财务表现 - 收入同比增长41%至21.71亿港元[4] - 普通股股東應佔溢利同比增长63%至1.95亿港元[4] - 每股基本盈利同比增长63%至2.04港仙[4] - 每股股息同比增长20%至1.2港仙[4] - 总资产同比增长14%至1224.98亿港元[4] - 股东权益同比增长1%至149.32亿港元[4] - 佣金及费用收益同比增长5%至3.59亿港元[10] - 利息收益同比增长30%至10.95亿港元[10] - 交易及投资净收益同比增长99%至7.17亿港元[10] - 2024年上半年，公司共参与113笔债券发行承销，同比增长82%，发行总规模约1,877亿港元，同比增长170%[4] - 2024年上半年，公司完成32笔ESG债券项目发行，同比增长220%，发行总规模近700亿港元，同比增长438%[5] - 公司总成本同比上升34%至19.46亿港元，主要由于融资成本增加[18] - 截至2024年6月30日的六个月期间，公司收入为2,170,922千港元，相比2023年同期的1,543,055千港元增长了40.7%[53] - 截至2024年6月30日的六个月期间，公司净利润为196,772千港元，相比2023年同期的122,177千港元增长了61.1%[53] - 截至2024年6月30日的六个月期间，公司每股基本盈利为2.04港仙，相比2023年同期的1.25港仙增长了63.2%[53] - 截至2024年6月30日的六个月期间，公司经营溢利为1,340,338千港元，相比2023年同期的824,294千港元增长了62.6%[53] - 截至2024年6月30日的六个月期间，公司融资成本为1,143,029千港元，相比2023年同期的712,145千港元增长了60.5%[53] - 截至2024年6月30日的六个月期间，公司其他经营开支为256,797千港元，相比2023年同期的237,826千港元增长了8%[53] - 截至2024年6月30日的六个月期间，公司所得税抵免为537千港元，相比2023年同期的10,028千港元减少了94.7%[53] - 截至2024年6月30日的六个月期间，公司外币汇兑差额为-18,823千港元，相比2023年同期的1,418千港元减少了1,430.7%[53] - 截至2024年6月30日止6个月的总收入为1,565,346千港元，同比增长2.7%[88] - 佣金及费用收益为341,975千港元，同比增长4.8%[88] - 利息收益为840,078千港元，同比增长30.4%[88] - 交易及投资净收益为361,002千港元，同比增长104.3%[88] - 除税前溢利为112,149千港元，同比下降10.7%[88] - 期內溢利为122,177千港元，同比下降10.7%[88] - 员工成本（包括董事酬金）为385,455千港元，同比增长3.8%[98] - 融資成本为1,143,029千港元，同比增长59.9%[102] - 金融產品淨收益为717,407千港元，同比增长104.3%[94] - 截至2024年6月30日止6个月，专业及咨询费用为39,458千港元，同比增长20.2%[105] - 截至2024年6月30日止6个月，市场推广、广告及宣传开支为46,530千港元，同比增长5.4%[105] - 截至2024年6月30日止6个月，其他佣金开支为19,565千港元，同比下降11.2%[105] - 截至2024年6月30日止6个月，母公司普通股股東應佔溢利为194,937千港元，同比增长63.2%[111] - 截至2024年6月30日止6个月，中期股息为每股0.012港元，总额约114,576千港元，同比增长20%[108] - 截至2024年6月30日止6个月，香港即期所得税开支为10,203千港元，同比下降27.7%[107] - 截至2024年6月30日止6个月，递延所得税抵免为9,336千港元，同比增长286.6%[107] 业务收入 - 财富管理业务收入增长9%至9.77亿港元，客户托管资产规模稳定增长，美股佣金收益增长85%[1] - 机构投资者服务业务收入增长64%至8.63亿港元，金融产品净收益增加[1] - 企业融资服务业务收入增长36%至1.20亿港元，债券承销收益增加[1] - 投资管理业务收入增长509%至2.11亿港元，固定收益证券收益增加，证券交易投资扭亏为盈[1] - 佣金及费用收益同比增长5%至3.59亿港元，主要由债券发行业务规模增长带动[6] - 利息类收益同比增长30%至10.95亿港元，主要由全球高息环境带动[6] - 交易及投资净收益同比增长99%至7.17亿港元，主要由金融产品业务和固定收益证券投资带动[6] - 財富管理分部佣金及費用收益為178,213千港元[83] - 機構投資者服務分部利息收益為308,521千港元[83] - 投資管理分部交易及投資淨收益為196,303千港元[83] - 其他分部其他虧損為27,391千港元[83] - 本集團總收入及其他收益為2,143,531千港元[83] 资产与负债 - 总资产较2023年底增长14%至1,225.0亿港元，现金及现金等价物大幅增长63%至120.7亿港元[2] - 2024年6月30日，公司总资产为1,225.0亿港元，较2023年年底增加14%[19] - 2024年6月30日，公司总负债为1,074.5亿港元，较2023年年底增加16%[19] - 2024年6月30日，公司权益总额为150.5亿港元，较2023年年底上升0.6%[19] - 2024年6月30日，公司名义杠杆比率为7.35倍，剔除代客戶持有金融產品的金融資產后为4.28倍[19] - 2024年6月30日，公司流动资产为1,147.1亿港元，较2023年年底上升28%[21] - 2024年6月30日，公司现金及现金等价物结余为120.7亿港元，较2023年年底上升63.1%[21] - 2024年6月30日，公司已发行且未偿还的中期票据为136亿港元，结构票据为58亿美元[21] - 2024年6月30日，公司并无任何或然负债[21] - 2024年6月30日，公司并无持有任何价值超过其总资产5%的重大投资[22] - 2024年6月30日，公司非流动资产总额为7,789,867千港元，相比2023年12月31日的17,722,751千港元有所减少[54] - 2024年6月30日，公司流动资产总额为114,707,829千港元，相比2023年12月31日的89,812,402千港元有所增加[54] - 2024年6月30日，公司流动负债总额为99,440,646千港元，相比2023年12月31日的77,926,518千港元有所增加[56] - 2024年6月30日，公司净流动资产为15,267,183千港元，相比2023年12月31日的11,885,884千港元有所增加[56] - 2024年6月30日，公司总资产减流动负债为23,057,050千港元，相比2023年12月31日的29,608,635千港元有所减少[56] - 2024年6月30日，公司非流动负债总额为8,006,369千港元，相比2023年12月31日的14,646,637千港元有所减少[56] - 2024年6月30日，公司净资产为15,050,681千港元，相比2023年12月31日的14,961,998千港元略有增加[57] - 2024年6月30日，公司股东应占权益为14,931,880千港元，相比2023年12月31日的14,839,473千港元有所增加[57] - 2024年6月30日，公司股本为10,911,163千港元，与2023年12月31日持平[57] - 2024年6月30日，公司保留溢利为5,245,307千港元，相比2023年12月31日的5,135,203千港元有所增加[57] - 2024年1月1日的未经审核权益总额为14,961,998千港元[60] - 2024年上半年全面收益总额为184,223千港元[60] - 2024年6月30日的未经审核权益总额为15,050,681千港元[60] - 2023年1月1日的未经审核权益总额为14,936,196千港元[62] - 2023年上半年全面收益总额为135,618千港元[62] - 2023年6月30日的未经审核权益总额为14,976,274千港元[62] - 2024年上半年经营活动所得现金流量净额为509,204千港元[65] - 2024年上半年投资活动动用现金流量净额为(8,699)千港元[65] - 2024年上半年融资活动所得现金流量净额为3,812,704千港元[65] - 2024年6月30日的现金及现金等价物为11,957,190千港元[65] - 截至2024年6月30日，孖展貸款总额为8,432,403千港元，同比增长10.5%[113] - 截至2024年6月30日，孖展貸款抵押品总市值为33,702百万港元，同比增长9.9%[114] - 截至2024年6月30日，应收款項总额为6,541,484千港元，同比增长13.5%[113] - 截至2024年6月30日，现金及託管客戶應收款項為87,093千港元，相比2023年12月31日的15,378千港元有所增加[120] - 截至2024年6月30日，聯交所及其他結算所應收款項為2,761,621千港元，相比2023年12月31日的1,135,430千港元大幅增加[120] - 截至2024年6月30日，經紀及交易商應收款項為5,452,032千港元，相比2023年12月31日的6,660,076千港元有所減少[120] - 截至2024年6月30日，企業客戶及投資基金應收款項為245,234千港元，相比2023年12月31日的500,826千港元大幅減少[120] - 截至2024年6月30日，非流動持作交易及投資的金融資產為6,616,051千港元，相比2023年12月31日的16,645,948千港元大幅減少[130] - 截至2024年6月30日，流動持作交易及投資的金融資產為68,030,291千港元，相比2023年12月31日的51,413,001千港元大幅增加[130] - 截至2024年6月30日，按公平值計入損益的金融資產總額為74,646,342千港元，相比2023年12月31日的68,058,949千港元有所增加[130] - 截至2024年6月30日，按公平值計入其他全面收益的金融資產為3,473,584千港元，相比2023年12月31日的446,604千港元大幅增加[130] - 截至2024年6月30日，企業客戶及投資基金應收款項的逾期一年以上部分為61,756千港元，扣除預期信用損失撥備後的金額為1,784,000千港元[127] - 截至2024年6月30日，公司投資的金融產品包括上市股本投資、上市債務投資、非上市基金投資、非上市股本投資及衍生品，未放置現金抵押品，證券抵押品為195,000千港元[132] - 截至2024年6月30日，存放于交易方的证券抵押品为195百万港元，较2023年12月31日的185百万港元有所增加[13

