109,094千港元有所下降[70] - 公司承諾向Oceanwide Pioneer Limited Partnership注資2千萬美元，佔該基金全體合夥人承諾注資總額的25%[73] - 該基金的公平值於2022年6月30日為63,218千港元，較2021年12月31日的83,082千港元有所下降[74] - 按攤銷成本計量之財務資產中，非上市債務證券於2022年6月30日為883,031千港元，較2021年12月31日的872,974千港元有所增加[76] - 給予保證金客戶之貸款於2022年6月30日為997,299千港元，較2021年12月31日的1,382,977千港元有所下降[80] - 保證金客戶向公司質押作為抵押品之證券市值於2022年6月30日為7,080,081千港元，較2021年12月31日的9,570,398千港元有所下降[82] - 其他貸款總額於2022年6月30日為3,956,582千港元，較2021年12月31日的3,773,694千港元有所增加[85] - 公司无抵押贷款的账面值（扣除预期信贷损失拨备）为739,660,000港元，较2021年底的728,556,000港元有所增加[87] - 逆回购协议的抵押品公平值在2022年6月30日为4,240,000港元，较2021年底的4,865,000港元有所下降[89] - 应收账款净额为434,776千港元，较2021年底的454,165千港元有所减少[92] - 应收账款中，超过90天的逾期账款为15,262千港元，较2021年底的12,299千港元有所增加[94] - 物业及设备的期初账面净额为72,724千港元，期末账面净额为52,459千港元，期间折旧为20,528千港元[97] - 公司持有作买卖用途的财务资产中，上市股本证券的公平值为398,521千港元，占总额的19.91%[129] - 公司非上市股本证券的公平值为453,415千港元，占总额的22.66%[129] - 公司给予保证金客户之贷款的公平值为997,299千港元，占总额的49.83%[129] - 公司按公平值计量并计入损益的财务负债中，应计费用及其他应付款项的公平值为24,729千港元[129] - 公司第三层非上市股本证券的公平值为431,184,000港元，较2021年12月31日的428,523,000港元有所增加[131] - 公司第三层私募股权基金的公平值为63,218,000港元，较2021年12月31日的83,082,000港元有所下降[131] 贷款与信贷 - 公司贷款组合本金总额中，五大借款人占比73%[178] - 公司贷款组合中，42项贷款本金额介于220万港元至6.78亿港元，利率介于6.5%至12%[177] - 公司贷款组合中，47%为无抵押贷款且有个人担保，46%为无抵押及无担保[177] - 其他贷款总额从2021年12月31日的40.376亿港元增加1.819亿港元至2022年中期的42.195亿港元[180] - 2022年中期其他贷款预期信贷损失拨备支出为3460万港元，累计拨备从24.395亿港元增加至24.741亿港元[180] - 2022年中期预期信贷损失支出为3780万港元[164] - 中国泛海国际投资有限公司累计拨备率为72%，账面值为3.63亿港元[170] - 泛海控股国际发展第三有限公司累计拨备率为73%，账面值为4.5亿港元[170] - 中泛累计拨备率为69%，账面值为1.67亿港元[170] - 企业客户1累计拨备率为68%，账面值为5600万港元[170] - 企业客户2累计拨备率为20%，账面值为2.53亿港元[170] 成本与费用 - 直接成本从2021年中期的0.72亿港元下降25%至2022年中期的0.54亿港元[153] - 员工成本从2021年中期的0.99亿港元下降9%至2022年中期的0.90亿港元[153] - 预期信贷损失支出净额从2021年中的2.34亿港元下降65%至2022年中期的0.81亿港元[153] - 公司主要管理人员的短期雇员福利为17,841千港元，较2021年同期的12,208千港元增长46.14%[125] 市场与行业 - 香港证券市场2022年上半年日均成交额为1,383亿港元，按年下跌27%[140] - 香港证券市场2022年上半年首次公开发售的集资总额为197亿港元，共有26名新发行人[140] 公司治理与股东 - 林建兴先生直接持有公司113,072,833股股份，占已发行股份的1.82%[199] - 林建兴先生通过受控法团持有4,098,510,000股相关股份，占已发行股份的66.13%[199] 其他 - 公司获得香港特别行政区政府防疫抗疫基金下保就业计划的资金援助，金额为1,713千港元[56] - 公司香港全职雇员从2021年12月31日的222人减少至2022年6月30日的197人[188] - 公司中国内地全职雇员从2021年12月31日的33人减少至2022年6月30日的25人[188] - 公司自雇销售代表从2021年12月31日的85人增加至2022年6月30日的88人[188]

财务业绩 - 公司2021年综合税前亏损约为21.99亿港元，2020年同期综合税前溢利约为1.13亿港元[13] - 撇除关连方影响，公司2021年的税前溢利应为约0.78亿港元[13] - 公司2021年税前亏损21.99亿港元，撇除关连方贷款及债券的减值拨备及公平值变动，税前溢利应为0.78亿港元[18] - 公司投资收益由2.034亿港元收窄至3400万港元，实行严格成本控制措施[19] - 企业融资收入上升达86%，资产管理收入下跌17%，经纪业务受接管公告影响增长放缓[20] - 公司2021年的收入减少22%至8.58亿港元，亏损净额约为22.61亿港元[27] - 撇除关连方影响，公司2021年的税前溢利应为0.78亿港元，2020年为2.53亿港元[27] - 公司不建议就2021年派付任何末期股息，2020年为每股0.5港仙[27] - 持牌业务收入由8.93亿港元减少约9%至约8.14亿港元[31] - 投资及其他业务2021年收益约0.44亿港元，2020年约2.12亿港元[32] - 2021年持牌业务总收入8.14亿港元，较2020年的8.93亿港元减少9%，企业融资业务收入增加86%，其他三项业务收入总额下跌10%[33] - 2021年企业融资业务收入0.26亿港元，较2020年的0.14亿港元增加约86%，主要来自保荐费用及包销收入增加[33][34] - 2021年资产管理业务收入0.35亿港元，较2020年的0.42亿港元减少17%，主要因基金及全权委托账户表现费收入下跌[33][36] - 2021年经纪业务收入1.40亿港元，较2020年的1.70亿港元减少18%，主要由于环球期货产品佣金收入减少[33][37] - 2021年利息收入业务收入6.13亿港元，较2020年的6.67亿港元减少8%，保证金贷款利息收入和按公平值计量并计入损益的债务证券利息收入减少[33][38] - 2021年投资及其他业务收入0.44亿港元，较2020年的2.12亿港元减少，因投资收益减少[39] - 2021年直接成本1.42亿港元，较2020年的1.66亿港元下跌14%；员工成本1.86亿港元，较2020年的2.55亿港元减少约27%；预期信贷损失拨备约25.83亿港元，较2020年的3.73亿港元增加约592%；融资成本0.62亿港元，较2020年的1.10亿港元减少44%[41] - 2021年底公司现金水平约4.05亿港元，较2020年的2.14亿港元增加；借贷总额15.03亿港元，较2020年底的18.73亿港元下降20%；资本负债比率为43%，较2020年的33%上升[42][43] - 2021年底9.85亿港元资产已质押予银行及其他贷款人以取得信贷，较2020年的14.09亿港元减少[45] 市场环境 - 香港2021年实质本地生产总值显著反弹6.4%，失业率回落至3.9%[14] 业务策略 - 公司将维持看好经纪、企业融资及资产管理业务的业务前景，继续平衡风险与回报[14] - 公司定期检讨业务策略、加强营运效能、重新审视资本需求以维持市场竞争力[13] - 公司探索新收入来源，策略性管理投资组合，采取审慎风险管制方针[13] - 2022年公司将集中资源维持核心业务稳健性和可持续性，提升系统效率和服务质量[55] 员工管理 - 公司实行在家工作和弹性工时安排，减低员工通勤风险[13] - 2021年12月31日，公司于香港聘用全职雇员222人，较2020年的249人减少；于中国内地全职雇员33人，与2020年持平；自雇销售代表85人，较2020年的76人增加[47] - 公司聘用九名60岁或以上的雇员[95] - 本年度有两宗工伤个案，公司支销医疗申索并提供有薪病假[100] - 公司于2020年首次举办季度优秀员工奖励计划[103] - 2021年员工总数为228人，较2020年的250人减少[123] - 2021年新聘员工52人，比率为22.8%；员工流失74人，比率为32.4%[123] - 2021年员工因工受伤2人，因工受伤比率为0.9%，因工伤损失工作日数为7.5日[125] - 2021年男性受训雇员百分比为49%，女性为43%，总计为46%[125] - 2021年男性受训平均时数为10.7小时，女性为32.8小时，总计为20.5小时[125] 社会责任 - 公司向长者捐赠口罩，承担企业社会责任[13] - 公司再度荣获低碳想创坊颁授「低碳关怀ESG标签」[13] - 本年度公司社区项目捐款总额为631,500港元，动员24名员工参与社区活动[105] - 公司派发50,000套环保餐具予第八届香港美食嘉年华访客[106] - 公司捐赠合共10,000个口罩予长者[106] - 公司捐赠世界自然基金会2021海下嘉年华门票予保良局[106] - 公司荣获低碳关怀ESG标签2021、世界自然基金会纯银会员2021 - 22、「商界展关怀」标志2017 - 21等荣誉[106] 风险管理 - 公司采取预防措施并制定风险管理制度应对市场波动，风险管理总部监督所有风险管理职能[48] - 公司建立信贷风险审批和后续监管政策，信贷风险主要来自五大业务范畴[49] - 风险管理总部负责制定市场风险限额和投资指引，通过测试修正市场风险模型[50] - 库务部管理分配资金，财务部设监察系统，公司通过多种方式保障资金流动性[52] - 公司安排简介提升雇员风险意识，制定汇报程序和业务持续政策应对营运风险[53] - 合规团队与专业人员合作，持续审视内部控制程序以减低监管合规风险[54] 环境、社会及管治（ESG） - 公司计划完善数据收集系统，逐步扩大环境、社会及管治报告披露范围[61] - 环境、社会及管治报告依照相关指引，根据四个原则编制[64] - 公司成立环境、社会及管治委员会，负责实施政策、评估表现等工作[66] - 公司计划未来制定长期环境、社会及管治策略并设定目标[68] - 2021年公司通过多种渠道与关键内外部持份者沟通[69] - 公司识别出22项涵盖环境及社会课题的相关事宜，需优先处理及报告其中11项重大事宜，“打击洗钱”为新重大议题[76][77] - 公司对贪污等活动零容忍，2021年无贪污行为诉讼案件和不当行为举报事件，6月8日邀请香港廉政公署为44名主要雇员提供反贪污培训[82][83] - 