香港股票市场表现 - 香港股票市场2018/19财政年度整体表现不稳定，恒生指数从2018年9月30日的27,788点涨至2019年4月超30,100点，8月急跌至25,281点，年度最后交易日收于26,092点[12][16] 公司上市证券业务表现 - 公司上市证券（主要为中小盘股票）表现不佳，2018/19年度录得亏损约1.506亿港元，较上一年度的约1.948亿港元亏损大幅减少[12][16] - 2018/19财政年度，集团上市投资亏损从2018年度的1.948亿港元减至本年度的1.506亿港元[38][39] - 本年度上市投资亏损1.506亿港元，包括已变现亏损净额约5530万港元及未变现亏损净额约9530万港元[38][39] - 上市股票未变现亏损净额约9530万港元，其中未变现收益约1140万港元，未变现亏损约1.067亿港元[43][44] 公司债券业务情况 - 公司收购两只新债券，AMCO发行的债券票面规模为3000万港元，票息率为10%；名人财务发行的债券票面规模为2500万港元，票息率为8%[13][17] - 公司所持债券价值从2018年9月30日的1.203亿港元增加至2019年9月30日的1.677亿港元，2018/19年度收取总票息约1120万港元[13][17] 公司股权投资业务情况 - 公司于2018/19年度出售Kendervon Profit Inc.的股权投资，代价为3000万港元，其2018年9月30日公允值为3000万港元[14][17] - 火币科技控股有限公司投资成本2700万港元，出售代价4970万港元，已变现亏损净额2420万港元[40] - 俊文宝石国际有限公司投资成本4850万港元，出售代价820万港元，已变现亏损净额2120万港元[40] - 其他已变现亏损净额990万港元[40] 公司非上市投资业务情况 - 2018/19年度公司除上述情况外，无收购或出售任何非上市投资[19][21] - 非上市投资本年度未变现亏损约1300万港元，2018年为4180万港元[48][52] 公司重大事项情况 - 自2019年9月30日年度末以来，无影响公司的重大事项发生[19][22] - 2018/19财年公司无重大收购以及出售附属公司、联营公司或合营企业事项[78][84] 公司投资策略 - 公司预计全球投资环境不如过往年度，将继续采取谨慎措施管理投资组合[20][22] 公司财务关键指标变化 - 截至2019年9月30日止年度，集团营业额约为负1.428亿港元，2018年度为1.798亿港元[37][39] - 截至2019年9月30日止年度，公司股权持有人应占亏损净额约为1.836亿港元，2018年度为2.444亿港元[37][39] - 本年度亏损净额约1.836亿港元，较2018年的约2.444亿港元大幅减少[49][52] - 截至2019年9月30日，集团持有资产约5.76亿港元，2018年为7.515亿港元；现金及现金等价物2600万港元，2018年为5690万港元[50][53] - 集团流动比率由2018年9月30日的43.0减至2019年9月30日的16.5[50][53] - 资产负债比率为3.93%，2018年为0.96%[51][54] 公司股本及负债情况 - 截至2019年9月30日，公司股本包括27.54882496亿股每股面值0.025港元的已发行股份[56][59] - 截至2019年9月30日，集团应付孖展款项约为2150万港元，年利率介乎8%至10%[56][59] 子公司财务情况 - 皓文截至2019年6月30日止六个月资产净值约为人民币3.722亿元、流动资产约为人民币3.141亿元及总负债约为人民币4170万元[58][61] - 滙隆截至2019年10月31日止六个月资产净值约为6.218亿港元，流动及总负债分别约为3.042亿港元及1.812亿港元[63][65] - Sincere Smart截至2019年9月30日资产净值约为1660万港元，年度溢利净额约为550万港元[66] - AMCO截至2019年6月30日资产净值约为1.244亿港元，流动资产约为2.094亿港元，总负债约为9430万港元[68][71] - AMCO流动资产中现金及现金等价物约1190万港元、上市股票投资约2150万港元、贸易应收款项约1560万港元及应收贷款约1.392亿港元，共计1.882亿港元[68][71] 