整体财务关键指标变化 - 截至2024年6月30日止6个月，公司收入为21.70922亿港元，较去年同期的15.43055亿港元增长41%[3] - 2024年上半年普通股股东应占溢利为1.94937亿港元，较去年同期的1.1942亿港元增长63%[3] - 2024年上半年股息为1.14576亿港元，较去年同期的9554万港元增长20%[3] - 2024年上半年派息比率为59%，较去年同期的80%下降21个百分点[3] - 2024年上半年股东权益回报率（年度化）为2.6%，较去年同期的1.6%增加1个百分点[3] - 2024年上半年每股基本盈利和摊薄盈利均为2.04港仙，较去年同期的1.25港仙增长63%[3] - 2024年上半年每股股息为1.2港仙，较去年同期的1.0港仙增长20%[3] - 截至2024年6月30日，公司总资产为1224.97696亿港元，较2023年12月31日的1075.35153亿港元增长14%[3] - 截至2024年6月30日，公司股东权益为149.3188亿港元，较2023年12月31日的148.39473亿港元增长1%[3] - 截至2024年6月30日，公司已发行股份数目为95.53994707亿股，与2023年12月31日持平[3] - 2024年中期收入同比大幅上升41%达21.71亿港元，普通股股东应占溢利同比大幅上升63%至1.95亿港元[38] - 2024年6月30日总资产较2023年年底上升14%至1225.0亿港元，现金及现金等价物较2023年年底大幅上升63%至120.7亿港元[41] - 2024年6月30日公司总资产为1225.0亿港元，较2023年年底增14%，总负债为1074.5亿港元，较2023年年底增16%，权益总额为150.5亿港元，较2023年年底升0.6%[48] - 2024年6月30日公司资产总额较2023年年底增14%至1225.0亿港元，主要因新增投资持仓和现金及现金等价物上升[49] - 2024年6月30日公司负债总额较2023年年底增16%至1074.5亿港元，主要因已发行债务证券和回购协议债项上升[50] - 2024年6月30日，集团名义杠杆比率为7.35倍（2023年底：6.39倍），剔除代客金融资产后为4.28倍（2023年底：3.14倍），负债权益比率为1.43倍（2023年底：1.06倍），流动比率为1.15倍（2023年底：1.15倍）[51] - 2024年6月30日，集团流动资产为1147.1亿港元，较2023年底上升28%，现金及现金等价物结余为120.7亿港元（2023年底：74.0亿港元），净现金流入为46.7亿港元（2024年上半年：流入42.1亿港元）[52] - 截至2024年6月30日，已发行股份为9553994707股，报告期后至公告日前购回6019000股股份未注销[54] 各业务线关键指标变化 - 2024年上半年财富管理分部收入为9.76522亿港元，机构投资者服务分部收入为8.63036亿港元，企业融资服务分部收入为1.19884亿港元，投资管理分部收入为2.1148亿港元[13] - 按业务分部划分，财富管理升9%至9.77亿港元，机构投资者服务升64%至8.63亿港元，企业融资服务升36%至1.20亿港元，投资管理升509%至2.11亿港元[40] - 2024年上半年财富管理分部收益同比升9%至9.77亿港元，机构投资者服务分部收益同比升64%至8.63亿港元，企业融资服务分部收益同比升36%至1.2亿港元，投资管理分部收益同比升509%至2.11亿港元[46] 收益性质关键指标变化 - 2024年上半年佣金及费用收益为3.58511亿港元，2023年同期为3.41975亿港元，同比增长4.8%[17] - 2024年上半年利息收益为10.95004亿港元，2023年同期为8.40078亿港元，同比增长30.3%[17] - 2024年上半年交易及投资净收益为7.17407亿港元，2023年同期为3.61002亿港元，同比增长98.7%[17] - 按收益性质划分，佣金及费用收益升5%至3.59亿港元，利息类收益升30%至10.95亿港元，交易及投资净收益升99%至7.17亿港元[39] - 2024年上半年佣金及费用收益同比升5%至3.59亿港元，利息类收益同比升30%至10.95亿港元，交易及投资净收益同比升99%至约7.17亿港元[45] 减值拨备关键指标变化 - 2024年上半年给予客户贷款及垫款净减值拨备为2148.4万港元，较2023年同期的1929.2万港元增长11.4%[13][14] - 2024年上半年应收账款净减值拨备为494.9万港元，较2023年同期的523.7万港元下降5.5%[13][14] - 2024年上半年其他金融资产净减值拨备为324.3万港元，较2023年同期的86.1万港元增长276.7%[13][14] 成本及开支关键指标变化 - 2024年上半年员工成本（包括董事酬金）为3.85455亿港元，2023年同期为3.71535亿港元，同比增长3.7%[19] - 2024年上半年专业及咨询费为39,458千港元，2023年为32,826千港元；资讯服务开支2024年为22,630千港元，2023年为22,866千港元等多项开支数据有变动[21] - 2024年所得税开支为537千港元，2023年为抵免10,028千港元，香港利得税税率均为16.5%[22] - 2024年上半年公司总成本同比升34%至19.46亿港元，香港银行同业拆息（1个月期限）平均利率同比升至约4.51%，美元基准利率（1个月期限）平均利率同比升至5.33%[47] 金融负债关键指标变化 - 2024年银行借款及透支为392,702千港元，2023年为237,479千港元；已发行债务证券2024年为191,147千港元，2023年为208,463千港元等多项金融负债数据有变化[20] - 2024年6月30日孖展贷款为8,432,403千港元，2023年12月31日为7,631,029千港元；给予客户的定期贷款均为235,365千港元等贷款数据[26] - 2024年6月30日应收款项账面值为8,895,112千港元，减减值拨备后为8,820,403千港元；2023年12月31日账面值为8,461,351千港元，减减值拨备后为8,391,475千港元[27] - 2024年6月30日企业客户及投资基金应收款尚未逾期为176,503千港元，逾期一年内为6,975千港元，逾期一年以上为61,756千港元；2023年对应数据分别为433,356千港元、10,198千港元、57,272千港元[31] - 逾期一年以上应收款扣除预期信用损失拨备后2024年为1,784,000港元，2023年为2,449,000港元[31] - 2024年6月30日应付款项为19566095千港元，2023年12月31日为18048359千港元[32] - 2024年6月30日计息借款为9370279千港元，2023年12月31日为9939421千港元[33] - 2024年6月30日资本承担约11235000港元，2023年12月31日为11614000港元[34] - 2024年6月30日，已发行且未偿还的中期票据及结构性票据分别为136亿港元（2023年底：79亿港元）及58亿美元（2023年底：60亿美元）[52] 市场环境关键指标变化 - 2024年上半年恒生指数累计小幅上涨3.9%，恒生科技指数累计下跌5.6%，港股平均每日成交金额同比下降4.5%至1103.8亿港元，IPO集资额同比下降26.2%至约131.8亿港元，G3货币债券发行总金额同比上涨约18.4%，高收益债总收益上涨13.2%，投资级债总收益上涨2.2%[36] 公司业务动态 - 公司为投资控股公司，附属公司主要从事经纪、企业融资、资产管理、贷款及融资、金融产品、做市及投资业务[9] - 2024年上半年公司率先在香港市场推出挂钩虚拟资产现货ETF的结构性票据，旗下三只公募基金列入CIES的合资格集体投资计划并在澳门完成注册[42] - 2024年上半年公司参与113笔债券发行承销，同比增82%，发行总规模约1877亿港元，同比升170%[43] - 2024年上半年公司完成32笔ESG债券项目发行，同比升220%，发行总规模近700亿港元，同比升438%[44] - 2024年4月公司协助远东宏信完成5亿美元债券发行，6月助力国泰君安发行4亿美元浮息担保票据[43] - 公司助力商汤集团完成超20亿港元新B类股份配售[43] 财务准则应用情况 - 公司已应用香港会计师公会颁布的多项香港财务报告准则修订本，采纳经修订准则的影响并不重大[11] 股息宣派及派付情况 - 宣派截至2024年6月30日止6个月中期股息每股0.012港元，派息比率59%[41] - 董事会宣派截至2024年6月30日止6个月的中期股息每股0.012港元（2023年：每股0.01港元），9月30日派付[59] 股份相关安排 - 公司2024年9月13日暂停办理股份过户登记手续，过户文件须9月12日下午4时30分前送交[60] 重大事项情况 - 截至2024年6月30日止6个月，公司无附属、联营及合营企业重大收购出售，无价值超总资产5%的重大投资，未发行新股份、未购回出售或赎回上市证券[52][53][54][61] 企业管治情况 - 2024年1月1日至6月30日，公司遵守企业管治守则和标准守则规定[61][62] 审计相关情况 - 外聘核数师毕马威审阅中期财务资料，审核委员会与管理层商讨审计等事项[63] 业绩公告及报告情况 - 截至2024年6月30日止6个月的中期业绩公告已刊登于联交所网站及公司网站[65] - 截至2024年6月30日止6个月的公司中期报告将适时寄发予股东并刊登于上述网站[65]