公司严格遵守打击洗钱法规，制定《合规手册》并实施打击洗钱及恐怖分子资金筹集计划[84] - 公司重视网络安全，设立安全网络监察系统，委托第三方进行年度网络安全评估及模拟测试，为雇员提供培训和测试[88] - 公司将在下一个年度提供排放、减少有害及无害废物、能源使用效率及用水效率目标[107] - 公司本年度用水577立方米，耗水密度为每名员工260立方米，较去年增加29%[110] - 公司本年度产生0.05公吨有害废弃物和12.1公吨无害废弃物[110] - 公司本年度能源消耗量为463.9兆瓦时，密度为每名员工2.09兆瓦时，外购电力占总能源消耗量的98%[113] - 公司本年度温室气体总排放量为334.5公吨二氧化碳当量，外购电力导致的能源间接排放量占97%，较上一年度减少13%[115] - 公司本年度氮氧化物、硫氧化物及可吸入悬浮粒子较上一年度分别增加2%、0%及0%[115] - 公司已发起制定《气候变化政策》，未来计划识别重大气候议题，制定行动方案，推进绿色金融[109] - 公司在用水、纸张及废弃物管理方面制定了相关措施[111] - 公司在电力层面制定了降低能源消耗的措施[114] - 公司定期聘请外界专业顾问进行碳评估[114] - 公司本年度在排放物、雇佣、健康与安全等多个层面均无合规问题汇报[118] - 2021年总温室气体排放量为334.5公吨，较2020年的388.1公吨有所下降[121] - 环境报告涵盖排放物、资源使用、环境及天然资源、气候变化等方面披露要求[127][129] - 社会报告涉及雇佣、健康与安全、发展及培训等多个层面披露要求[131][133][135] - 需披露按性别、雇佣类型、年龄组别及地区划分的雇员总数[131] - 需披露按性别、年龄组别、地区划分的雇员流失比率[131] - 需披露过往三年各年因工亡故的人数及比率[131] - 需披露因工伤损失工作日数[131] - 需披露按性别及雇员类别划分的受训雇员百分比[133] - 需披露按性别及雇员类别划分每名雇员完成受训的平均时数[133] - 需披露按地区划分的供应商数目[133] - 需披露已售或已运送产品总数中因安全与健康理由而须回收的百分比[135] 市场推广与赞助 - 公司成为香港管理专业协会2021年线上主题高峰会尊贵赞助商[137] - 公司成为「2021年度中学生模拟企业管理比赛」金赞助商[139] - 公司全力支持「HKMA/ViuTV & Now TV杰出市场策划奖2021」，冠名赞助「杰出顾客洞察力奖」[143] - 中国通海证券荣获Now财经台「优越私人财富策划服务品牌大奖」和「企业品牌成就大奖」[144][146] - 公司凭《牛熊双倍赏》优惠推广活动获Marketing Events Awards 2021「最具成本效益营销」大奖，活动期间开户数量及用户活跃度显著上升[148][150] - 公司旗下中国通海私人财富管理冠名赞助音乐会「爱之颂。恋之歌」，并举办「2022年投资策略部署」研讨会[153][154] - 公司连续两年为香港独立非执行董事协会《周年会议2021》的钻石赞助商[157] - 公司成为「2021年度香港公司管治与环境、社会及管治卓越奖颁奖典礼暨香港上市公司商会成立十九周年纪念晚宴」金赞助商[162] 集团业务布局 - Oaklins有超850名专业人士及专属行业团队，分布于逾45个国家，2021年成功完成463宗交易，其中127宗为跨境交易[165][166] - 中国通海企业融资有限公司自2005年起为Oaklins旗下的香港会员，一直为其在香港的唯一会员[165] - 香港GAP中国通海国际金融有限公司在为科技及电动车领域的中国私募权益界别筹措资金方式积极[168] - 日本GAP Capital Partners Securities扩充其资产管理版图，同时展开房地产经纪业务，专注于海外的机构投资，首要目标为美国市场[168] - 泰国GAP PI Securities于年内刷新记录，涉足加密货币市场[168] - 韩国GAP DAOL Group于2021年度收购一间储蓄银行，大幅扩充其在韩国的版图，并成为当地市场的主要从业者[168] - 澳洲GAP Petra Capital 2021年取得最佳成绩，2022年推出Arrow Asset Management[168] - 西班牙GAP GVC Gaesco Group在美国迈阿密开设办事处，扩充其独立财富管理角色，进军拉丁美洲财富管理界别[168] - 瑞士GAP Seal Consulting已成立包括杜拜及新加坡在内的咨询及家庭办事处网络，拓宽其足迹[168] - 阿联酋GAP Quadrillion一直活跃于为中东项目筹措资金，并为GAP引入来自巴林及沙特阿拉伯的成员[168] 公司人事 - 刘洪伟自2017年2月3日起任公司执行董事，还在多家公司任职[178] - 林建兴2001年加入公司，现任执行董事兼集团行政总裁，有超30年企业融资及银行经验[180] - 刘冰自2017年2月3日起任非执行董事，在多家公司有任职经历[181] - 赵英伟自2018年3月28日起任非执行董事，是中国高级会计师[183] - 赵晓夏自2017年2月3日起任非执行董事，曾在多家保险相关公司任职[184] - 卢华基自2017年2月3日起任独立非执行董事，担任多家上市公司独立非执行董事[185] - 孔爱国自2017年2月3日起任公司独立非执行董事，还担任多家公司独立董事[187] - 刘纪鹏自2017年12月18日起任公司独立非执行董事，在多间上市公司担任过董事[188] - 贺学会自2017年2月3日起任公司独立非执行董事，有丰富教育和任职经历[190] - 黄亚钧自2017年2月3日起任公司独立非执行董事，在多所高校任职并担任多家公司独立董事[191] - 黄伟诚2017年11月加入集团，任公司首席营运及风控总监等职，有超30年投资银行业务经验[193] - 胡国才2017年6月加入公司，任财务总监，有超20年大中华地区财务及会计经验[194] - 颜志军于2018年5月加入集团，为首席投资总监，在亚太区金融市场有超20年投资经验[195] - 包利华自2017年10月起为公司资深顾问，在投资等方面有逾40年经验[197] - 魏永达自2017年9月起为公司资深顾问，在香港投资银行等行业经验丰富[198] - 钟冠聪于2017年5月加入集团，为企业融资业务分部联席行政总裁，有超25年投资银行业经验[199] - 赵进杰为证券及期货业务副行政总裁，2002年加入集团[199] - 侯万城于2013年加入集团，现任资讯科技部主管[199] - 张可施为公司秘书，2007年加入集团[199] 其他事项 - 公司宣布一项约22亿港元的债转股方案，目标于本年度内完成[22] - 2021年香港地区执行聘用惯例的供应商有7611家，占比17%；中国内地有2家，占比50%[125] - 2021年已售或已运送产品因安全与健康

财务数据关键指标变化 - 截至2021年6月30日止六个月，公司收入总额为5.02958亿港元，较2020年同期的2.72273亿港元增长84.7%[5] - 2021年上半年公司税前期溢利为1591.7万港元，而2020年同期亏损1.64074亿港元[5] - 2021年上半年公司本公司权益持有人应占溢利为1390.1万港元，2020年同期亏损1.61619亿港元[5] - 2021年上半年每股基本及摊薄盈利为0.226港仙，2020年同期每股亏损2.630港仙[5] - 截至2021年6月30日，公司资产总额为95.71387亿港元，较2020年12月31日的99.36922亿港元减少3.7%[11] - 截至2021年6月30日，公司负债总额为36.96708亿港元，较2020年12月31日的40.45705亿港元减少8.6%[11] - 截至2021年6月30日，公司权益总额为58.74679亿港元，较2020年12月31日的58.91217亿港元减少0.3%[11] - 2021年上半年费用及佣金收入为1.20611亿港元，较2020年同期的1.19835亿港元增长0.6%[5] - 2021年上半年利息收入（使用实际利率法计算）为2.1372亿港元，较2020年同期的2.01396亿港元增长6.1%[5] - 2021年上半年投资收益净额为7141.3万港元，而2020年同期亏损1.77669亿港元[5] - 截至2021年6月30日止六个月，公司经营业务产生现金净额为290,711千港元，2020年同期为113,169千港元[12] - 截至2021年6月30日止六个月，公司投资活动所用现金净额为1,986千港元，2020年同期为5,855千港元[14] - 截至2021年6月30日止六个月，公司融资活动所用现金净额为174,853千港元，2020年同期为5,557千港元[14] - 截至2021年6月30日，公司现金及现金等价物期末余额为328,184千港元，2020年同期为284,304千港元[14] - 2021年1月至6月，公司本公司权益持有人应占全面收益总额为14,447千港元[16] - 2020年1月至6月，公司本公司权益持有人应占全面收益总额为 - 162,268千港元[18] - 截至2021年6月30日，公司保留溢利为415,021千港元，2020年6月30日为167,236千港元[16][18] - 2021年上半年公司税息前溢利为15,917千港元，2020年同期亏损164,074千港元[12] - 截至2021年6月30日止六个月，公司可呈報分部收入总额为507,802千港元，2020年同期为275,054千港元[30][32] - 2021年上半年费用及佣金收入为120,611千港元，2020年同期为119,835千港元[30][32] - 2021年上半年利息收入为310,934千港元，2020年同期为330,107千港元[30][32] - 2021年上半年投资收益╱（亏损）净额为71,413千港元，2020年同期为亏损177,669千港元[30][32] - 2021年上半年可呈報分部業績为19,469千港元，2020年同期为亏损161,618千港元[30][32] - 2021年上半年稅前溢利为15,917千港元，2020年同期为亏损164,074千港元[34] - 截至2021年6月30日止六个月收入总额为502,958千港元，2020年同期为272,273千港元[36] - 截至2021年6月30日止六个月员工成本为98,596千港元，2020年同期为123,534千港元[39] - 截至2021年6月30日止六个月折旧及摊销为98,601千港元，2020年同期为123,737千港元[39] - 截至2021年6月30日止六个月其他经营开支为25,717千港元，2020年同期为25,630千港元[41] - 截至2021年6月30日止六个月税务开支╱（抵免）总额为2,016千港元，2020年同期为 - 2,455千港元[45] - 截至2021年6月30日止六个月为计算每股基本及摊薄盈利╱（亏损）的盈利为13,901千港元，2020年同期为 - 161,619千港元[47] - 截至2021年6月30日止六个月基本及摊薄每股盈利为0.226港仙，2020年同期为 - 2.630港仙[49] - 董事会决议不宣派截至2021年6月30日止六个月之中期股息，2020年同期也无[50] - 