公司员工情况 - 截至2019年9月30日集团有13名雇员（不包括董事），总员工成本（不包括董事酬金）约为400万港元[77][83] 公司抵押情况 - 截至2019年9月30日集团已抵押上市股票约2.086亿港元作为应付孖展款项的抵押品[79][85] 公司股息政策 - 公司董事会拟在法例等许可下以股息分派盈余资金，股息以投资所得收入净额承担金额为限支付[69][72] - 公司无预先厘定的派息率，未来股息宣派受董事会决定规限，取决于盈利等因素[70][73] 公司承担及负债情况 - 截至2019年9月30日集团无重大资本承担和经营租约承担[74][80] - 截至2019年9月30日集团无重大或然负债[75][81] 公司董事情况 - 孔凡鹏51岁，自2010年3月18日起出任执行董事，有逾25年香港证券市场投资经验[25][27] - 陈昌义55岁，自2012年11月21日起出任执行董事，有丰富证券交易等经验[26][28] - 李明正34岁，自2013年3月6日起出任独立非执行董事，持有香港中文大学计量金融学士学位[31][34] - 截至2019年9月30日止年度，董事会由2名执行董事及3名独立非执行董事组成[93] - 执行董事孔凡鹏和陈昌义出席董事会会议次数均为15/15，出席投资委员会会议次数均为4/4，孔凡鹏出席股东大会次数为0/1，陈昌义为1/1[95] - 独立非执行董事李明正、黎欢彦和张伟健出席董事会会议次数均为14/14，出席审核委员会和薪酬委员会会议次数均为2/2，出席提名委员会会议次数均为1/1，李明正出席股东大会次数为1/1，黎欢彦和张伟健为0/1[95] - 各董事之间无财务、业务、亲属或其他重大/相关关系，独立非执行董事均书面确认独立性[95][99] - 董事薪酬由薪酬委员会向董事会建议，董事会参考董事职责、公司表现和市场情况决定，本年度酬金详情于综合财务报表附注15披露[97][99] - 董事由股东在股东大会或董事会考虑提名委员会推荐后委任，董事会审议新委任时考虑候选人专业知识、经验、诚信及承担等[98][100] - 根据公司章程，所有董事须在股东周年大会上轮值告退并接受重选，每年至少三分之一董事退任[102][107] - 企业管治守则规定主席及行政总裁角色须分开，公司决策由执行董事共同作出[103][108] - 非执行董事委任无特定任期，但须根据细则轮席告退，公司认为已采取足够措施符合相关守则要求[104][109] - 本年度全体董事均参与合适的持续专业发展培训活动[106][110] 公司秘书情况 - 陈乙晴女士自2017年7月起任公司秘书，本年度参加超15小时专业培训[111][114] 公司各委员会情况 - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，2018/19财年举行两次会议，审查相关业绩、账目及制度等[112][113][115] - 薪酬委员会由三名独立非执行董事组成，负责董事及高级管理层薪酬福利[117][120] - 提名委员会由三名独立非执行董事组成，负责董事会相关事宜及提名政策[118][121] - 董事会采纳多元化政策，提名委员会监督实施和检讨该政策[119][122] - 投资委员会由全体执行董事组成，负责制定投资政策和审查投资组合[124][128] 董事会职责 - 董事会负责履行企管守则条文第D.3.1条职能，检讨多项公司政策和合规情况[125][129] - 董事负责监督财务账目编制，确保符合法规和准则[126][130] - 董事会确保集团风险管理和内部控制系统有效，保障股东权益和集团资产[127][131] 公司内部控制情况 - 公司建立相关内部控制程序保障业务运营，定期监控和审查[133] 公司核数师情况 - 2018/19财政年度，已付核数师酬金总额为580,000港元，上一年度为550,000港元[147][151] - 公司于2009年9月8日委任郑郑会计师事务所有限公司为核数师，2018/19财政年度该公司未进行非审核服务[147][151] 公司证券交易守则情况 - 