公司历史与评级 - 公司立足香港30年，2010年成为首家获中国证监会批准在联交所主板上市的中资证券公司[6] - 截至2023年底，公司获穆迪「Baa2/Prime - 2」及标普「BBB+/A - 2」评级，展望均为「稳定」[8] 公司获奖情况 - 2023年3月获投资洞见与委托投资表现大奖，涉及大中华股票基金（3年）、亚洲高收益债券基金（3年、5年）、亚洲投资级债券基金（3年）[10] - 2023年5月国泰君安大中华增长基金获2023理柏基金香港年奖最佳大中华股票类（3年期）[10] - 2023年6月公司获HR ASIA 2023亚洲最佳企业雇主奖、多元平等共融奖[11] - 2023年《机构投资者》评公司为亚洲最受尊敬企业，亚洲最佳投资者关系企业（综合）第一名[11] - 2023年香港交易所评公司亚洲最佳投资者关系团队（综合）第一名、亚洲最佳ESG（综合）第一名、亚洲最佳董事会（综合）第一名[11] - 2023年10月国泰君安资产管理（亚洲）有限公司获《财资》2023亚洲G3债券顶级投资机构资产管理大类香港地区第五名[12] 公司整体财务关键指标变化 - 2023年公司在全球经济和资本市场波动加剧情况下，利润同比大幅跃升150% [13] - 2023年公司无重大风险事件发生[13] - 2023年公司利润逆市大幅跃升1.5倍，普通股股东应占溢利同比大幅跃升150%至2.01亿港元（2022年：8,038万港元）[14][21] - 2023年公司收入同比上升39%达32.17亿港元[17][21] - 2023年公司股息同比增长100%，派息比率为95%，较2022年（若计入特别股息为594%）下降24个百分点[17][18] - 2023年公司股东权益回报率为1.4%，较2022年提升0.9个百分点[17] - 2023年公司每股基本盈利和摊薄盈利均为2.1港仙，同比增长163%[17] - 2023年公司总资产较2022年年底上升14%至1,075.3亿港元[17][22] - 2023年12月31日，集团总资产为1075.3亿港元，较2022年年底增加14%；总负债为925.7亿港元，较2022年年底增加16%；权益总额为149.6亿港元，较2022年年底上升0.2%[32] - 2023年12月31日，集团名义杠杆比率为6.39倍（2022年年底：5.44倍），剔除代客户持有金融产品的金融资产后，杠杆比率为3.14倍（2022年年底：2.37倍）；负债权益比率为1.06倍（2022年年底：1.09倍）；流动比率为1.15倍（2022年年底：1.17倍）[32] - 2023年12月31日，集团流动资产为898.1亿港元，较2022年年底增加16%；现金及现金等价物结余为74.08亿港元（2022年年底：77.57亿港元）；净现金流出为3.49亿港元（2022年：流入24.79亿港元）[34] - 2023年公司的组织章程文件无变动[82] - 2023年公司并无发行新股[100] - 2023年公司收入及其他收益为32.30094亿港元，较2022年的23.27603亿港元增长38.77%[165] - 2023年经营溢利为16.86422亿港元，较2022年的7.03321亿港元增长139.78%[165] - 2023年除税前溢利为1.91416亿港元，较2022年的0.26657亿港元增长617.92%[165] - 2023年年内溢利为2.06105亿港元，较2022年的0.83042亿港元增长148.20%[165] - 2023年年内全面收益总额为2.2588亿港元，较2022年的0.33847亿港元增长567.36%[165] - 2023年非流动资产总额为177.22751亿港元，较2022年的167.82255亿港元增长5.59%[167] - 2023年流动资产总额为898.12402亿港元，较2022年的776.72831亿港元增长15.63%[167] - 2023年流动负债总额为779.26518亿港元，较2022年的664.9235亿港元增长17.19%[169] - 2023年非流动负债总额为14.646637亿港元，较2022年的13.02654亿港元增长12.44%[169] - 2023年资产净值为14.961998亿港元，较2022年的14.936196亿港元增长0.17%[169] - 2023年股本为10,911,163千港元，与2022年持平[171] - 2023年其他储备为(1,236,460)千港元，与2022年持平[171] - 2023年货币换算储备为5,242千港元，2022年为(3,324)千港元[171] - 2023年购股权储备为19,432千港元，2022年为26,132千港元[171] - 2023年投资重估储备为4,893千港元，2022年为(4,998)千港元[171] - 2023年保留溢利为5,135,203千港元，2022年为5,114,186千港元[171] - 2023年股东应占权益为14,839,473千港元，2022年为14,806,699千港元[171] - 2023年非控股权益为122,525千港元，2022年为129,497千港元[171] - 2023年权益总额为14,961,998千港元，2022年为14,936,196千港元[171] - 2023年年内全面收益总额为225,880千港元[175] - 2023年经营活动所得现金流量净额为-4,906,371千港元，2022年为1,663,221千港元[177] - 2023年投资活动动用现金流量净额为-32,670千港元，2022年为-39,296千港元[177] - 2023年银行借款所得款项净额为612,324千港元，2022年为3,998,436千港元[177] - 2023年发行债务证券所得款项为84,715,981千港元，2022年为81,830,235千港元[177] - 2023年偿还债务证券为-80,508,594千港元，2022年为-84,463,134千港元[177] - 2023年向股东及非控股权益派付的股息为-200,078千港元，2022年为-478,038千港元[177] - 2023年末现金及现金等价物为7,188,329千港元，2022年末为7,537,316千港元[177] 各业务线财务关键指标变化 - 2023年金融产品净收益同比大幅增加85%至7.60亿港元[21] - 2023年股票资本市场的承销佣金收益同比跃升173%至7,349万港元[21] - 2023年银行与其他的利息收益同比跃升198%至11.66亿港元[21] - 2023年财富管理分部收益同比上升46%至18.56亿港元，投资管理分部收益同比扭亏为盈达1.53亿港元[22] - 2023年企业融资团队完成4个在港首次公开发售保荐人项目，承销商协助26家企业在股票市场募集资金[25] - 2023年完成35笔ESG相关债券发行工作，可持续金融相关项目发行总规模超800亿港元，标准普尔上调公司ESG评分，领先全球近80%同业[27] - 佣金及费用收益同比下降20%至6.90亿港元（2022年：8.66亿港元），其中经纪业务收益同比下降9%至4.37亿港元，企业融资佣金同比下跌39%至1.42亿港元[28] - 利息类收益同比上升22%至18.10亿港元（2022年：14.86亿港元），银行及其他利息收益同比跃升198%至11.66亿港元，做市债券利息收益同比下降57%至7,673万港元，客户及对手方融资利息收益同比下跌14%至4.52亿港元[28] - 交易及投资转亏为盈约7.18亿港元（2022年：亏损3,749万港元），金融产品收益同比大幅增加85%至7.60亿港元[29] - 财富管理分部收益同比上升46%至18.56亿港元（2022年：12.71亿港元）[30] - 机构投资者分部收益同比下跌24%至10.10亿港元（2022年：13.30亿港元）[30] - 企业融资分部收益同比下降31%至1.98亿港元（2022年：2.87亿港元）[30] - 投资管理分部收益达1.53亿港元（2022年：亏损5.73亿港元）[30] 公司业务运营情况 - 公司持有上限为350亿港元的中期票据计划，2023年7月17日成功更新，上限维持不变；还通过附属公司持有上限为150亿美元担保结构性票据计划。2023年12月31日，已发行且未偿还的中期票据及结构性票据分别为79亿港元（2022年年底：48亿港元）及60亿美元（2022年年底：49亿美元）[34] - 截至2023年12月31日止年度，公司已发行股份为9553994707股，年内无变动[37] - 2023年12月31日，集团在香港、新加坡及澳门共有601名雇员[39] - 公司目前女性员工占整体员工（包括高级管理人员）46%，会尽力维持该比例并以达至性别均等为最终目标[39] - 2023年12月31日，集团并无持有任何价值超过其总资产5%的重大投资[36] - 截至2023年12月31日止年度，集团无任何附属公司、联营公司及合营企业的重大收购及出售[35] - 2023年12月31日，集团并无任何或然负债[34] - 2024年全球经济增长承压，香港资本市场或受影响，美国紧缩货币政策或结束，全球流动性紧张周期或迎转折点[40] - 年内集团慈善捐赠金额为50344港元[100] - 年内集团五大客户应占销售总额及五大供应商应占采购总额均少于集团销售及采购总额的30%[101] - 2023年，集团通过认购碳汇资产，首次实现运营层面的碳中和[133] 公司治理情况 - 公司奉行高标准企业管治水平，2023年度遵守《企业管治守则》所有原则及守则条文，除守F.2.2条外[41] - 董事会由8名董事组成，其中2名执行董事，3名非执行董事，3名独立非执行董事[43] - 年龄组51至60岁有3人，61至70岁有2人，41至50岁有3人[44][45] - 性别方面男性6人，女性2人[45] - 教育背景博士4人，硕士3人，学士1人[45] - 种族均为华人8人[46] - 服务年期5年以下4人，5至10年2人，10年以上2人[46] - 同时担任其他上市公司董事0间有3人[46] - 董事会及审核委员会组成超《上市规则》最低独立性规定，其他董事委员会由独立非执行董事任主席[48] - 董事会每年至少举行4次会议，约每季度一次，常规会议需提前至少14日通知[51] - 2023年举行董事会会议4次、各类委员会会议分别为3次、2次、2次、2次、1次，股东周年大会1次，股东特别大会2次[53] - 2023年各董事出席董事会会议，阎峰博士4/4、祁海英女士3/4、喻健先生4/4等[53] - 每届股东周年大会须有三分之一的董事退任并可膺选连任[49] - 陈家强教授与公司于2021年8月续签委任函，为期三年[49] - 廖仲敏先生于2023年10月10日获委任为董事及审核委员会成员，12月31日调任审核委员会主席并获委任为提名委员会成员[54] - 公司为董事安排一次内部培训，主题为《上市规则》更新与反贪污[56] - 新委任董事获全面且按需设置的就职培训[56] - 董事会负责制定及检讨公司企业管治政策及常规等多项职责[58] - 主席由阎峰博士担任，行政总裁由祁海英女士担任，职责分工明确[50] - 提名委员会由五名董事组成，包括一名执行董事、三名独立非执行董事和一名非执行董事[60] - 2023年12月31日，董事会中有2名女性董事，占比25%，高于联交所上市金融公司平均数[62] - 薪酬委员会由三名董事组成，包括两名独立非执行董事和一名非执行董事[63] - 截至2023年12月31日，薪酬900万港元或以下的高级管理人员有2人[64] - 截至2023年12月31日，薪酬900.0001万至1200万港元的高级管理人员有1人[64] - 截至2023年12月31日，薪酬1200.0001万至1400万港元的高级管理人员有1人[64] - 董事会设有审核、薪酬、提名、风险委员会及ESG功能性