截至2021年6月30日止六个月，集团列账纯利0.139亿港元（2020年中期净亏损1.616亿港元），列账收入增加约85%至5.03亿港元（2020年中期为2.72亿港元）[120] - 2021年中期集团香港证券佣金收入较去年同期增加约28%，整体经纪业务收入较2020年中期下跌；资产管理规模为3.76亿美元，较2020年同期增长45%及较2020年年底增长9%；总贷款金额为50.90亿港元，较2020年12月31日增加4%[122] - 企业融资业务收入由2020年中期的830万港元增加约147%至2021年中期的2050万港元[125] - 资产管理业务收入由2020年中期的2160万港元减少32%至2021年中期的1470万港元[126] - 经纪业务收入由2020年中期的8580万港元微跌约6%至2021年中期的8040万港元；买卖香港证券的佣金收入由2020年中期的2890万港元增加28%至2021年中期的3710万港元；手续、托管及其他服务费收入由2020年中期的960万港元增加18%至2021年中期的1130万港元[127] - 2021年中期利息收入3.11亿港元，较2020年中期的3.30亿港元下跌约6%；保证金客户贷款的利息收入由2020年中期的8740万港元下跌16%至2021年中期的7330万港元；按公平值计量并计入损益的债券利息收入由2020年中期的4130万港元下跌42%至2021年中期的2390万港元[128] - 投资及其他业务收入于2021年中期录得0.76亿港元收益，2020年中期则为1.74亿港元亏损[130] - 直接成本由2020年中期的0.86亿港元下跌16%至2021年中期的0.72亿港元；员工成本由2020年中期的1.24亿港元减少20%至2021年中期的0.99亿港元[131] - 减值亏损由2020年中期的1.21亿港元增加约93%至2021年中期的2.34亿港元；财务成本由2020年中期的6150万港元减少约46%至2021年中期的3330万港元[131] - 2021年6月30日集团库存现金约为3.28亿港元，2020年12月31日为2.14亿港元[135] - 2021年6月30日集团借贷总额为17.83亿港元，较2020年12月31日的18.75亿港元下降5%[135] - 2021年6月30日集团可动用的银行融资总额约为26.20亿港元，2020年12月31日为38.49亿港元[135] - 2021年6月30日集团资本负债比率（杠杆）为30%，2020年12月31日为32%[136] - 2021年6月30日11.19亿港元资产已质押，2020年12月31日为14.09亿港元[139] - 公司董事会已议决不宣派截至2021年6月30日止六个月之中期股息，2020年亦无[150] 各条业务线数据关键指标变化 - 2021年上半年企业融资分部可呈報分部收入为21,512千港元，2020年同期为9,079千港元[30][32] - 2021年上半年资产管理分部可呈報分部收入为17,290千港元，2020年同期为23,017千港元[30][32] - 2021年上半年经纪分部可呈報分部收入为153,914千港元，2020年同期为107,689千港元[30][32] - 2021年上半年利息收入分部可呈報分部收入为204,276千港元，2020年同期为192,054千港元[30][32] 股本及股份相关情况 - 截至2021年6月30日，公司股本为20,657千港元，与2020年1月1日持平[16][18] - 截至2021年6月30日，公司股份溢价为117,070千港元，与2020年1月1日持平[16][18] - 法定股本方面，2020年1月1日、2020年12月31日、2021年1月1日及2021年6月30日普通股数目均为300亿股，金额为1亿港元 [91] - 已发行及缴足股本方面，2020年1月1日、2020年12月31日、2021年1月1日及2021年6月30日普通股数目均为6.19704922亿股，金额为2065.7万港元 [91] - 公司于2010年8月19日采纳股份奖励计划，董事会授出奖励股份总数不得超采纳日期已发行股本10%，计划已重续至2025年8月18日[174][175] - 2021年6月30日受托人根据受限制股份奖励计划持有51,172,002股奖励股份待分配，上半年无授出奖励股份[175] - 公司于2020年9月23日采纳购股权计划，可供发行股份619,704,922股，占2021年8月26日已发行股本10%[187][188][195] - 12个月内根据购股权计划向各参与者授出购股权利行使后已发行及可发行股份最高数目不得超已发行股份总数1%，除非获股东批准[190][192] - 12个月内建议向公司主要股东或独立非执行董事或其联系人授出购股权合共占已发行股份超0.1%且总值超500万港元，须经股东批准[196][198][199] 财务资产及负债情况 - 于2021年6月30日持有作买卖用途及市场建立活动之财务资产为1,197,339千港元，2020年12月31日为2,069,207千港元[53] - 2020年12月31日，非上市债务证券6.6735亿港元由同系附属公司发行，该证券于2021年4月届满[55] - 2018年1月完成认购两私人实体股份，总代价约6000万美元，权益少于1%，其中一间于2019年上市，对应权益于2021年上半年出售，2021年6月30日非上市私人实体公平值为4.03863亿港元[55] - 公司承诺向Oceanwide Pioneer Limited Partnership注资2000万美元，占2021年6月30日承诺注资总额25%，该基金公平值为1.05671亿港元[56] - 2021年6月30日，按摊销成本计量的非上市债务证券为8.32773亿港元，预期信贷损失拨备为1.32081亿港元，按公平值计量并计入其他全面收益的财务资产为7.00692亿港元[59] - 2021年6月30日，衍生工具为3715.1万港元，于2019年6月与同系附属公司订立[61] - 2021年6月30日，给予保证金客户的贷款为15.65083亿港元，客户质押证券市值为89.67191亿港元[62] - 2021年6月30日，就并购活动给予客户的垫款按摊销成本计量为2.07275亿港元，预期信贷损失拨备为1286.7万港元，净额为1.94408亿港元[64] - 2021年6月30日，其他贷款无抵押为36.8744亿港元，有抵押为2.17602亿港元，预期信贷损失拨备为5745.34万港元，净额为33.30508亿港元[67] - 贷款按固定年利率介乎6%至15%计息，2021年6月30日来自同系附属公司的贷款账面价值为22.76911亿港元[67] - 2021年6月30日债券逆回购协议为4089千港元，较2020年12月31日的164762千港元大幅减少；预期信贷损失拨备为62千港元，期末逆回购协议净额为4027千港元[70] - 2021年6月30日抵押品公平值为10582000港元，较2020年12月31日的

公司整体财务数据关键指标变化 - 公司2020年全年综合税前溢利大幅增长至约1.13亿港元，2019年全年约为360万港元，2020年上半年亏损约1.64亿港元[8] - 2020年公司录得适度税前溢利1.13亿港元，2019年为360万港元，从年中税前亏损1.64亿港元扭转为溢利，经营收入总额增加约42%[16] - 2020年投资收益带来收入约2.03亿港元，2019年亏损7600万港元[20] - 2020年公司列賬收入为11.05亿港元，对比2019年的7.79亿港元，同比增加42%[24] - 2020年公司列賬純利约为1.03亿港元，对比2019年的500万港元，同比增加约20倍[24] - 2020年公司经调整收入为8.86亿港元，较2019年的7.37亿港元增加20%[25] - 2020年经调整税前溢利约为1.43亿港元，较2019年的1.10亿港元增加30%[25] - 2020年直接成本为1.66亿港元，较2019年的1.60亿港元同比增长4%[48] - 2020年员工成本为2.55亿港元，较2019年的2.15亿港元同比增加约19%[48] - 2020年预期信贷损失约为3.73亿港元，较2019年的1.85亿港元同比增加约102%[48] - 2020年融资成本为1.10亿港元，较2019年的1.12亿港元同比减少约2%[48] - 2020年底现金水平约为2.14亿港元，2019年为1.82亿港元[49] - 2020年底借贷总额为18.75亿港元，较2019年底的20.37亿港元下降8%[50] - 2020年底资本负债比率（杠杆）为32%，2019年为35%[50] - 2020年底14.09亿港元资产已质押，2019年为12.97亿港元[54] 宏观经济与市场数据 - 2020年香港本地生产总值(GDP)实质下跌6.1%[8] - 香港股票市场恒生指数2020年全年高低波幅逾8,000点[8] - 2020年香港股票市场平均每日成交額达1295亿港元，同比增长49%，市值升至47.5万亿港元，同比上升24%，港交所首次公开招股集资总额为4002亿港元，同比增长27%[23] 各业务线数据关键指标变化 - 公司资产管理业务中，中国通海大中华基金及中国泛海大中华UCITS基金表现突出，基金回报率优于大市指数[10] - 公司利息收入业务中，向客户提供贷款额度较2019年同比为高，带动收益增长[10] - 公司自营投资业务同比收入扭亏为盈，受惠于一项美国上市的存托股票、一项非上市股票以及一项私募投资之公允价值大幅上升[10] - 公司企业融资收入下跌68%[17] - 公司资产管理收入大幅增加80%[20] - 2020年底公司持有的海通证券股价下跌约25%，带来未变现亏损4500万港元；金融壹账通股价几乎翻倍，带来未变现收益8500万港元[29] - 2020年公司持有的平安医健通贡献溢利1.69亿港元，私募股权基金产生收益6400万港元（2019年亏损4100万港元）[29] - 2020年公司订立3项首次公开招股保荐委聘，2019年为1项；订立28项其他企业融资业务项目，与2019年持平[37] - 2020年底资产管理规模达26.83亿港元，较2019年底的22.67亿港元增加18%[37] - 2020年底保证金客户贷款为13.72亿港元，较2019年底的19.78亿港元减少31%[37] - 2020年企业融资业务收入1400万港元，占比1%，较2019年的4500万港元下跌69%[40][41] - 2020年资产管理业务收入4200万港元，占比5%，较2019年的2300万港元增加83%[40][43] - 2020年经纪业务收入1.70亿港元，占比19%，较2019年的1.66亿港元增加2%[40][44] - 2020年利息收入业务收入6.67亿港元，占比75%，较2019年的6.11亿港元增加9%[40][45] - 2020年其他贷款利息收入由2019年的3.05亿港元增加21%至3.68亿港元[45] - 2020年保证金贷款利息收入由2019年的1.93亿港元下降18%至1.59亿港元[45] - 2020年投资及其他业务由2019年亏损6600万港元转为盈利2.12亿港元[46] 公司业务发展与计划 - 公司于2020年推出全港首创的窝轮牛熊智慧投资平台「华富牛熊」[10] - 公司计划将私人财富管理单位销售员人数从少于10人增至超20人[17] - 