公司已采纳上市公司董事进行证券交易的标准守则，全体董事确认完全遵守规定准则[149][152] 公司与股东沟通情况 - 公司重视与股东及投资者沟通，在中期和年报提供公司及业务资料[154][159] - 全体董事、高级管理层及外聘核数师尽力出席股东周年大会回应股东提问[155][159] 公司宪章文件情况 - 公司宪章文件在本年度无变动[156][160] 公司股东大会相关规定 - 持有不少于公司十分之一有表决权已缴足股本的股东可书面要求董事会召开临时股东大会[157] - 临时股东大会应在要求提交后2个月内举行，若董事会21天内未召开，股东可自行召开，公司承担合理费用[158] - 持有公司有权于股东大会上投票之实缴股本十分之一的股东可要求召开特别股东大会，大会须在要求提交后两个月内举行[161][162] - 提名董事的书面通知须在股东大会会议通告发出后翌日起至大会日期前七日的期限内递交，期限不少于七天[164][165] 集团投资情况 - 报告期为2018年10月1日至2019年9月30日，集团主要投资于中国及香港的上市与非上市证券[169][172] - 截至2019年9月30日，集团核心投资组合主要为中小型上市公司，投资覆盖金融、消费等多个行业[169][172] 集团环境、社会及管治情况 - 集团以联交所《环境、社会及管治报告指引》原则及基准为准则，建立环境、社会及管治架构[167][171] - 集团致力于将环境、社会及管治因素融入经营，为持份者创造持续价值[175][178] - 集团确定员工、业务伙伴、股东等为关键持份者团体[176][179] - 集团搭建线上及线下沟通渠道，向持份者提供战略规划及表现报告[177][180] - 集团向持份者征求建议，确保业务实践符合其期望[177][180] - 持份者包括股东、政府及监管机构、雇员等，集团通过多种渠道与他们讨论期望及反馈[182] - 股东期望公司提高盈利能力、定期信息披露、优化风险管理及内部控制[183] - 政府及监管机构期望公司合规经营、直接沟通[183] - 员工期望公司提供晋升机制、具竞争力的薪金及雇员福利、加强安全意识培训[183] - 客户期望公司合规营销、保护客户隐私[183] - 供应商期望公司诚信合作、依法履约[183] - 社会及公众期望公司投入使用环保节能设备、提供就业机会[183] 公司环保情况 - 公司核心业务不直接产生大量大气排放物、有害废弃物或污水排放，主要排放物为温室气体[190][191] - 公司采取多种节能措施提升能源效率、减少能源消耗，如利用自然光、关闭不必要设备等[192] - 公司经营中的废弃物主要分为一般废弃物和可回收废弃物，不产生有害废弃物[193][194] - 公司采取措施减少废弃物产生，如笔杆重复利用、回收墨盒、减少用纸等[194] - 2018/19财年氮氧化物排放量为3.74千克，较2017/18财年的5.23千克下降约28.5%[197] - 2018/19财年硫氧化物排放量为0.15千克，较2017/18财年的0.17千克下降约11.8%[197] - 2018/19财年悬浮粒子排放量为0.28千克，较2017/18财年的0.39千克下降约28.2%[197] - 2018/19财年范畴1温室气体排放量为58,751千克二氧化碳当量，较2017/18财年的42,782千克增长约37.3%[197] - 2018/19财年范畴2温室气体排放量为2,711千克二氧化碳当量，较2017/18财年的2,370千克增长约14.4%[197] - 2018/19财年范畴3温室气体排放量为96千克二氧化碳当量，较2017/18财年的98千克下降约2.0%[197] - 2018/19财年总温室气体排放量为61,558千克二氧化碳当量，较2017/18财年的45,250千克增长约36.0%[197] - 2018/19财年雇员总数为18人，较2017/18财年的11人增长约63.6%[197] - 2018/19财年温室气体排放密度为3,420千克二氧化碳当量/雇员，较2017/18财年的4,114千克下降约16.9%[197] 公司合规情况 - 该集团在本年内未发现与废物处置条例及其他适用法律法规的重大不合规情况，也未报告因不合规而受到的罚款或非货币制裁[200]