财务表现 - 2023年截至12月31日止年度，国泰君安国际控股有限公司收入达到3,217,372千港元，同比增长39%[1] - 每股基本盈利为2.1港仙，同比增长163%[1] - 股东权益回报率为1.4%，较上一财政年度增长0.9个百分点[1] - 2023年截至12月31日止年度，国泰君安国际控股有限公司的股东权益为14,839,473千港元，较上一财政年度增长0.2%[1] - 2023年截至12月31日止年度，国泰君安国际控股有限公司的流动资产总额为89,812,402千港元，较上一财政年度增长16%[3] - 2023年截至12月31日止年度，国泰君安国际控股有限公司的流动负债总额为77,926,518千港元，较上一财政年度增长17%[4] - 2023年截至12月31日止年度，国泰君安国际控股有限公司的股本为10,911,163千港元，保留溢利为5,135,203千港元[5] 财务报表审计 - 公司已按照香港公司条例第662(3)条和附表6第3部的规定提交了截至2022年12月31日止年度的财务报表[doc id='9'] - 核数师对公司这两个年度的财务报表发表了无保留意见的核数师报告[doc id='10'] - 财务数据已根据历史成本原则编制，除了按公平值计入損益的金融资产和金融负债等特定情况[doc id='11'] - 本集团未应用本会计期间尚未生效的新订准则或解释，对财务报表影响不大[doc id='13'] - 本集团根据香港财务报告准则第16号在損益确认租赁支出的基准，对香港利得税申索税项扣减，暂时性豁免对财务报表影响不大[doc id='17'] - 本集团尚未应用暂时性豁免，将在支柱二税务法例生效时披露相关信息[doc id='19'] 会计准则变更 - 香港会计师公会发布了关于取消强积金-长服金抵销机制的会计影响的新指引，提供了会计指引[doc id='20'] - 香港会计师公会发布了关于取消强积金-长服金抵销机制的会计影响的新指引，特别指出实体可将预期用作扣减应付员工长服金款项的强积金供款所得的累算权益，作为员工对长服金的视同供款[doc id='21'] - 採用此方法后，不再容許採用香港會計準則第19號第93(b)段的實際權宜之計，即先前允許該等視同供款於供款期間確認為扣減服務成本；相反，該等視同供款應以與長服金津貼總額相同的方式記入服務期間[doc id='22'] - 本集团变更与长服金负债相关的会计政策，对2022年6月的服务成本进行補償性損益調整[23] 业务分部情况 - 财富管理、機構投資者服務、企业融資服務及投資管理为独立可呈报分部[25] - 财富管理分部提供經紀、貸款及融資服务，機構投資者服務分部提供做市、投資、結構性產品解决方案[26] - 2023年12月31日止年度，機構投資者服务收入为1855.91千港元，企业融资服务除税前溢利为-237.19千港元[27] - 2022年12月31日止年度，佣金及手續費收益为689.57千港元，利息收益为1810.15千港元[28] - 2023年收入中，佣金及費用收益为689.57千港元，利息收益为1810.15千港元，交易及投資淨收益为717.64千港元[29] 财务成本及税务情况 - 2023年的员工成本为781,340千港元，较2022年的721,499千港元有所增加[30] - 2023年的融资成本为1,495,006千港元，较2022年的676,664千港元大幅增加[30] - 2023年的除税前溢利为90,309千港元，较2022年的112,502千港元有所减少[30] - 2023年的香港利得税率为16.5%，即期香港税额为14,689千港元，较2022年的56,385千港元减少[31] - 2023年的股息为191,078千港元，较2022年的477,699千港元减少[31] 公司业务发展 - 公司成功推出全球投资应用程序“君弘全球通”，并在澳门地区设立全资附属公司，形成以香港为基地，澳门、新加坡及越南附属公司协同发展的新布局[49] - 公司全面升级数字化财富管理平台，为高净值客户提供定制化产品和服务模式，全面覆盖家族办公室，精准定位零售客户需求[47] - 公司在股债市场融资额均呈下跌趋势的市场环境下，深化与母公司的业务联动，为企业提供全方位全周期的综合性服务，取得显著成绩[50] - 公司作为承销商成功协助26家企业在股票市场募集资金，并为企业引入高质量投资者，凸显其行业领先的专业能力[50] 资产负债情况 - 公司总资产为1,075.3亿港元，总负债为925.7亿港元[62] - 资产总额增加14%，负债总额增加16%[63] - 2023年12月31日，公司名义杠

财务表现 - 2023年上半年，公司收入同比增长28%，达15.43亿港元，普通股股东应占溢利为1.19亿港元[8][8] - 财富管理分部收益同比增长59%，达8.93亿港元，主要受益于相关利息收入上升[8][16] - 投资管理分部收益同比扭亏为盈，达3500万港元，反映公司对投资组合的有效风险管理能力[8][8] - 利息类收益同比上升29%至11.90亿港元，全球加息环境下银行利息收益大幅上升[14][14] - 公司总成本同比上升38%至14.35亿港元，主要来自融资成本的大幅上升[20][20] - 2023年上半年，香港股票市场持续波动，恒生指数下跌4%[5][5] 资产状况 - 總资产较2022年年底上升9%至1,028.0亿港元，其中金融资产-金融产品的余额较2022年年底上升9%至502.9亿港元[9][9] - 现金及现金等价物较2022年年底上升54%至119.7亿港元，反映公司流动性充裕[9][9] - 非流动资产总额为17,469,855千港元，较2022年底增加687,600千港元[81][81] - 流动资产总额为85,334,118千港元，较2022年底增加7,661,287千港元[81][81] - 流动负债总额为74,572,711千港元，较2022年底增加8,080,361千港元[82][82] 股东权益 - 保留溢利为5,143,669千港元，较2022年底增加29,483千港元[83][83] - 普通股股东应占权益为14,843,111千港元，较2022年底增加36,412千港元[83][83] - 每股盈利为1.25港仙，较去年同期下降25.7%[80][80] - 每股基本盈利为119,420,000港元，较2022年的161,251,000港元有所下降[120][120] 财务报告审计 - 我们已審閱了国泰君安国际控股有限公司2023年6月30日的中期财务报告，未发现任何导致我们认为报告不符合香港会计准则第34号的事项[75][75] - 中期财务报告未经审计，但已按照香港审阅工作准则第2410号进行审阅[98][98] - 本公司已向公司注册处提交了截至2022年12月31日的年度财务报表[99][99]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2023年6月30日止6个月，公司收入为1,543,055千港元，较去年同期的1,207,792千港元增长28%[3] - 普通股股东应占溢利2023年上半年为119,420千港元，较去年同期的161,251千港元下降26%[3] - 2023年中期股息为95,540千港元，与去年同期的95,608千港元基本持平[3] - 2023年派息比率为80%，较去年同期的59%增加21个百分点[3] - 2023年股东权益回报率（年度化）为1.6%，较去年同期的2.1%下降0.5个百分点[3] - 2023年每股基本盈利为1.25港仙，较去年同期的1.68港仙下降26%[3] - 截至2023年6月30日，公司总资产为102,803,973千港元，较2022年12月31日的94,455,086千港元增长9%[3] - 2023年6月30日流动负债总额为74,572,711千港元，较2022年12月31日的66,492,350千港元增长12.15%[7] - 2023年6月30日流动资产净值为10,761,407千港元，较2022年12月31日的11,180,481千港元下降3.75%[7] - 2023年6月30日资产总额减流动负债为28,231,262千港元，较2022年12月31日的27,962,736千港元增长0.96%[7] - 2023年6月30日非流动负债总额为13,254,988千港元，较2022年12月31日的13,026,540千港元增长1.75%[7] - 2023年6月30日资产净值为14,976,274千港元，较2022年12月31日的14,936,196千港元增长0.27%[7] - 2023年6月30日普通股股东应占权益为14,843,111千港元，较2022年12月31日的14,806,699千港元增长0.25%[8] - 2023年6月30日非控股权益为133,163千港元，较2022年12月31日的129,497千港元增长2.83%[8] - 2023年6月30日权益总额为14,976,274千港元，较2022年12月31日的14,936,196千港元增长0.27%[8] - 2023年上半年集团未经审核总收益为1547290千港元，2022年同期为1209684千港元，同比增长约27.9%[13][14] - 2023年上半年除税前溢利为112149千港元，2022年同期为171096千港元，同比下降约34.4%[13][14] - 2023年上半年母公司普通股股东应占溢利119,420,000港元，2022年为161,251,000港元；已发行普通股加权平均数9,553,994,707股，2022年为9,603,856,707股[22] - 2023年中期公司收入同比上升28%达15.43亿港元，普通股股东应占溢利达1.19亿港元[37] - 2023年中期总资较2022年年底上升9%至1028.0亿港元[37] - 2023年中期中期股息每股0.01港元，派息比率约80%[37] - 