公司计划在未来更专注于调整投资组合、加强经常性业务、控制资本驱动业务资源等范畴[64] 公司社会责任与公益活动 - 公司在新冠病毒疫情期间向香港明爱捐赠口罩[11] - 公司成为2020年度「低碳关怀标签」计划的赞助机构，并荣获低碳想创坊颁授「低碳关怀ESG标签」[11] - 2020年公司支持社区项目，捐款总额为732,500港元[116] - 公司向香港网球总会、基督教正生书院、证券与投资精英大比拼、香港明爱分别捐款40万港元、10万港元、5万港元、1.25万港元[117][118] - 公司赞助“心连心慈善挑战”“世界自然基金会地球一小时2020行动”《When You Believe》音乐表演、天水围飞马足球会[119] - 公司获香港社会服务联会嘉许为“商界展关怀”企业[119] - 2020年11月28日，中国通海证券旗下品牌Direct Spot成为「2020證券與投資精英大比拼」冠名赞助商[157] - 2020年12月10日，中国通海金融连续两年成为「2020年度香港公司管治卓越獎頒獎典禮」金赞助商[160][161] - 2020年12月12日，中国通海金融成为香港独立非执行董事协会《第五屆週年會議2020》钻石赞助商[163][164] - 2020年1月12日，中国通海金融成为香港共融樂團True Colors Symphony音乐会《When You Believe》金赞助商[166][167] - 2020年3月12日，中国通海金融向香港明爱捐赠口罩[169] - 2020年3月28日，中国通海金融成为环保行动「地球一小时2020」赞助商[171][172] - 2020年11月29日，中国通海金融冠名赞助香港网球总会举办的「紅球挑戰賽」[175] - 中国通海金融捐款10万港元支援基督教正生书院[177] 公司环境、社会及管治（ESG）相关 - 本报告是公司及其附属公司刊发的第五份环境、社会及管治报告，报告期为2020年1月1日至12月31日[69] - 报告依照联交所主板证券上市规则附录二十七《环境、社会及管治报告指引》的“不遵守就解释”条文编制[72] - 报告涵盖公司五项核心业务（资产管理、经纪、企业融资、利息收入、投资及其他）的可持续性主题管理方针及香港办公室1的业务营运[70] - 位于中环的两个办公室于2020年8月关闭，报告仅包括1 - 8月的数据[74] - 报告于2021年3月25日经董事会审阅及批准[77] - 董事会负责监督环境、社会及管治的整体策略、常规及表现，已成立环境、社会及管治委员会[78] - 公司识别出数据安全及打击洗钱两个环境、社会及管治相关风险，并采取多项预防措施[80] - 公司识别出21项与业务有关的环境、社会及管治事宜，就18项事宜评分获58份有效回复[84] - 2020年21项事宜中有11项被识别为重大事宜需处理及报告[87] - 公司拟继续制定全面参与策略并扩阔沟通渠道提高持份者参与水平[88] - 公司制定《供应链管理、产品责任及反贪政策声明》[89] - 公司制定《遵例手册》，实施打击洗钱及恐怖份子资金筹集计划[90] - 公司开户对客户尽职调查采取以风险为基础方针，设可疑客户活动限制[92] - 公司对现有客户交易持续监控异常交易，部署监管科技增强监管流程[92] - 公司为员工提供三节合规培训，人力部传阅廉政公署培训文件[93] - 公司计划举行廉政公署提供的反贪污培训，就流行金融罪案提供额外培训[94] - 公司采取多项网络安全及客户资料私隐保障预防措施[96] - 2020年公司进行防火墙升级计划，更换即将淘汰的产品[98] - 公司计划设立内部网络监控系统，检测未经授权内部装置及恶意软件活动[99] - 公司致力于保障知识产权，定期维护及监察商标[100] - 公司合规部监督审查受规管产品或服务的营销材料刊物[102] - 公司将可持续发展因素纳入供应链管理，计划制定供应商评估准则[103][105] - 公司为员工提供开放用人唯才的工作环境和有竞争力的薪酬待遇[106] - 公司安装空气净化机维持室内空气质量，为员工及家属购买医疗保险[107] - 2020年公司聘用两名非华裔员工，提供包容公平的工作环境[111] - 公司为员工提供内部培训计划及资助外间培训的机会[112] - 公司本年度用水448立方米，耗水密度为每名员工1.79立方米，与去年相比耗水量减少28%[123] - 公司产生0.02公吨有害废弃物和12公吨无害废弃物[123] - 公司本年度能源消耗量为474.2兆瓦时，密度为每名员工1.9兆瓦时，能源消耗主要来源为外购电力，占比98%，与去年相比减少2%[125] - 公司本年度温室气体总排放量为388.1公吨二氧化碳当量，外购电力和其他间接排放分别占比96%和3%，排放密度为每名员工1.55公吨二氧化碳当量[129] - 与去年相比，公司氮氧化物、硫氧化物及可吸入悬浮粒子分别减少67.5%、50.0%及67.2%[129] - 公司制定《环境保护政策声明》管理环境风险和制定可持续发展策略[121] - 公司采取多种措施降低能源消耗和减少废弃物产生[123][124][128] - 报告年度内，公司在排放物、雇佣、健康与安全、劳工准则、产品责任、反贪污方面均无合规问题汇报[136] - 2020年公司持续提高保安能力、改进系统及流程，并加强与当局及外部数码保安组织的协作[140] - 公司多年来投资数码转型及RegTech解决方案，支持客户尽职审查及交易监察工作[142] - 2020年大部分前线员工已出席打击洗钱及其他监管要求的合规培训活动[143] - 公司支持可持续发展目标16.4，致力于2030年前通过管治、风险管理及合规计划对抗金融罪案[144] - 2020年氮氧化物排放量0.54公斤，较2019年的1.66公斤下降[146] - 2020年总碳排放量388.1公吨二氧化碳当量，较2019年的508.9公吨下降[146] - 2020年总能耗474.2兆瓦时，较2019年的484.0兆瓦时下降[146] - 2020年总耗水量448立方米，较2019年的621立方米下降[146] - 2020年员工总数250人，新聘员工52人（占比20.8%），流失员工41人（占比16.4%）[146][148] - 2020年男性新聘员工27人（占比19.0%），女性新聘员工25人（占比23.1%）[148] - 2020年男性员工流失20人（占比14.1%），女性员工流失21人（占比19.4%）[148] - 2020年受训雇员男性占比50.0%，女性占比45.4%，总计占比48.0%[149] - 2020年香港供应商数目26家（占比100%）[149] - 2020年社区投资总计732,500港元，其中教育投入550,000港元最多[149] 公司关联交易情况 - 持续关连交易收入占公司总收入的29%，持续关连交易之利息收入占公司利息收入总额的45%[32] - 2020年底借予关连方的资产共27.17亿港元，占总资产约27%及净资产约46%[34][36] - 借予关连方的资产主要组成部分为18.90亿港元其他贷款、7.60亿港元债券、0.67亿港元保证金贷款[36] 公司贷款拨备情况 - 公司将贷款及投资组合拨备由2019年的1.85亿港元增加1.88亿港元至2020年约3.73亿港元[16] - 2019年就借予一家上市中国物业开发商的贷款作出最大拨备1.20亿港元，2020年进一步拨备3600万港元，累计拨备百分比为84%[30] - 2021年至今一名客户偿还超1亿港元，但因多次延迟付款，公司将其贷款余额全数拨备，增加拨备1.54亿港元；还就变卖银团贷款计提拨备5800万港元[30] 公司投资相关情况 - 公司投资母公司美元债券未变现公平值亏损5500万港元，公平值较账面成本折让5%[30] - 中国通海金融在香港推出的中国私募股票基金投资回报达100%[186] 公司环球联盟伙伴（GAP）情况 - 环球联盟伙伴（GAP）引入2间新成员公司，即Cornhill Management和Eurofast International[187] - GAP与欧洲领先并购顾问网络Clairfield International订立协作安排[187] - GAP停止使用户外供应商，节省发展及维护成本达328,430港元（42,378美元）[190] - 截至

财务业绩 - 截至2020年6月30日止六个月，费用及佣金收入为119,835千港元，2019年同期为127,417千港元[6] - 截至2020年6月30日止六个月，利息收入（使用实际利率法计算）为201,396千港元，2019年同期为140,207千港元[6] - 截至2020年6月30日止六个月，收入总额为272,273千港元，2019年同期为459,522千港元[6] - 截至2020年6月30日止六个月，税前亏损为164,074千港元，2019年同期溢利为57,372千港元[6] - 截至2020年6月30日止六个月，本公司权益持有人应占亏损为161,619千港元，2019年同期溢利为50,241千港元[6] - 2020年1月1日至6月30日，公司股东应占全面收益总额为 - 1622.68万港元[18] - 2019年1月1日至6月30日，公司股东应占全面收益总额为5013.6万港元[20] - 2020年上半年经纪及利息收入分部费用及佣金收入85,844千港元，利息收入330,107千港元，投资亏损净额74,903千港元[32] - 截至2019年6月30日止六个月，来自外部客户的分部收入为459,522千港元，可呈報分部收入为462,105千港元，可呈報分部業績为59,993千港元[35] - 2019年上半年经纪及利息收入分部费用及佣金收入88,087千港元，利息收入277,545千港元，投资收入净额为0[35] - 2020年上半年公司税前亏损164,074千港元，2019年上半年公司税前溢利57,372千港元[37] - 2020年上半年费用及佣金收入按收入确认时间划分，时点收入为107,085千港元，一段时间收入为12,750千港元[32] - 2019年上半年费用及佣金收入按收入确认时间划分，时点收入为104,432千港元，一段时间收入为22,985千港元[35] - 截至2020年6月30日止六个月，公司收入总额为2.72273亿港元，较2019年同期的4.59522亿港元下降40.75%[39] - 2020年上半年其他收入为441万港元，2019年同期亏损390.7万港元[41] - 2020年上半年税前亏损2309.4万港元，2019年同期溢利2052.3万港元[42] - 2020年上半年其他经营开支为2563万港元，2019年同期为2507万港元[44] - 2020年上半年税务抵免245.5万港元，2019年同期税务开支713.1万港元[47] - 2020年上半年公司权益持有人应占亏损1.61619亿港元，2019年同期溢利5024.1万港元[49] - 2020年上半年每股基本及摊薄亏损2.63港仙，2019年同期每股盈利0.813港仙[52] - 2020年中期集团列账净亏损1.62亿港元，2019年中期为净溢利5024万港元；列账收入减少约41%至2.72亿港元，2019年中期为4.60亿港元[123] - 不计投资及其他业务亏损，其他四个业务收入为4.46亿港元，较2019年中期同等基础的4.00亿港元增长12%[123] - 2020年中期经调整税前溢利为0.16亿港元[123] - 企业融资业务收入由2019年中期的2250万港元下跌约63%至2020年中期的828万港元[138] - 资产管理业务收入从2019年中期的1107万港元增至2020年中期的2155万港元，增幅95%[139] - 经纪业务收入从2019年中期的8809万港元微跌至2020年中期的8584万港元，跌幅约3%[140] - 利息收入从2019年中期的2.78亿港元增至2020年中期的3.30亿港元，增幅约19%[142] - 投资及其他业务在2020年中期亏损1.74亿港元，而2019年中期为收益6032万港元[143] - 员工成本从2019年中期的1.01亿港元增至2020年中期的1.24亿港元，增幅22%[144] - 财务成本从2019年中期的5637万港元增至2020年中期的6149万港元，增幅约9%[146] 资产负债情况 - 截至2020年6月30日，现金及现金等值项目为284,304千港元，2019年12月31日为182,449千港元[11] - 截至2020年6月30日，资产总额为9,998,194千港元，2019年12月31日为9,726,044千港元[11] - 截至2020年6月30日，负债总额为4,376,908千港元，2019年12月31日为3,942,490千港元[11] - 截至2020年6月30日，权益总额为5,621,286千港元，2019年12月31日为5,783,554千港元[11] - 截至2020年6月30日，流动资产净额为5,121,114千港元，2019年12月31日为5,147,484千港元[11] - 截至2020年6月30日，持有作买卖用途及市场建立活动之财务资产为1,858,179千港元，较2019年12月31日的1,818,994千港元有所增加[54] - 集团于2018年6月投资约3.9亿港元于一只中国内地券商在香港上市的H股，2020年6月30日该投资公平值为1.43023亿港元，较2019年12月31日的2.42809亿港元减少[56] - 截至2020年6月30日，并非持有作买卖用途及市场建立活动之财务资产为352,091千港元，较2019年12月31日的158,132千港元增加[59] - 截至2020年6月30日，衍生财务工具为106,609千港元，较2019年12月31日的17,119千港元大幅增加[62] - 截至2020年6月30日，给予保证金客户之贷款为1,668,216千港元，较2019年12月31日的1,977,795千港元减少[63] - 2020年6月30日，保证金客户质押证券市值为9,523,557,000港元，较2019年12月31日的10,668,974,000港元减少[65] - 截至2020年6月30日，就并购活动给予客户之垫款净额为159,558千港元，较2019年12月31日的221,401千港元减少[67] - 非上市债务证券6.92713亿港元由一间同系附属公司发行，2019年12月31日为7.23773亿港元[56] - 非上市债务证券9380.6万港元由一间同系附属公司发行，2019年12月31日为9872万港元[59] - 2020年6月30日其他贷款无抵押为3062236千港元，有抵押为553199千港元，减值拨备为273782千港元，净额为3341653千港元；2019年12月31日无抵押为2748743千港元，有抵押为684147千港元，减值拨备为165799千港元，净额为3267091千港元[69] - 2020年6月30日应收账款净额为441978千港元，2019年12月31日为498162千港元[72] - 2020年6月30日应付账款为1805183千港元，2019年12月31日为1664961千港元[79] - 2020年6月30日银行及其他借贷总额为2353090千港元，2019年12月31日为2037029千港元[82] - 2020年6月30日账面价值为1955191000港元的贷款来自同系附属公司，2019年12月31日为1542771000港元[69] - 2020年6月30日应收认购证券客户账款按固定年利率介乎2.5%至4.5%计息，2019年12月31日为4.5%[72] - 2020年6月30日813221000港元的银行贷款由公司担保，按年利率介乎1.94%至2.67%的浮动利率计息；2019年12月31日908070000港元的银行贷款按年利率介乎3.90%至6.75%的浮动利率计息[82] - 2020年6月30日银行贷款有抵押为1633263千港元，无抵押为100080千港元；2019年12月31日有抵押为1725980千港元，无抵押为100350千港元[82] - 2020年6月30日应付票据有抵押为0千港元，无抵押为619747千港元；2019年12月31日有抵押为98816千港元，无抵押为111883千港元[82] - 2020年6月30日及2019年12月31日，集团就有抵押贷款持有的抵押品主要包括上市公司之股份，以及私人公司之股份及资产[70] - 2020年6月30日，8.20042亿港元银行贷款自公司最终控股股东所在银行借取，年利率5.41%，以总值10.8039亿港元的公司债券等作抵押[84] - 2020年6月30日，1.0008亿港元银行贷款无抵押无担保，年利率介乎2.20%至2.94%[84] - 9881.6万港元票据于2019年8月发行，年利率8.00%，已在2020年2月悉数偿还[85] - 2020年6月30日，6.19747亿港元票据按年利率介乎5.00%至9.50%计息[85] - 2020年6月30日，按公平值计量的财务工具总额为3,639,077千港元，其中第一层级688,170千港元，第二层级2,399,158千港元，第三层级551,749千港元；2019年12月31日总额为3,819,981千港元，第一层级592,135千港元，第二层级2,745,397千港元，第三层级482,449千港元[101] - 2020年6月30日管理资产规模为2.59亿美元，较2019年同期减少14%，较2019年年底减少8%[134] - 2020年6月30日总贷款金额为51.69亿港元，较2019年12月31日的54.66亿港元下跌5%[134] - 2020年6月30日保证金贷款余额为16.68亿港元，较2019年年底的19.78亿港元减少16%[134] - 2020年6月30日集团总借贷为23.53亿港元，较2019年12月31日增加16%[151] 现金流量情况 - 截至2020年6月30日止六个月，经营业务产生现金净额为1.13169亿港元，2019年同期为3.82827亿港元[15] - 截至2020年6月30日止六个月，投资活动所用现金净额为585.5万港元，2019年同期为859.1万港元[16] - 截至2020年6月30日止六个月，融资活动所用现金净额为555.7万港元，2019年同期为4.89296亿港元[16] - 2020年6月30日现金及现金等价物期末余额为2.84304亿港元，期初余额为1.82449亿港元[16] - 2019年6月30日现金及现金等价物期末余额为2.42367亿港元，期初余额为3.573亿港元[16] 公司业务情况 - 公司主要业务包括证券等交易服务、企业融资顾问、基金管理、财经媒体服务和投资买卖各类投资产品[24] - 公司确立了经纪及利息收入、企业融资、资产管理、投资和其他五个可呈報分部[30] - 2020年上半年港股市場平均每日成交金額為1175億港元，較去年同期上升20% [122] - 2020年上半年指數期貨平均每日成交量為496,813張合約，較去年同期上升1% [122] - 2020年上半年香港市場有64間新上市公司，較去年同期下跌約24% [122] - 2020年上半年集資總額為2258億港元，較去年同期上升約51% [122] - 2020年上半年恒指累跌3762點或13.3%，國指半年累跌1410點或12.6% [121] - 2020年中期集团在港股二级市场市占率同比轻微下降，签订1项首次公开招股保荐人委聘、5项财务顾问/独立财务顾问委任书，作为10项首次公开招股项目及其他集资活动之承销商[134] 关联交易情况 - 截至2020年6月30日止六个月，与关联方提供服务交易产生的收入为1.53848亿港元[90]

公司整体财务数据关键指标变化 - 公司2019年录得纯利大幅减少至535万港元，2018年同比纯利为1.00亿港元[10] - 公司2019年整体营业额上升16%，收益流由2018年的2.09亿港元增加至3.41亿港元[17] - 公司2019年开支由5900万港元增加至1.08亿港元，员工成本上升接近30%[17][18] - 公司2019年纯利由1.00亿港元下跌至535万港元，同比下跌95%[18][29] - 公司2019年列账收入为7.79亿港元，同比增长16%；列账税前溢利为361万港元，同比下跌97%[29] - 公司2019年不建议派末期股息（2018年：无）[29] - 2019年公司经调整收入为7.23亿港元，较2018年的6.90亿港元同比上升5%[30] - 2019年公司经调整税前溢利约0.96亿港元，较2018年的1.99亿港元同比下跌52%[30] - 2019年直接成本1.60亿港元，较2018年的1.81亿港元同比减少12%[56] - 2019年员工成本2.15亿港元，较2018年的1.65亿港元同比增加约30%[56] - 2019年减值亏损约1.85亿港元，较2018年的0.90亿港元同比增加约106%[56] - 2019年财务成本1.08亿港元，较2018年的0.59亿港元同比增加约83%[57] - 2019年底现金及短期存款约1.82亿港元，2018年为3.57亿港元[58] - 2019年底借贷共20.37亿港元，较2018年底的23.93亿港元下降15%[58] - 2019年底资本负债比率（杠杆）为35%，2018年为41%[60] - 2019年底12.97亿港元资产已质押，2018年为8.10亿港元[63] 各业务线数据关键指标变化 - 2019年持续关连交易收入占公司总收入的27%，其中利息收入占公司利息收入的34%[38][41] - 2019年公司经纪业务收入1.66亿港元，利息收入业务6.11亿港元，企业融资业务0.45亿港元，资产管理业务0.23亿港元，投资及其他业务 -0.66亿港元[38] - 截至2019年12月31日，持续关连交易在资产负债表中占公司的比例为32%[41] - 集团反映出来的关联方资产类金额为24.19亿港元，占总资产约25%，占净资产约42%[44] - 2019年底，集团保证金客户贷款余额为19.78亿港元，较2018年底的28.11亿港元减少30%[45] - 2019年保证金贷款公平值亏损金额比例为0.8%，2018年不足0.1%[45] - 2019年底，集团管理资产规模为2.82亿美元，较2018年底的2.50亿美元上升超13%[45] - 2019年经纪业务收入1.66亿港元，占比20%，较2018年的2.01亿港元减少17%[47][48] - 2019年利息收入业务收入6.11亿港元，占比72%，较2018年的4.47亿港元增长37%[47][49] - 2019年企业融资业务收入0.45亿港元，占比5%，较2018年的0.41亿港元增长10%[47][52] - 