2023年6月30日，集团总资产为1028.0亿港元，较2022年年底增加9%，总负债为878.3亿港元，较2022年年底增加10%，权益总额为149.7亿港元，较2022年年底下跌0.3%[45] - 2023年6月30日，集团名义杠杆比率为6.02倍（2022年年底：5.44倍），剔除代客户持有金融产品的金融资产后杠杆比率为2.66倍（2022年年底：2.37倍），负债权益比率为1.20倍（2022年年底：1.09倍），流动比率为1.14倍（2022年年底：1.17倍）[48] - 2023年6月30日，集团流动资产为853.3亿港元，较2022年年底上升10%，现金及现金等价物结余为119.7亿港元（2022年年底：77.6亿港元），净现金流入为42.1亿港元（2022年上半年：流出3.17亿港元）[50] - 董事会宣派截至2023年6月30日止6个月中期股息每股0.01港元，2022年同期为中期股息每股0.01港元及特别股息每股0.03港元[54] 各业务线收益关键指标变化 - 2023年上半年佣金及费用收益为341,975千港元，较去年同期的451,312千港元下降24%[3] - 2023年上半年利息收益为1,189,534千港元，较去年同期的924,606千港元增长29%[3] - 2023年上半年佣金及手续费收益为341975千港元，2022年同期为451312千港元，同比下降约24.2%[13][14] - 2023年上半年利息及票息收益为1189534千港元，2022年同期为924606千港元，同比增长约28.7%[13][14] - 2023年上半年交易及投资净收益为11546千港元，2022年同期亏损168126千港元，同比扭亏为盈[13][14] - 佣金及费用收益同比下降24%至3.42亿港元，利息类收益同比上升29%至11.90亿港元，交易及投资净收益约为1200万港元（2022年同期亏损1.68亿港元）[41][42] - 财富管理分部收益同比上升59%至8.93亿港元，机构投资者分部收益同比下跌26%至5.27亿港元，企业融资分部收益同比下降40%至8800万港元，投资管理分部收益达3500万港元（2022年同期亏损2.08亿港元）[43] 公司成本相关关键指标变化 - 2023年上半年员工成本为371535千港元，2022年同期为337345千港元，同比增长约10.1%[17] - 2023年上半年融资成本为712145千港元，2022年同期为330149千港元，同比增长约115.7%[18] - 2023年上半年给予客户贷款及垫款净减值拨备为19292千港元，2022年同期为4095千港元，同比增长约371.1%[13][14] - 2023年上半年应收账款净减值拨备为5237千港元，2022年同期为5861千港元，同比下降约10.6%[13][14] - 2023年上半年折旧为40753千港元，2022年同期为38908千港元，同比增长约4.7%[13][14] - 2023年上半年专业及咨询费32,826千港元，2022年为43,006千港元[19] - 2023年上半年即期税项14,121千港元，2022年为35,356千港元；递延税项 - 24,149千港元，2022年为 - 27,743千港元[20] - 集团总成本同比上升38%至14.35亿港元，融资成本同比上升1.2倍，香港银行同业拆息平均利率同比上升12.58倍至约3.52%，伦敦银行同业拆息平均利率同比上升6.94倍至4.86%[44] 公司业务相关资产负债关键指标变化 - 2023年6月30日孖展贷款8,310,190千港元，2022年12月31日为8,120,943千港元；定期贷款235,365千港元，2022年12月31日为467,662千港元[24] - 2023年6月30日应收款项账面价值8,644,421千港元，2022年12月31日为5,674,142千港元；减值拨备 - 37,968千港元，2022年12月31日为 - 32,756千港元[25] - 2023年企业客户及投资基金应收款未逾期155,721千港元，2022年为44,232千港元；逾期一个月以内3,085千港元，2022年为187千港元；逾期一至三个月860千港元，2022年为56千港元；逾期三个月以上64,849千港元，2022年为62,986千港元[29] - 2023年6月30日应付款项为20455966千港元，2022年12月31日为16726328千港元[30] - 2023年6月30日计息借款为7436290千港元，2022年12月31日为9349007千港元[32] - 2023年6月30日资本承担约为10285000港元，2022年12月31日为9798000港元[33] - 2023年6月30日承销责任约为553百万港元，2022年12月31日为1755百万港元[34] - 公司持有上限为350亿港元的中期票据计划和上限为150亿美元的担保结构性票据计划，2023年6月30日，已发行及未偿还的中期票据及结构性票据分别为107亿港元（2022年年底：48亿港元）及53亿美元（2022年年底：49亿美元）[51] 市场环境关键指标变化 - 2023年上半年恒生指数跌4%，联交所每日成交金额同比下跌16%至1155.0亿港元[35] - 2023年上半年香港股票市场首次公开招股集资总额同比下降10%至178.0亿港元，一、二级市场集资总额同比下跌35%至743.9亿港元[35] - 2023年上半年G3货币债券发行总金额同比跌27%至约1198.0亿美元[35] - 香港首次公开招股集资总额同比下降10%、股票成交量同比下降16%，相关美元债券发行金额同比下降27%[41] 公司历史及运营相关信息 - 公司于2010年3月8日在香港注册成立，7月8日在香港联交所主板上市[9] - 公司经营业务分为财富管理、机构投资者服务、企业融资服务、投资管理和“其他”五个分部[12] 公司ESG相关信息 - 公司6月实现首次运营层面碳中和，4月标普上调其ESG评分，分数领先全球82%的同业[40] - 6月底集团将ESG风险因素考量纳入最新的信用风险政策[40] 公司重大事项相关信息 - 2022年中期已支付特别股息约286,552,000港元，每股普通股0.03港元[1] - 2023年中期股息约95,540,000港元或每股0.01港元，2022年为95,878,000港元或每股0.01港元；2022年特别股息约287,633,000港元或每股0.03港元[21] - 截至2023年6月30日止6个月，集团无附属、联营及合营企业重大收购及出售[52] - 公司于2023年9月12日暂停办理股份过户登记，过户文件及股票须于9月11日下午4时30分前送交[55] - 截至2023年6月30日止6个月，公司及其附属公司无购回、出售或赎回上市证券[56] 公司合规及治理相关信息 - 2023年1月1日至6月30日，公司遵守企业管治守则，仅董事主席未出席5月22日股东大会[56] - 2023年1月1日至6月30日，全体董事遵守董事证券交易标准守则[57] - 外聘核数师毕马威已审阅截至2023年6月30日止6个月中期财务资料[58] - 截至公告日期，董事会有2名执行董事、3名非执行董事及3名独立非执行董事[59] 公司报告相关信息 - 截至2023年6月30日止6个月中期业绩公告已刊于联交所及公司网站[60] - 截至2023年6月30日止6个月中期报告将寄股东并刊于上述网站[60]

公司发展战略 - 2022年，國泰君安國際在全球金融市场不利因素和香港股市疲弱环境下展现出强大韧性和经营实力，实现了持续盈利[2] - 未来，公司将坚持稳字当头，立足香港，背靠祖国，服务全球，致力成为具有国际竞争力的金融服务商[3] - 公司已成功从传统的“经纪型”证券公司转型为以多元化业务为主导的“大型综合金融服务商”[8] - 公司核心价值为“诚信”、“责任”、“亲和”、“专业”、“创新”[9] - 國泰君安國際立足香港近30年，通过多元化业务发展策略，成为连接中华企业与全球资本市场的桥梁[11] 公司财务表现 - 公司在2022年实现归母利润8,038万港元[19] - 2022年，国泰君安国际收入为2,314,917千港元，同比下降42%[30] - 2022年，国泰君安国际股东应占溢利为80,381千港元，同比下降93%[30] - 2022年，国泰君安国际每股基本盈利为0.8港仙，同比下降93%[30] - 2022年，国泰君安国际股东权益为14,806,699千港元，同比下降3%[30] - 2022年，国泰君安国际持有的现金及现金等价物为7,756,580千港元，同比增加47%[31] - 2022年，国泰君安国际降低了市场风险，增加现金储备[31] - 2022年，国泰君安国际保持每年持续盈利的稳健成绩[33] - 2022年，国泰君安国际建议派发末期特别股息，持续回馈投资者和资本市场[34] 公司治理结构 - 公司董事会及各委员会的独立性符合《上市规则》要求[87][88][90] - 独立非执行董事持续展现对公司事务的独立判断，无不利影响[91] - 董事任期需每三年至少轮值告退一次，并膺选连任[92] - 公司主席和行政总裁分工明确，各自负责领导董事会和监督公司日常业务[93] - 董事会每年至少举行四次会议，董事有权获取全面及即时的公司信息[94][95] 风险管理与内部控制 - 公司坚信风险管理是首要核心竞争力，通过有效的风险管理体系为股东和投资者带来理想的风险调节后投资回报率[13] - 公司持续努力促进多元化和平等机会，包括招聘配置、薪酬福利、专业发展和培训等方面[71] - 公司致力于反贪污，设有反贿赂与反贪污政策，鼓励举报不当行为[130] - 公司承诺积极防止洗钱和恐怖分子资金籌集，遵守相关法律法规[132] 股东沟通与关系 - 公司通过多种方式与股东和其他持份者进行有效沟通，包括网站、股东大会、投资者关系和社交媒体平台[139][140][141][142][143] - 股东有权召开股东特别大会，并在股东周年大会上提出建议和直接向董事会提问[144][145][146][147][148][149] - 股东可随时以书面形式向公司提出查询和关注事项，公司提供多种联系方式，包括电子邮件、电话和传真[150][151]