2019年资产管理业务收入2316万港元，占比3%，较2018年的2414万港元减少4%[47][53] - 2019年期货及期权产品佣金收入由1.19亿港元减至0.77亿港元，减少约35%[48] - 2019年手续费、托管及其他服务费收入由0.15亿港元增加约60%至0.24亿港元[48] - 2019年投资及其他业务亏损6600万港元，2018年亏损4034万港元[54] 公司业务发展与策略 - 2019年公司积极发展各业务分部，深化与母公司及控股股东非上市集团业务联动[11] - 2019年公司加强风险管控，控制集团低杠杆比例，对新开拓保证金贷款审批更严谨[11] - 2019年公司加强市场推广，提升品牌知名度[11] - 2019年公司吸纳优秀人才，优化人才结构，举办企业活动增强员工归属感[11] - 国家“粤港澳大湾区”及“一带一路”政策预计吸引资本进港上市，利于公司拓展机遇[14] - 2020年公司将坚守品牌理念，提供一站式金融服务，积极回馈社群[14] - 公司将采取更审慎态度开展业务，从增加费用收入、加强风险管理、深化与控股股东业务联动三方面加大力度[74] - 公司2019年已在各层面加强风控，通过减低集中度风险等手段减少未来拨备机会[74] - 公司经2019年股东批准扩大与母公司业务绝对金额上限，期望未来有更多关联业务[74] 市场环境与政策变化 - 2019年宏观环境包括中美贸易战、英国脱欧、全球经济增长放缓及本地社会事件，使香港金融市场波动增加，公司业务受影响[10] - 2019年底恒生指数同比上涨2344点或约9%，国企指数同比上涨1044点或约10%[26] - 截至2019年底，港股共2449家上市公司，新上市公司数量为183家，总市值增至38.2万亿港元，比2018年底增加8.3万亿港元或28%[26] - 2019年美国联邦储备局总共降息三次，各0.25%[24] - 2020年3月美国联邦储备局先后减息半厘及一厘，同时重启量化宽松措施[25] - 2020年新冠疫情、本地社会事件等因素使未来经济环境有不确定性[14] 公司投资拨备情况 - 公司对中国国储能源公募债券于2018年底持有的1400万美元面值债券拨备约68%，2019年拨备95%[31] - 公司为中国国储能源债券在2019年支出做了2853万港元下调，2018年做了7193万港元下调[31] - 公司为海通证券H股在2019年投资收入做了8363万港元下调，2018年做了9202万港元上调[33] - 公司为私募股权基金种子在2019年投资收入做了2705万港元上调，2018年做了7449万港元下调[34] - 公司就中资上市地产商贷款于2019年累计计提约65%拨备，金额约达1.25亿港元，2018年无特定拨备[35] 环境、社会及管治报告相关 - 环境、社会及管治报告为公司第四份报告，呈列2019年可持续发展策略、实践及表现[79] - 报告依照联交所指引“不遵守就解释”条文编制，包括选定关键绩效指标[81] - 报告已在2020年4月20日经董事会审阅及批准[82] - 环境、社会及管治工作小组于2019年成立，负责可持续发展相关事宜并向董事会汇报[83] - 本年度报告范围扩大至香港尖沙咀东办公室，铜锣湾办公室于2019年9月关闭[84] - 公司识别出18项与业务相关的环境、社会及管治事宜，发出328份问卷，获76份有效回复，确定九项重大事宜[95] - 报告年度内公司未接获有关泄漏资料及侵犯私隐的投诉[106] - 报告年度公司为持证监牌照员工提供五次培训，每次培训平均73人出席[108] - 工作小组将探讨制订可持续发展目标，涵盖重要可持续发展关键事宜，目标将作为设定关键绩效指标及目标的基础并每年披露[92] - 公司考虑于2020年对网络安全进行内部控制检讨[93] - 公司通过不同渠道接触员工、股东、业务伙伴、客户及其他社区持份者，发展互利关系促进可持续发展[94] - 公司将负责的做法融入业务运营，包括保障客户隐私、提倡良好行为及支持打击金融罪行[100] - 公司采取设定加密密码、多层防火墙等措施保障客户隐私[101][102] - 公司《员工手册》载有防止贿赂及反贪污的标准及惯例，采取多项举措预防贪污[105] - 公司实施《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》，向员工提供相关培训[108] 员工相关情况 - 2019年香港全职雇员242人，2018年为221人；内地全职雇员30人，2018年为31人；自雇销售代表87人，2018年为91人[64] - 报告年度一月设立更佳员工福利，额外年假为2 - 4日，升级医疗保障涵盖牙医及中医[124] - 十一月邀请香港复康会举办讲座，23名员工参与[129] - 报告年度为员工举办13节普通话课程[131] - 公司组队参加“挑战12小时2019”53公里比赛[136] - 公司为员工提供内部培训课程和外间培训资助[130] - 男性受训员工百分比为42.79%，女性为39.50%，总计为41.56%；男性受训员工总数占比为64.66%，女性为35.34%[169] - 工伤人数为0，因工死亡人数为0，工伤比率（每千名员工）和因工死亡比率（每千名员工）均不适用，因工伤损失工作日数不适用[170] 社区投资与活动 - 公司通过赞助活动及鼓励雇员参与义工服务支持社区[88][89] - 公司社区投资活动分为“慈善和赞助”“教育”“社区活动”三方面[132] - 社区投资中，环境贡献金额为120000港元，义工时数为135；教育贡献金额为5000港元，义工时数为25.5；健康贡献金额为10000港元；总计贡献金额为135000港元，义工时数为160.5[171] 公司荣誉与活动参与 - 公司2019年囊括多项大奖，包括《信报财经新闻》“上市公司卓越大奖2019”等[12] - 公司管理层获邀出席香港上市公司商會己亥年新春酒會[178] - 中国通海证券有限公司成为「證券商協會四十周年晚會暨就職典禮」的银赞助商[181] - 公司成为「香港證券及投資學會秋季晚宴」金赞助商，活动在香港JW万豪酒店举行[183] - 公司成为「2019年度香港公司管治卓越獎頒獎典禮暨香港上市公司商會成立十七週年紀念晚宴」金赞助商，活动在香港君悦酒店举行[186] - 「華富卓越投資者關係大獎2018」頒獎典禮于2019年5月31日在香港四季酒店举行[188] - 公司在中国通海资产管理获「卓越資產管理」奖、中国通海证券获「卓越多元證券管理」奖，共获两项「金融服務卓越大獎2019」殊荣[191] - 公司连续第二年获信报财经新闻「上市公司卓越大獎2019」奖项[193] - 公司获《資本壹週》「傑出上市企業大獎2019 — 企業管治大獎」殊荣，管理层于2019年12月18日出席颁奖礼[194] - 华富财经及明报于2019年9月14日在香港JW万豪酒店举办「環球置業聯展 — 移居 • 投資 • 升學」，有16间参展机构，吸引数千名公众投资者及高净值资产人士[197] - 「華富財經傑出企業大獎2019」于2020年1月14日在香港瑰丽酒店圆满举行，活动为该奖项十一周年[199] 公司运营相关其他情况 - 公司进行一次股东周年大会及两次股东特别大会共同决议影响公司的事宜[88][89] - 报告年度内无因工伤亡个案[123] - 公司安装空气清新机改善室内空气质量，提供流感疫苗注射折扣和安排公司体育活动[123] - 公司制定供应商评估标准，办公室翻新优先考虑环保材料供应商[120] - 报告年度回收废纸量约为1.9吨[142] - 报告年度业务运营产生的温室气体排放中，能源间接排放（范围2）为366.6吨二氧化碳当量，其他间接排放（范围3）为135.0吨二氧化碳当量[146] - 报告年度总耗电量为458.9兆瓦时（2018年：398.8兆瓦时），密度为每名员工1.4兆瓦时（2018年：1.3兆瓦时）[146] - 报告年度物业管理人收集及处理了0.03吨有害废弃物（2018年：未能提供），办公室产生近12吨无害废弃物[150] - 报告年度耗水密度为每名员工1.95立方米（2018年：0.50立方米/员工）[150] - 所用超过20%的印刷油墨属生态友好[152] - 报告年度总碳排放量为508.9吨二氧化碳当量（2018年：322.8吨二氧化碳当量），碳排放量密度为每名员工1.60吨二氧化碳当量（2018年：1.03吨二氧化碳当量/人）[159] - 报告年度已产生有害废弃物总量为0.03吨（2018年：未能提供），已产生无害废弃物总量为11.8吨（2018年：14.4吨）[161] - 报告年度总能耗为484.0兆瓦时（2018年：424.9兆瓦时），能耗密度为每名员工1.5兆瓦时（2018年：1.4兆瓦时/人）[163] - 报告年度各层面监管均无不合规情况汇报[155] - 公司总耗水量为621156立方米，耗水密度（每名员工）为1.95立方米/人[165] - 2019年氮氧化物废气排放量为1.66公斤，较2018年的1.82公斤有所下降；硫氧化物排放量为0.04公斤，与2018年持平；可吸入悬浮颗粒排放量为0.12公斤，较2018年的0.13公斤有所下降[165] - 公司竭力为客户提供优质一站式金融服务，与专业组织建立紧密关系，积极参与企业活动，贡献本地社区[177]

财务表现 - 公司截至2019年6月30日的收入总额为459,522千港元，同比增长71.4%[5] - 公司截至2019年6月30日的税后溢利为50,241千港元，同比增长63.3%[5] - 公司截至2019年6月30日的每股盈利为0.813港仙，同比增长64.2%[5] - 公司截至2019年6月30日的现金及现金等价物为242,367千港元，同比下降32.2%[9] - 公司截至2019年6月30日的总资产为5,423,421千港元，同比增长0.7%[9] - 公司截至2019年6月30日的负债总额为4,045,428千港元，同比下降1.6%[9] - 公司截至2019年6月30日的股东权益为1,377,993千港元，同比增长5.7%[9] - 公司截至2019年6月30日的投资收入净额为54,560千港元，去年同期为亏损71,243千港元[5] - 公司截至2019年6月30日的员工成本为101,397千港元，同比增长18.7%[5] - 公司截至2019年6月30日的减值亏损为111,401千港元，去年同期为153千港元[5] - 公司截至2019年6月30日止六个月的经营业务所产生现金净额为330,548千港元，相比去年同期的-1,347,944千港元有显著改善[11] - 公司截至2019年6月30日止六个月的税前溢利为57,372千港元，同比增长53%[11] - 公司截至2019年6月30日止六个月的融资活动所用现金净额为-437,017千港元，主要由于银行及其他借贷还款367,854千港元[14] - 公司截至2019年6月30日止六个月的期末现金及现金等值项目为242,367千港元，较期初减少115,060千港元[14] - 公司截至2019年6月30日止六个月的期内全面收益总额为50,136千港元，主要来自期内溢利50,241千港元[16] - 公司截至2019年6月30日止六个月的经营业务现金流入中，已收利息为241,960千港元，同比增长54%[11] - 公司截至2019年6月30日止六个月的投资活动所用现金净额为-8,591千港元，主要用于物业及设备付款8,556千港元[14] - 公司截至2019年6月30日止六个月的应占合资企业业绩为-62千港元，较去年同期的-397千港元有所改善[11] - 公司截至2019年6月30日止六个月的经营业务现金流出中，已付利息为52,279千港元，同比增长875%[11] - 公司截至2019年6月30日止六个月，公司总收入为459,522千港元，较2018年同期的268,101千港元增长71.4%[63] - 公司税前溢利为57,372千港元，较2018年同期的37,513千港元增长52.9%[59] - 员工成本为101,397千港元，较2018年同期的85,396千港元增长18.7%[67] - 折旧及摊销费用为20,523千港元，较2018年同期的5,046千港元增长306.7%[67] - 截至2019年6月30日止六个月，香港当期税项为19,881千港元，较2018年同期的5,193千港元大幅增加[71] - 截至2019年6月30日止六个月，公司权益持有人应占每股基本及摊薄盈利为0.813港仙，较2018年同期的0.495港仙增长64.2%[77] 业务分部 - 公司主要业务包括证券、期货及期权交易服务、企业融资顾问、基金管理、财经媒体服务及投资买卖[22] - 公司的主要业务分部包括经纪及利息收入、企业融资、资产管理、投资及其他分部[52] - 经纪及利息收入为365,632千港元，占总收入的79.6%[54] - 企业融资收入为22,500千港元，较2018年同期的29,469千港元下降23.6%[61] - 资产管理收入为11,066千港元，较2018年同期的12,871千港元下降14.0%[61] - 投资收入净额为54,560千港元，较2018年同期的投资亏损净额71,243千港元显著改善[54] 财务工具与投资 - 公司截至2019年6月30日持有作买卖用途及市场建立活动的财务资产总额为1,906,886千港元，较2018年底的1,969,446千港元略有下降[81] - 公司持有非上市债务证券710,628千港元，较2018年底的712,657千港元略有减少[81] - 公司持有非上市股本证券468,546千港元，较2018年底的469,884千港元略有减少[81] - 公司持有非上市互惠基金28,223千港元，较2018年底的7,457千港元大幅增加[81] - 公司承诺向Oceanwide Pioneer Limited Partnership注资2,000万美元，占该基金全体合伙人承诺注资总额的25%[83] - 截至2019年6月30日，公司按摊销成本计量的投资证券为253,710千港元，较2018年底的389,123千港元减少34.8%[86] - 衍生财务工具在2019年6月30日的价值为15,554千港元，较2018年12月31日的10,000千港元增长了55.5%[95] - 给予保证金客户之贷款在2019年6月30日的价值为2,219,612千港元，较2018年12月31日的2,810,720千港元下降了21.0%[102] - 非上市股本证券的公平值采用贴现现金流量法估值，贴现率为13%[102] - 就并购活动给予客户之垫款在2019年6月30日的价值为21,318千港元，2018年12月31日无此数据[113] - 其他贷款在2019年6月30日的总价值为3,211,389千港元，较2018年12月31日的2,625,782千港元增长了22.3%[123][124] - 应收账款净值在2019年6月30日为477,130千港元，较2018年12月31日的600,288千港元下降了20.5%[131] - 保证金客户向公司质押作为抵押品的证券市值在2019年6月30日为10,617,344千港元，较2018年12月31日的10,722,507千港元下降了1.0%[113] - 贷款按固定年利率介乎5.0%至20.0%计息，2018年12月31日为5.0%至9.5%[129] - 应收证券、期货及期权合约交易款项在2019年6月30日为446,408千港元，较2018年12月31日的568,126千港元下降了21.4%[131] - 应付经纪、结算所及现金客户款项在2019年6月30日为704,931千港元，较2018年12月31日的706,408千港元略有下降[139] - 应付保证金客户款项在2019年6月30日为1,009,667千港元，较2018年12月31日的1,107,775千港元有所减少[139] - 应付其他业务款项在2019年6月30日为11,449千港元，较2018年12月31日的1,173千港元大幅增加[139] - 有抵押银行贷款在2019年6月30日为1,751,676千港元，较2018年12月31日的2,163,573千港元减少[146] - 无抵押银行贷款在2019年6月30日为165,000千港元，较2018年12月31日的145,000千港元增加[146] - 应付票据在2019年6月30日为104,737千港元，较2018年12月31日的50,000千港元显著增加[146] - 公司于2019年6月30日持有已转移证券的公平值为41,731千港元[143] - 公司于2019年6月30日的资本承担总额为3,379千港元，较2018年12月31日的1,424千港元增加[155] - 按公平值计量的财务工具总金额为4,188,808千港元，其中第一层为488,510千港元，第二层为2,966,452千港元，第三层为733,846千港元[180] - 按公平值計入損益之持有作買賣用途及市場建立活動的財務資產總額為4,813,876千港元[184] - 上市股本證券的公平值為485,331千港元[185] - 非上市債務證券的公平值為712,657千港元[185] - 非上市股本證券的公平值為469,884千港元[185] - 私募股權基金的公平值為228,891千港元[185] - 衍生財務工具的公平值為10,000千港元[185] - 保證金貸款的公平值為2,810,720千港元[185] - 按公平值計入損益之投資證券的公平值為19,117千港元[197] - 衍生財務工具的公平值變動為8,554千港元[197] - 就併購活動給予客戶之墊款的公平值為21,318千港元[199] 租赁与会计政策 - 公司自2019年1月1日起首次采纳香港财务报告准则第16号，对租赁会计模型进行了调整[26] - 公司选择不确认若干低价值资产（如办公设备）租赁的使用权资产及租赁负债[29] - 公司于2019年6月30日的使用权资产账面值为98,513,000港元[33] - 公司于2019年1月1日确认的使用权资产为108,140,000港元，租赁负债为109,066,000港元[43] - 公司于2019年6月30日确认的使用权资产为98,513,000港元，租赁负债为100,609,000港元[49] - 公司于2019年6月30日确认的折旧费用为15,462,000港元，利息开支为2,408,000港元[49] - 公司于2019年1月1日的加权平均增量借贷利率为4.55%[43] - 公司于2019年1月1日的经营租赁承担为120,681,000港元，经调整后确认的租赁负债为109,066,000港元[46] - 公司首次应用香港财务报告准则第16号，导致物业及设备增加108,140,000港元，租赁负债增加109,066,000港元[47] - 公司于2019年6月30日的现金流出因租赁资本化而重新分类为融资现金流出[49] 关联方交易 - 公司与关联方的交易收入在2019年上半年为97,740千港元，较2018年同期的43,176千港元大幅增加[158] - 公司与关联方的交易开支在2019年上半年为2,347千港元，较2018年同期的250千港元增加[158] - 公司董事来自证券及期货买卖的佣金收入从85千港元增长至124千港元，同比增长45.9%[160] - 公司董事来自保证金融资的利息收入从406千港元增长至864千港元，同比增长112.8%[160] - 附属公司董事及其直系亲属来自证券及期货买卖的佣金收入从116千港元下降至15千港元，同比下降87.1%[160] - 关联公司资产管理费收入从3,567千港元下降至3,100千港元，同比下降13.1%[163] - 同系附属公司顾问费开支从1,784千港元增长至2,510千港元，同比增长40.7%[163] - 公司最终控股股东卢志强先生关联公司利息收入从342千港元增长至1,129千港元，同比增长230.1%[163] - 公司主要管理人员短期雇员福利从12,517千港元下降至10,179千港元，同比下降18.7%[171] 其他 - 公司根据特别决议案将5,000,000,000港元从股份溢价账转至缴入盈馀账[17] - 公司于2018年1月1日的资本为20,740十港元，股份益价为5,135,621十港元，手游元为96十港元[19] - 公司于2018年6月30日的资本为20,740十港元，股份益价为5,135,221十港元，手游元为96十港元[19] - 公司于2018年1月1日的意人盈党为352,580十港元，国党总编为490十港元，重估值强为(13,841)十港元[19] - 公司于2018年6月30日的意人盈党为352,580十港元，国党总编为E十港元，重估值强为(14,045)十港元[19] - 公司于2018年1月1日的保留意利为234,736千港元，教为5,737,423千港元[19] - 公司于2018年6月30日的保留意利为265,494千港元，教为5,767,404千港元[19] - 公司于2019年1月1日的结余为108,140千港元[32] - 香港利得税两级制下，合资格公司首200万港元应课税溢利按8.25%税率缴税，超过200万港元部分按16.5%税率缴税[68]