整体财务数据关键指标变化 - 2022年收入为23.15亿港元，较2021年的39.66亿港元下降42%[3] - 2022年普通股股东应占溢利为8038.1万港元，较2021年的10.95亿港元下降93%[3] - 2022年股息为4.78亿港元，较2021年的5.76亿港元下降17%[3] - 2022年派息比率为594%，较2021年的53%增加541个百分点[3] - 2022年股东权益回报率为0.5%，较2021年的7.2%下降6.7个百分点[3] - 2022年每股基本盈利为0.8港仙，较2021年的11.4港仙下降93%[3] - 2022年资产总值为944.55亿港元，较2021年的1062.88亿港元下降11%[3] - 2022年股东权益为148.07亿港元，较2021年的153.07亿港元下降3%[3] - 2022年已发行股份数目为95.54亿股，较2021年的96.19亿股下降1%[3] - 2022年每股普通股权益值为1.55港元，较2021年的1.59港元下降3%[3] - 2022年公司总收益为23.19亿港元，2021年为39.72亿港元，同比下降41.63%[14][15] - 2022年公司年内溢利为8304.2万港元，2021年为11.03亿港元，同比下降92.47%[14][15] - 2022年公司收入达23.15亿港元，2021年为39.66亿港元；普通股股东应占溢利同比下降93%至8038万港元，2021年为10.95亿港元[39] - 2022年建议派发末期特别股息每股0.010港元，全年股息总额合共每股0.050港元，派息比率594%[39] - 总资产下降11%至944.6亿港元，持作交易及投资的金融资产余额下降51%至114.4亿港元，代客持有的金融产品资产余额同比上升45%至459.4亿港元[40] - 剔除代客持有金融产品的金融资产，杠杆比率降至2.37倍（2021年年底：3.74倍）[40] - 融资成本下降13%至6.77亿港元，净减值拨备1.54亿港元，同比下降30%[40] - 总成本同比下降15%至22.93亿港元[48] - 总负债为795.2亿港元，较2021年年底减少12%，权益总额为149.4亿港元，较2021年年底减少3%[49] - 2022年12月31日，集团资产总额较2021年年底减少11%至944.6亿港元，2021年年底为1062.9亿港元[50] - 2022年12月31日，集团的负债总额较2021年年底下降12%至795.2亿港元，2021年年底为908.5亿港元[51] - 2022年12月31日，集团流动资产为776.7亿港元，较2021年年底下降12%[54] 各业务线收益关键指标变化 - 2022年佣金及费用收益为8.66亿港元，2021年为16.26亿港元，同比下降46.74%[14][15][18] - 2022年利息收益为18.97亿港元，2021年为22.81亿港元，同比下降16.88%[14][15][18] - 2022年交易及投资净亏损4.48亿港元，2021年为收益5979.7万港元[14][15][18] - 金融产品的利息收益同比增加28%至4.10亿港元，银行与其他的利息收益同比大幅增加213%至3.92亿港元[40] - 佣金及费用收益同比下降47%至8.66亿港元，利息类收益同比下降17%至18.97亿港元，交易及投资净亏损达4.48亿港元[46] - 机构投资者分部收益同比下跌18%至13.30亿港元，财富管理分部收益同比下跌31%至12.71亿港元，企业融资分部收益同比下降53%至2.87亿港元，投资管理分部亏损达5.73亿港元[47] 各项成本及拨备关键指标变化 - 2022年给予客户贷款及垫款净减值拨备为1.63亿港元，2021年为1.98亿港元，同比下降17.96%[14][15] - 2022年融资成本为6.77亿港元，2021年为7.75亿港元，同比下降12.50%[14][15][19] - 2022年员工成本为7.21亿港元，2021年为8.03亿港元，同比下降10.20%[20] - 2022年除税前溢利经扣减员工成本等得出，员工成本薪金、花红及津贴等为7.07亿港元，2021年为7.83亿港元[20] - 2022年银行借款及透支为1.37亿港元，2021年为1.43亿港元，同比下降4.35%[19] - 2022年核数服务酬金4417千港元，较2021年的2280千港元增长约93.73%[21] - 2022年外汇净差额为 - 8352千港元，2021年为6750千港元[21] - 2022年所得税抵免总额为56385千港元，2021年开支总额为184373千港元[23] - 2022年给予客户贷款及垫款减值拨备2197236千港元，2021年为2034501千港元[29] - 2022年末预期信用损失拨备为2197236千港元，2021年末为2034501千港元[29] 股东权益及股本相关指标变化 - 2022年股本为10,911,163千港元，与2021年持平[7] - 2022年其他储备为(1,236,460)千港元，与2021年持平[7] - 2022年货币换算储备为(3,324)千港元，2021年为37,078千港元[7] - 2022年以股份为基础补偿储备中购股权储备为26,132千港元，2021年为27,429千港元[7] - 2022年投资重估储备为(4,998)千港元，2021年为1,053千港元[7] - 2022年保留溢利为5,114,186千港元，2021年为5,567,098千港元[7] - 2022年普通股股东应占权益为14,806,699千港元，2021年为15,307,361千港元[7] - 2022年非控股权益为129,497千港元，2021年为129,578千港元[7] - 2022年权益总额为14,936,196千港元，2021年为15,436,939千港元[7] 贷款及应收应付款项关键指标变化 - 2022年孖展贷款8120943千港元，较2021年的16644045千港元下降约51.21%[29] - 2022年给予客户的定期贷款467662千港元，较2021年的1245143千港元下降约62.43%[29] - 2022年应收款项账面值为5674142千港元，减值拨备为32756千港元，应收款项净额为5641386千港元；2021年对应数值分别为6584195千港元、24514千港元、6559681千港元[30] - 2022年应付款项总计16726328千港元，2021年为20587166千港元[34] - 2022年计息借款总额为9349007千港元，2021年为5375203千港元[36] - 2022年12月31日，给予客户之贷款与垫款较2021年年底下跌60%至63.91亿港元，占总资产7%[50] 资本承担及承销承诺关键指标变化 - 2022年资本承担约9798000港元，2021年为16034000港元[37] - 2022年承销承诺约为1755百万港元，2021年为145百万港元[38] 市场环境指标变化 - 2022年恒生指数下跌15%，港股平均每日成交量同比下降25%至1249亿港元，香港股票市场首次公开招股集资总额同比显著下降68%至1046亿港元[39] - 2022年道琼斯指数跌9%，标普500指数跌19%，纳斯达克指数回撤33%[39] - 2022年中资高收益和投资级美元债指数分别下跌33%和10%，亚洲（日本除外）G3货币债券发行总金额同比下跌54%至1601亿美元[39] 股份购回及赎回相关事项 - 2022年公司于联交所购回65000000股股份，2022年12月31日，已发行股份为9553994707股[56] - 年内公司于联交所购回6500万股股份，总代价为56882343.34港元，股份已注销[62] - 2022年4 - 8月各月购回股份数目分别为118万、3005.9万、2717万、594万、65.1万股，对应总代价分别为976415.36、25468775.25、24643902.44、5255088.32、538161.97港元[63] - 2022年1月14日，公司赎回本金总额2亿美元于2022年到期的4.25%票据，赎回价为本金100%加累计未付利息[63] 公司治理及审核相关事项 - 公司采纳联交所上市规则附录十四企业管治守则，2022年全年遵守所有守则条文[64] - 公司就董事证券交易采纳上市规则附录十标准守则，全体董事2022年全年遵守规定标准[65] - 审核委员会成员包括曾耀强、傅廷美、陈家强，已与管理层审阅集团会计原则及惯例等事项[66] - 毕马威核对集团2022年度业绩公告财务数据与经审核综合财务报表金额一致，但未发出核证[66] 财务报表及公告相关事项 - 公司将适时递交截至2022年12月31日止年度之财务报表[8] - 截至2022年12月31日止年度末期业绩公告已刊登，年报将适时寄发股东并刊登[69] 股份过户登记相关事项 - 公司将于2023年5月16 - 22日暂停办理股份过户登记，确定出席股东大会及投票股东权利，过户文件需在5月15日下午4时30分前送交[61] - 公司将于2023年5月30日暂停办理股份过户登记，确定股东收取建议特别股息权利，过户文件需在5月29日下午4时30分前送交[61] 股息派付相关事项 - 公司已派付截至2021年12月31日止年度末期股息约9587.8万港元，撇除回购股份股息31.2万港元[22] - 2022年已支付中期股息95608千港元（每股0.01港元），2021年为480950千港元（每股0.05港元）；2022年已支付特别股息286552千港元（每股0.03港元），2021年无[24] 公司荣誉及评级相关事项 - 公司获媒体和专业机构颁发大奖45项，同比上升32%[44] - MSCI调升公司ESG评级至「BBB」，为近四年内首次上调[43] 集团现金相关指标变化 - 2022年12月31日，集团现金及现金等价物结余为77.57亿港元，2021年年底为52.78亿港元[54] - 2022年12月31日，集团净现金流入为24.79亿港元，2021年年底为流出2.31亿港元[54] 集团信托银行结余及债务证券相关指标变化 - 2022年12月31日，代客户持有的信托银行结余较2021年年底下降25%至133.5亿港元，占总资产14%[50] - 2022年12月31日，集团已发行债务证券下降9%至414.9亿港元，2021年年底为454.9亿港元[51]