财务业绩 - 2018年公司录得税前溢利约1.10亿港元，上个财政年度为4700万港元[7] - 2018年公司营业额增加超90%，由3.52亿港元增至6.72亿港元[10] - 2018年财政年度列账收入为6.72亿港元，较2017年9个月的3.52亿港元平均每月增长43%；列账税前溢利为1.10亿港元，较2017年平均每月增长76%；列账纯利约1.00亿港元，较2017年平均每月增长74%[18] - 扣除重大项目影响后，2018年财政年度经调整收入为6.90亿港元，较2017年平均每月增长47%；经调整税前溢利约1.99亿港元，较2017年平均每月增长218%[18] - 2018年底保证金贷款余额为28.11亿港元，高于2017年底的21.30亿港元，保证金贷款公平值亏损比例不足0.1%[26] - 2018年经纪业务总收入2.01亿港元，较2017年的1.72亿港元增加，但平均每月收入减少约12%[27] - 2018年利息收入业务总收入4.47亿港元，2017年为0.94亿港元，平均每月收入增长约257%[28] - 2018年企业融资业务总收入0.41亿港元，较2017年的0.49亿港元，平均每月收入下跌约37%[29] - 2018年资产管理业务总收入2414万港元，较2017年的2160万港元上升，但平均每月收入减少约16%[30] - 2018年底管理资产规模为2.50亿美元，较2017年底的1.71亿美元上升46%[30] - 2018年投资及其他业务亏损4034万港元，2017年为盈利1616万港元[31] - 2018年直接成本1.81亿港元，较2017年的1.37亿港元上升，但平均每月减少约0.9%[32] - 2018年员工成本1.65亿港元，较2017年的0.98亿港元平均每月增加约26%，员工人数较2017年底增加约10%[32] - 2018年其他经营开支及财务工具减值亏损约1.72亿港元，较2017年的0.57亿港元平均每月增加约126%，扣除减值拨备后平均每月增加约32%[32] - 2018年财务成本由2017年的0.10亿港元增至0.59亿港元，平均每月增加约343%，2018年底借贷较2017年底增加326%[32] - 2018年底现金及短期存款约3.57亿港元，2017年为10.75亿港元[34] - 2018年底借贷共23.93亿港元，较2017年底增加326%，资本负债比率为41%，2017年为10%[35] - 2019年公司不建议派付股息[11] - 本年度无中期股息，董事会不建议派付末期股息[179][180] - 2018年12月31日，受托人已从市场购买712万股公司已发行股份，目前根据受限制股份信托持有共928.2002万股奖励股份以待分配，当日并无授出奖励股份[187] - 本年度公司按总代价（扣除开支前）1.8634094亿港元购回共2500万股股份，已全部注销，董事认为购回股份符合公司及其股东最佳利益，会令每股盈利增加[191] - 2018年12月31日，公司拥有可向股东作现金及/或实物分派的可动用储备，包括公司缴入盈余及保留溢利总额，合共为4.432亿港元[193] - 本年度内，集团作出慈善捐款合共30万港元，2017年12月31日止九个月无慈善捐款[196] - 本年度内向集团五大客户提供的服务占总营业额的26%，其中向最大客户提供的服务占8%[197] - 本年度内集团五大供应商提供的服务占提供服务总成本的28%，其中最大供应商提供的服务占8%[198] 业务发展战略 - 公司采取严谨风险管理，减少高风险投资并调整战略，拓展风险可控业务[7] - 公司专注构建完善业务线条及收入架构，加强现有业务竞争力，拓展投行、资管及财富管理业务[7] - 公司将以香港为基地，抓住“粤港澳大湾区”和“一带一路”机遇，提高经营和管理水平[8] - 公司将与母公司建立业务伙伴关系，善用其关系网和优势开拓业务网络[8] - 公司考虑利用深圳及前海公司服务更多客户，满足资本及理财需要[12] - 公司重新开展营销及品牌活动，赞助赛事，获多项大奖，将推广企业品牌[12] - 资产管理部拟通过新举措使管理资产规模由2.14亿美元增加2.5亿美元[13] - 企业融资部新增债务资本市场团队，扩充股本资本市场团队，预计2019年提升相关业绩[15] - 未来公司将采取审慎经营策略，轻微提高杠杆，推进收入结构转型[36] 投资情况 - 2017年投资的1500万美元国储能源债券，2018年底持有的1400万美元票面值债券减值幅度约为68%[19] - 2018年上半年投资约3.9亿港元于一只中国券商H股，按收市价入账对损益表影响大[19] - 2018年投资约1.57亿港元于资管团队管理的私募基金，账面反映公允价值升幅[19] 市场情况 - 2018年恒生指数按年下跌13.6%，香港股票市场总值约29.9万亿港元，港股二级市场平均每日成交额较2017年增加21.7%[22] - 2018年香港衍生产品市场期货及期权交易成交量约为2.96亿份合约，较2017年增加约37.9%[22] - 2018年香港市场新上市公司218间，较2017年增加约25.3%；股本证券集资总额约5417亿港元，较2017年减少约6.8%[23] 企业融资业务项目 - 2018年新增首次公开发售保荐项目4个，2017年为3个[29] - 2018年新增财务顾问交易及独立财务顾问项目12个，2017年为13个[29] - 2018年新增合规顾问项目1个，2017年为零个[29] 风险管理 - 集团信贷风险主要来自经纪、资管等六大业务范畴，已建立审批和后续管理政策[44] - 风险管理部负责制定市场风险限额和投资指引，通过测试修正风险模型[46] - 库务部管理分配资金，集团与银行维持关系，可能发债筹集长期资金[47] - 集团安排简介提高雇员风险意识，制定汇报程序，加强应急系统[48] - 合规团队与第三方合作审查内部监控，降低监管合规风险[49] 环境、社会及管治（ESG） - 环境、社会及管治报告涵盖2018年五大业务分部，范围扩大至四间办公室[54] - 报告依照港交所指引编制，遵循重要性、量化等四个原则[56] - 董事会负责确立披露措施和指标，报告于2019年3月28日经董事会审阅[57] - 董事会计划2019年成立环境、社会及管治工作小组监控相关政策实践[61] - 集团采取数据安全措施，将反洗钱条款纳入合规手册并设申诉机制[63][64] - 温室气体排放总量为322.8吨二氧化碳当量，范围2排放占比约98%[77] - 总能耗为424.8兆瓦时，能源密度为1.4兆瓦时/雇员[80] - 办公室总消耗淡水量为156立方米，耗水密度每雇员0.5立方米[82] - 产生14.4吨无害废弃物，主要为办公室用纸[84] - 公司将持续扩大及加强风险管理以评估紧急环境、社会及管治风险[68] - 公司正考虑制定持份者参与策略，与不同持份者团体开展参与活动[74] - 公司将对电力、纸张及其他资源消耗进行持续评估并制定减耗目标[85] - 公司将制定指引，把环境影响纳入投资项目筛选及评估依据[87] - 公司已遵守与排放有关的法律法规，无不合规情况[87] - 公司实施多种节能措施，如便装政策、更换LED灯等[78] - 公司自2019年起将系统计量废弃物重量并于下一年报披露相关数字[90] - 报告年度内无因工伤亡事故[93] - 报告年度内无雇佣、安全健康及劳工准则的不合规情况[95] - 报告年度内无贪污相关的不合规情况或法律诉讼[98] - 公司将针对供应商识别及评估制定评估标准[100] - 报告年度内公司遵守产品责任相关法律法规，无健康与安全、广告、标签及隐私事项的不合规情况[102] - 公司为员工提供公平合理的雇佣体系、有竞争力的薪酬福利和多元化培训课程[89][94] - 公司重视员工健康安全，安装空气净化器并组织健康培训和员工聚会[92] - 公司对贿赂、勒索、欺诈及洗黑钱零容忍，建立合规审查和申诉机制[98] - 公司致力于供应链管理，严格筛选供应商并计划监控环境及社会风险[99][100] - 废气排放量中氮氧化物为1.82公斤，硫氧化物为0.04公斤[105] - 可吸入悬浮颗粒为0.13公斤，温室气体排放总量为322.8吨二氧化碳当量[106] - 无害废弃物为14.45吨，无害废弃物密度为0.05吨/雇员[106] - 总能耗为424.8兆瓦时，能源密度为1.4兆瓦时/雇员[106] - 耗水量为156立方米，耗水密度为0.50立方米/雇员[106] - 报告年度内无有害废弃物量记录，下一年度将计量并披露相关数字[106] - 公司鼓励雇员参与义工及社区服务，给予企业慈善支持[104] 行业活动与合作 - 公司金融媒体华富财经组织模拟投资比赛，举办期货投资座谈会[105] - 2018年公司成为香港公司管治卓越奖金赞助，华富财经为网上媒体合作伙伴[117] - 公司管理曾出席香港英商会晚宴、香港证券及投资学会周年晚宴[119][120] - 2018年中国通海投资者关系举行第三届华富卓越投资者关系大奖，共颁发15个大奖[124] - Oaklins全球旗下有超800名专业人士及专属行业团队，足迹遍及逾40个国家，2018年成功交割382宗交易，总值371亿美元，其中126宗为跨境交易[131] - 中国通海企业融资有限公司为Oaklins旗下香港独家会员，积极参与其全球会议等活动[131] - GAP于2018年5月在约旦安曼、11月在西班牙巴塞罗那举行会议，下次会议将于2019年5月29 - 31日在泰国曼谷举行[134] - GAP在巴塞罗那会议决定将Oceanwide Funds SICAV易名成立Global Alliance Partners SICAV[135] - GAP十周年对三名伙伴贡献加以表扬，分别是中国通海金融林建兴、Petra Capital George Marias、GVC Gaesco Jesus Muela及MAC Capital Advisors Robert McMillen[137] - GAP有望在2019年增添两名新成员，分别是扎根首尔的KTB Securities和以越南为基地的Ho Chi Minh City Securities Corporation[138] 公司交易规模 - 中国通海国际金融有限公司完成超880亿美元交易，涵盖超50个界别[141] - 超180亿美元股票交易于超20个国家进行[141] - 约300亿美元个人或机构基金接受管理或顾问服务[141] 公司人员情况 - 张博自2017年2月3日起任副主席兼执行董事，还在多家公司任职[143] - 张喜芳自2017年2月3日起任执行董事，有丰富金融行业履历[144] - 冯鹤年自2018年3月28日起调任执行董事，曾任证监会多职[145] - 刘洪伟自2017年2月3日起任执行董事，在多家上市公司任职[149] - 林建兴2001年加入公司，任执行董事兼行政总裁，有超30年行业经验[150] - 包利华2000年加入公司，2017年10月1日起任非执行董事[151] - 刘冰自2017年2月3日起任非执行董事，在多家公司担任要职[152] - 赵英伟自2018年3月28日起任非执行董事，为高级会计师[153] - 赵晓夏自2017年2月3日起任非执行董事，有保险行业丰富经验[154] - 卢华基47岁，2017年2月3日起任独立非执行董事，为审核委员会主席[155] - 孔爱国51岁，2017年2月3日起任独立非执行董事，为薪酬委员会主席及审核委员会成员[156] - 刘纪鹏62岁，2017年12月18日起任独立非执行董事，为审核委员会及薪酬委员会成员[159] - 贺学会47岁，2017年2月3日起任独立非执行董事，为审核委员会及薪酬委员会成员[160] - 黄亚钧66岁，2017年2月3日起任独立非执行董事，为审核委员会及薪酬委员会成员[161] - 黄伟诚51岁，2017年11月加入集团，任首席营运及风控总监[162] - 胡国才45岁，2017年6月加入公司，任财务总监[163] - 黄伟诚在投资银行业务方面拥有逾27年经验[162] - 胡国才在大中华地区财务及会计方面拥有逾20年经验[163] - 卢华基担任多家上市公司独立非执行董事，包括中泛控股等[155] - 2018年香港全职雇员221人，较2017年的192人增加；内地全职雇员31人，较2017年的37人减少；佣金销售代表91人，较2017年的116人减少[42] 公司业务范围 - 公司2018年主要业务为投资控股，附属公司业务包括证券交易、企业融资顾问、基金管理等[174] 年报信息 - 集团本年度业务回顾、未来业务发展等内容分别载于年报第6 - 7页、第8 - 14页及第16 - 26页[176] - 集团本年度按业务分类划分的收入及业绩分析载于财务报表附注7[177] - 集团2018年业绩及财务状况载于第74 - 178页财务报表[178] - 公司及集团本年度租赁物业装修及设备变动详情载于财务报表附注15[183] - 公司股本于本年度的变动详情载于财务报表附注32[184] - 集团过去五个财政年度已公布业绩及资产与负债概要载于年报第179 -