公司整体财务数据关键指标变化 - 2022年上半年公司收入10.9亿港元，较2021年同期24.5亿港元下降56%[3][5] - 2022年上半年普通股股东应占溢利1.61亿港元，同比下降83%，环比增长3%[3][5] - 2022年上半年每股基本盈利1.68港仙，较2021年同期9.77港仙下降83%[3] - 2022年中期股息每股0.01港元，派息比率60%，特别股息每股0.03港元，股息总额每股0.04港元，较2021年末期股息环比增长3倍[3][5] - 2022年上半年融资成本同比下降43%至2.11亿港元[5] - 截至2022年6月30日，总资产上升5%至1115亿港元[3][6] - 2022年上半年收入及其他收益为1090398千港元，2021年同期为2453857千港元[51] - 2022年上半年经营溢利为381959千港元，2021年同期为1476056千港元[51] - 2022年上半年除税前溢利为171096千港元，2021年同期为1107085千港元[51] - 2022年上半年期内溢利为163483千港元，2021年同期为943509千港元[51] - 2022年上半年母公司普通股股东应占每股盈利基本为1.68港仙，2021年同期为9.77港仙[51] - 截至2022年6月30日非流动资产总额为21878967千港元，2021年12月31日为18104473千港元[52] - 截至2022年6月30日流动资产总额为89649939千港元，2021年12月31日为88183620千港元[52] - 截至2022年6月30日流动负债总额为80093176千港元，2021年12月31日为79320402千港元[54] - 截至2022年6月30日非流动负债总额为16024801千港元，2021年12月31日为11530752千港元[54] - 截至2022年6月30日资产净额为15410929千港元，2021年12月31日为15436939千港元[54] - 2022年6月30日股本为10,911,163千港元，与2021年12月31日持平[55] - 2022年6月30日货币换算储备为 - 3,595千港元，2021年12月31日为37,078千港元[55] - 2022年6月30日以股份为基础补偿储备为26,903千港元，2021年12月31日为27,429千港元[55] - 2022年6月30日普通股股东应占权益为15,279,119千港元，2021年12月31日为15,307,361千港元[55] - 2022年6月30日非控股权益为131,810千港元，2021年12月31日为129,578千港元[55] - 2022年6月30日权益总额为15,410,929千港元，2021年12月31日为15,436,939千港元[55] - 2022年根据购股计划发行股份带来收益161,251千港元[58] - 2022年确认以权益计算以股份为基础的付款为285千港元[58] - 2022年已购回股份及2021年末期股息使利润减少146,949千港元[58] - 2021年根据购股计划发行股份带来收益937,604千港元[59] - 2022年上半年经营活动动用现金流量净额为4467247千港元，2021年为9779638千港元[61] - 2022年上半年投资活动动用现金流量净额为14106千港元，2021年为10617千港元[61] - 2022年上半年融资活动所得现金流量净额为4322304千港元，2021年为9603562千港元[61] - 2022年上半年现金及现金等价物减少净额为159049千港元，2021年为186693千港元[61] - 2022年上半年初现金及现金等价物为5154748千港元，2021年为5258088千港元[61] - 2022年上半年末现金及现金等价物为4954993千港元，2021年为5077613千港元[61] - 2022年6月30日现金及银行结余为4654552千港元，2021年为5019919千港元[62] - 2022年6月30日存放时原到期日不足三个月的未抵押定期存款为300441千港元，2021年为57694千港元[62] - 2022年6月30日存放时原到期日超过三个月的未抵押定期存款为5837千港元，2021年为83882千港元[62] - 2022年上半年公司总收益为1090398千港元，2021年同期为2453857千港元，同比下降55.56%[76][78] - 2022年上半年公司期内溢利为163483千港元，2021年同期为943509千港元，同比下降82.67%[76][78] - 2022年上半年费用及佣金收益为451312千港元，2021年同期为986852千港元，同比下降54.27%[79] - 2022年上半年利息收益为924606千港元，2021年同期为1270311千港元，同比下降27.19%[79] - 2022年上半年交易及投资净亏损为287412千港元，2021年同期为净收益194386千港元，同比由盈转亏[79] - 2022年上半年给予客户贷款及垫款亏损拨备支出净额为4095千港元，2021年同期为66589千港元，同比下降93.85%[76][78] - 2022年上半年应收账款亏损拨备支出净额为5861千港元，2021年同期为18870千港元，同比下降68.94%[76][78] - 2022年上半年折旧为38908千港元，2021年同期为38376千港元，同比增长1.39%[76][78] - 2022年上半年融资成本为210863千港元，2021年同期为368971千港元，同比下降42.85%[76][78] - 2022年上半年员工薪金、花红及津贴为329951千港元，2021年同期为415070千港元，同比下降20.51%[81] - 截至2022年6月30日止6个月，银行借款及透支为29,857千港元，2021年同期为100,812千港元[83] - 2022年上半年专业及咨询费为43,006千港元，2021年同期为58,265千港元[86] - 2022年上半年资讯服务开支为27,009千港元，2021年同期为28,307千港元[86] - 董事会就截至2022年6月30日止6个月宣派中期股息约95,878,000港元或每股普通股0.01港元，2021年为480,069,000港元或每股普通股0.05港元；特别股息约287,633,000港元或每股普通股0.03港元，2021年无[87][90] - 2022年上半年当期税为35,356千港元，递延税为 - 27,743千港元；2021年当期税为127,475千港元，递延税为36,101千港元[88] - 截至2022年6月30日止6个月，每股基本盈利根据母公司普通股股东应占溢利161,251,000港元及已发行普通股加权平均数减按公司股份奖励计划持有的9,603,856,707股计算；2021年对应数据分别为937,604,000港元和9,600,521,000股[92] - 用于计算每股基本盈利的已发行普通股加权平均数减按股份奖励计划持有的股份为9,600,521千股[94] - 2022年6月30日每股摊薄盈利为9.76港仙[94] 各业务线数据关键指标变化 - 费用佣金类收入同比下降54%至4.51亿港元，2021年同期为9.87亿港元[11] - 利息类收入同比下降27%至9.25亿港元，2021年同期为12.70亿港元[11] - 交易及投资类净收入由盈转亏至亏损2.87亿港元，2021年同期盈利1.94亿港元[11] - 机构投资者分部收入同比下跌29%至5.90亿港元[11] - 财富管理分部收入同比下跌44%至5.61亿港元[11] - 企业融资分部收入同比下降62%至1.46亿港元[11] - 投资管理分部由盈转亏至亏损2.08亿港元[11] 市场环境数据关键指标变化 - 2022年上半年港股平均每日成交量同比下跌27%至1383亿港元[5] - 2022年上半年中资高收益和投资级美元债价格指数分别下跌约41%和10%[5] - 2022年上半年亚洲（日本除外）G3货币债券发行总金额同比下跌20%至1633亿美元[5] 公司人员相关情况 - 截至6月30日，公司整体员工疫苗接种率达98%[7] - 2022年6月30日，集团共聘用655名雇员（不包括自雇客户主任）[23] 公司荣誉情况 - 公司获各类媒体和专业机构颁发大奖19项，同比上升46%[10] 公司资产负债相关情况 - 2022年6月30日，公司总资产为1115亿港元，较2021年年底增加5%；总负债为961亿港元，较2021年年底增加6%[13] - 2022年6月30日，集团资产总额较2021年底增加5%至1115亿港元[14] - 2022年6月30日，代客持有金融产品的金融资产较2021年底增加37%至434亿港元，占总资产39%[14] - 2022年6月30日，集团负债总额较2021年底增加6%至961亿港元[15] - 2022年6月30日，已发行债务证券增加13%至512亿港元，占负债总额53%[15] - 2022年6月30日，名义杠杆比率为6.15倍，剔除代客持有金融产品的金融资产后为3.34倍，资产负债率为1.40倍，流动比率为1.12倍[16] - 2022年6月30日，集团流动资产为896亿港元，较2021年底增加2%[18] - 2022年6月30日，已发行及未偿还的中期票据及结构性票据分别为151亿港元及50亿美元[18] 公司股份相关情况 - 截至2022年6月30日止6个月，公司于联交所购回5840.9万股股份，其中3123.9万股于6月被注销[20] - 2022年8月25日，董事会批准取消50%的派息上限，修订全年派息目标为不低于股东应占溢利的30%[24] - 公司将于2022年9月9日暂停办理股份过户登记手续，符合条件的过户文件须在2022年9月8日下午4时30分前送交[26] - 2022年6月30日，阎峰在公司股份及相关股份总数为70,846,955，占已发行股份0.74%[28] - 2022年6月30日，祁海英在公司股份及相关股份总数为8,312,000，占已发行股份0.09%[28] - 2022年6月30日，傅廷美在公司股份总数为1,512,096，占已发行股份0.02%[28] - 2022年6月30日，曾耀强在公司股份总数为1,512,096，占已发行股份0.02%[28] - 上述百分比按2022年6月30日已发行的9,587,755,707股股份计算[28] - 公司购股权计划于2010年6月19日采纳，2020年6月19日到期，到期后不得再授予购股权[30] - 授予任何参与人12个月内购股行使时发行股份不得超已发行股份总数1%[30] - 授予主要股东等相关参与人12个月内合共不得超已发行股份总数0.1%，总值不得超500万港元[30] - 2022年8月25日，根据购股计划已授出未行使购股涉及可发行股份46,846,299股，占已发行股份约0.49%[31] - 截至2022年6月30日，董事购股权小计460万股，雇员购股权小计4376.2131万股，合计4836.2131万股[32] - 2022年6月30日，国泰君安金融控股有限公司和国泰君安证券股份有限公司分别持有70.44877066亿股好仓，占已发行股份的73.48%[36] - 截至2022年6月30日止6个月，公司于联交所购回5840.9万股股份，总代价5108.909305万港元[40] - 期内购回的5840.

公司基本信息 - 公司于1995年成立于香港，2010年成为首家获批在港交所主板上市的中资证券公司[10] - 公司控股股东为国泰君安证券股份有限公司[13] - 公司已从传统“经纪型”证券公司转型为“大型综合金融服务商”，核心业务有七大类[8][11] 公司评级与奖项 - 截至2021年底，公司获穆迪“Baa2╱Prime - 2”及标普“BBB +╱A - 2”评级，展望“稳定”[12] - 截至2021年底，标普与穆迪分别授予公司BBB+、Baa2的长期发行人评级，展望均为「稳定」[17] - 截至2021年底，公司获标普BBB+、穆迪Baa2的长期发行人评级，评级展望均为「稳定」[28] - 2021年1月，公司获《亚洲货币》“最佳分析师╱评论员（香港地区）”等奖[15] - 2021年3月，公司获《投资洞见与委托》“亚洲高收益基金”投资表现大奖[15] - 2021年5月，公司获投中研究院“中国新锐私募股权投资机构”奖[15] - 2021年6月，公司获《机构投资者》中国地区金融–银行领域（卖方）“最佳投资者关系”第二名[15] - 2021年6月，公司获《彭博商业周刊╱中文版》“大湾区年度证券公司”等三项“卓越大奖”[15] - 2021年9月，公司获《亚洲风险》“年度最佳券商”奖[15] - 公司获15家海内外权威媒体颁发34项专业大奖[33] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2021年公司收入39.66亿港元，较2020年下降18.6%；普通股股东应占溢利10.95亿港元，较2020年下降29.9%[21] - 2021年股息5.76亿港元，较2020年下降29.3%；派息比率53%，较2020年增加1个百分点[21] - 2021年股东权益回报率(ROE)为7.2%，较2020年下降4.6个百分点[21] - 2021年每股基本盈利11.4港仙，较2020年下降32.5%；每股摊薄盈利11.4港仙，较2020年下降32.1%；每股股息6.0港仙，较2020年下降29.4%[21] - 2021年资产总值1062.88亿港元，较2020年下降12.7%；股东权益153.07亿港元，较2020年增长1.3%[21] - 2021年已发行股份数目为96.19亿股，与2020年基本持平；每股权益值1.59港元，较2020年增长0.6%[21] - 2021年公司总收入同比下降19%至39.72亿港元，股东应占溢利同比降30%至10.95亿港元[34] - 全年每股股息同比下降29%至0.060港元，派息比率同比升1个百分点至53%[34] - 股东权益回报率同比降4.6个百分点至7.2%，总资产同比下降13%至1063亿港元，总负债同比下降15%至909亿港元[35] - 2021年底公司總資產1063億港元，較2020年底減少13%；總負債909億港元，較2020年底減少15%；權益總額154億港元，較2020年底增加1%[57] - 2021年12月31日，集团资产总额同比减少13%至1063亿港元，2020年底为1217亿港元[58] - 2021年12月31日，集团负债总额按年减少15%至909亿港元，2020年底为1065亿港元[59] - 2021年12月31日，名义杠杆比率为5.78倍，2020年底为6.81倍；剔除代客资产后杠杆比率为3.74倍，2020年底为4.22倍[60] - 2021年12月31日，集团流动资产为882亿港元，较2020年底减少15%[62] - 2021年建议末期股息每股0.010港元，2020年为每股0.051港元；2021年股息总额每股0.060港元，2020年为每股0.085港元[146] - 2021年12月31日，公司可供分派储备达53.93974亿港元[148] 公司各业务线收入数据关键指标变化 - 2021年佣金及费用收入16.26亿港元，较2020年增长4.0%；利息收入22.81亿港元，较2020年下降14.0%；交易及投资净收入5979.7万港元，较2020年下降90.9%[21] - 费用佣金类收入同比上升4%至16.26亿港元，利息收入同比下降14%至22.81亿港元，交易及投资类净收入同比下降91%至5980万港元[34] - 财富管理分部收入同比上升26%至18.29亿港元，机构投资者服务分部收入同比下降25%至16.19亿港元，企业融资服务分部收入同比升1%至6.17亿港元，投资管理分部收入盈转亏9930万港元[34] - 每股基本盈利同比降33%达11.4港仙，每股权益值同比升1%至1.59港元[34] - 经纪收入同比升24%至8.06亿港元，其中证券交易佣金收入同比上升28%至7.08亿港元[37] - 企业融资业务承销佣金收入同比增长1%至5.98亿港元，协助企业债券融资总额同比升7%至4953亿港元[38] - 资产管理业务的资产管理规模同比升9%至101亿港元，来自金融产品手续费收入同比下降31%至1.16亿港元[39][40] - 金融產品利息收入同比上升8%至3.21億港元（2020年：2.96億港元）[43] - 固定收益證券投資利息收入同比上升10%至5.83億港元（2020年：5.29億港元）[44] - 做市業務債券票息收入同比下降38%至5.07億港元（2020年：8.19億港元）[45] - 做市業務虧損7130萬港元（2020年：虧損5080萬港元）[46] - 證券投資收入1.31億港元（2020年：7.08億港元）[47] - 財富管理分部收入同比上升26%至18.29億港元（2020年：14.49億港元）[49][50] - 機構投資者服務分部收入同比下降25%至16.19億港元（2020年：21.68億港元）[49][51] - 企業融資服務分部收入同比上升1%至6.17億港元（2020年：6.10億港元）[49][52] - 投資管理分部虧損9930萬港元（2020年：盈利6.45億港元）[49][54] 市场环境数据 - 截至2021年底，恒指同比跌14%至23,397点，港股平均每日成交金额同比升29%至1,667亿港元，港股首次公开售全年规模同比降18%至3,289亿港元，亚洲G3货币债券发行总金额同比回落0.5%至3,469亿美元，投资级及高收益级别中资美元债的价格指数分别下跌3.4%及38.1%[26] - 2021年香港恒指与恒生科技指数分别下跌14%和33%，高收益级别中资美元债价格指数下跌38%[68] 公司运营与管理举措 - 公司全面加强线上客户服务能力，实施分组轮岗与「最小规模办公模式」，疫情未对运营造成重大影响[27] - 公司建立全面有效的风险管理和内部监控体系，优化业务组合与财务结构，降低高风险行业风险敞口，加大风险对冲仓位[28] - 公司运营方面气候相关实体风险及转型风险均为「低」级别，业务上已将ESG风险因素纳入全面风险管理系统[28] - 公司推出「eDDA快捷存款」等数字化服务，升级「富易港股通」平台交易功能[30] - 公司已完成多项ESG风险管理举措，包括授权ESG委员会、设置工作组、制定发展策略和相关政策、将ESG风险因素纳入信用风险管理模型[86] - 公司持续优化声誉风险管理政策、制度及流程，将声誉风险管理纳入全面风险管理系统[87] - 公司制定了公司模型管理框架，明确各部门职责，对模型分类并按阶段加强管理[81] - 业务及营运部门负责主动识别及管理集团法律及合规风险，法律及合规部提供独立监督及指导[83] - 风险管理部定期监察主要及相关集中度风险，对相关及重大集中度设置风险偏好及限额[84] - 公司通过在策略规划流程中衡量策略风险、根据风险偏好制定策略、追踪策略规划表现来管理策略风险[85] - 公司分别于2021年12月及2022年3月将《合规手册》中的《廉洁从业规定》及《反贿赂与反贪污守则》升级为独立政策，2021年6月修订《服务采购管理办法》[123] - 公司制定《反洗钱及恐怖分子资金筹集规章制度》及《客户尽职审查规章制度》，法律及合规部负责监察反洗钱工作[124] - 公司设有处理及发布内幕消息的政策，确保不选择性向外部人士披露内幕消息[125] - 公司采纳《上市规则》附录十所载的《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》，全体董事2021年遵守规定[126] - 董事负责监督财务报表应用适当会计政策，遵守香港会计师公会颁布的会计准则[127] - 公司秘书冯正尧女士2021年遵守接受至少十五小时相关专业培训的规定[128] - 公司派息率目标定在30%至50%，2018 - 2021年，派发年度股息占股东应占溢利的51%至57%[129] - 公司于2021年8月30日的股东特别大会通过特别决议案采纳新的《组织章程细则》[130] - 董事会重视与股东及其他持份者的沟通，确保其获得公司信息[131] - 公司每年公布业绩后召开两次分析师业绩发布会，发布会视频同日上传至公司网站，最近三年的视频可供公众查看[132] 公司董事会与治理结构 - 2021年12月31日董事会由6名董事组成，其中2名执行董事、4名独立非执行董事；2022年2月16日后董事会由9名董事组成，其中2名执行董事、3名非执行董事、4名独立非执行董事[92] - 公司已采纳联交所《企业管治守则》所有原则及守则条文，2021年全年遵守所有原则及守则条文，惟守則條文A.2.1除外[91] - 独立非执行董事傅廷美博士、宋敏博士及曾耀强先生服务董事会已逾九年，董事会认为其仍保持独立[92] - 全体董事（除2022年1月1日《企业管治守则》修订生效后委任的非执行董事）有不超三年指定任期，每名董事须每三年至少轮值告退一次并于股东周年大会膺选连任，每届股东周年大会须有三分之一董事退任[95] - 主席及行政总裁职务自2012年8月24日至2021年12月14日由阎峰博士兼任，之后阎峰博士调任主席，祁海英女士调任行政总裁，公司遵守《企业管治守则》守则条文A.2.1[96] - 董事会对股东及公司整体负责，制定整体策略规划及主要政策等，将若干职能授权予董事委员会，日常运营管理由执行董事及高级管理人员负责[93] - 公司就董事及行政人员可能招致的法律程序及其他索偿投购董事和行政人员责任保险，有疏忽等情况的董事或行政人员不获赔偿[94] - 委任任何董事须经股东批准，获委任填补临时空缺的董事仅可留任至下届股东周年大会且有资格膺选连任[95] - 董事会每年至少举行4次会议，约每季度一次，常规会议需提前最少14日通知[97] - 2021年董事会会议举行4次，审核、提名、薪酬、风险、ESG委员会会议分别举行3次、2次、1次、2次、2次，股东周年大会举行1次，股东特别大会举行2次[99] - 部分董事如王冬青先生、李光杰先生等因集团业务安排于2021年12月14日辞任董事职务[99] - 主席在2021年与独立非执行董事在执行董事避席情况下会面1次[100] - 公司为董事安排内部反贪污培训[102] - 截至2021年12月31日，各董事阅读资料和出席研讨会等培训次数均为3次[103] - 董事会负责制定及检讨公司企业管治政策及常规等多项职责[104][105] - 董事会目前设有审核、薪酬、提名、风险委员会及ESG功能性委员会[106] - 2021年12月31日，提名委员会由4名董事组成，包括1名执行董事和3名独立非执行董事[107] - 本报告日期，9名董事中有2名女性[110] - 2021年12月31日及本报告日期，执行董事均为2人，独立非执行董事均为4人[111] - 本报告日期，41 - 50岁董事2人，较2021年12月31日增加2人[111] - 本报告日期，男性董事7人，较2021年12月31日增加2人[111] - 本报告日期，博士学历董事5人，较2021年12月31日增加1人[111] - 本报告日期，华人董事9人，较2021年12月31日增加3人[111] - 本报告日期，服务年期5年以下董事4人，较2021年12月31日增加3人[111] - 2021年12月31日，薪酬委员会由4名独立非执行董事组成[112] - 2021年，薪酬900万港元或以下的高级管理人员2人，900.0001 - 1200万港元的2人[112] - 审核委员会需审阅2020年全年及2021年中期业绩并向董事会建议批准，还需处理多项审计相关事宜[114] - 董事会通过风险委员会及审核委员会每年分别至少两次及三次会议检讨风险管理及内部监控系统有效性[115] - 2021年12月31日，风险委员会由六名董事组成，包括两名执行董事及四名独立非执行董事[119] - 风险委员会年内批准修订《风险管理框架》以纳入ESG风险及相关管理方法[120] - 公司风险管理架构为三级制度，风险委员会属第一层级[120] - 截至2021年12月31日止年度，董事会透过两次风险委员会会议