财务数据关键指标变化 - 损益相关 - 截至2019年3月31日止六个月，营业额为 - 47,686,670港元，较2018年同期的 - 112,237,197港元有所收窄[10] - 2019年上半年行政费用为 - 16,452,249港元，2018年同期为 - 17,275,730港元[10] - 2019年上半年出售厂房及设备收益为39,924港元，2018年同期无此项收益[10] - 2018年上半年出售可供出售投资收益为5,500,000港元，2019年同期无此项收益[10] - 2019年上半年营运亏损为 - 65,974,495港元，较2018年同期的 - 124,012,927港元有所收窄[10] - 2018年10月1日至2019年3月31日期间亏损6643.9万港元[17] - 截至2019年3月31日和2018年3月31日止六个月，按公允值计入损益处理的财务资产已变现亏损净额分别为39,799,733港元和81,482,230港元[40] - 截至2019年3月31日和2018年3月31日止六个月，按公允值计入损益处理的财务资产未变现亏损净额分别为18,282,881港元和33,675,455港元[40] - 截至2019年3月31日和2018年3月31日止六个月，公司除税前亏损扣除的员工总成本分别为4,072,236港元和2,389,944港元[47] - 截至2019年3月31日和2018年3月31日止六个月，公司除税前亏损扣除的厂房及设备折旧分别为4,575,753港元和5,176,619港元[47] - 2019年和2018年期间，公司基本及摊薄每股亏损分别基于公司权益持有人应占亏损66,439,000港元和124,899,003港元计算[50] - 2019年3月31日止六个月，公司股权持有人应占亏损6643.9万港元，2018年为1.24899003亿港元[55] - 2019年3月31日止六个月，已付Insight HK投资管理费为0，2018年同期为15万港元；已付CES投资管理费为30万港元，2018年同期为15万港元[82] - 2019年3月31日止六个月，董事及其他主要管理层成员短期福利（包括以股份为基准之付款）为194.3136万港元，2018年同期为141.5364万港元[86] - 截至2019年3月31日止六个月，集团负营业额约4770万港元（2018年：1.122亿港元），公司股权持有人应占亏损净额约6640万港元（2018年：1.249亿港元）[94][98] - 该期间集团上市证券投资亏损净额约5800万港元（2018年：1.152亿港元）[94][97][98][100] 财务数据关键指标变化 - 资产相关 - 2019年3月31日，厂房及设备为4,168,637港元，较2018年9月30日的8,964,466港元减少[13] - 2019年3月31日，可供出售投资为0港元，2018年9月30日为57,733,160港元[13] - 2019年3月31日，按公允值计入损益处理之财务资产为27,733,160港元，2018年9月30日为0港元[13] - 2019年3月31日，流动负债为24,442,902港元，较2018年9月30日的15,943,215港元增加[14] - 2019年3月31日，每股资产净值为0.2436港元，2018年9月30日为0.2670港元[14] - 2018年10月1日权益总额为7.35554038亿港元，2019年3月31日为6.70990538亿港元[17] - 2019年3月31日，按公允价值计入损益处理的财务资产中，非上市债券1.75226539亿港元，非上市股本证券2773.316万港元，香港上市（除停牌股票外）3.15946827亿港元，香港上市停牌股票205.3855万港元[64] - 2019年3月31日，未上市债券投资中，金徽香港有限公司市值5200万港元，占投资组合约9.98%，占净资产约7.75%；Sincere Smart International Limited市值3540万港元，占投资组合约6.80%，占净资产约5.28%[68] - 2019年3月31日，公司预付款项、存款及其他应收款为1.56345453亿港元，2018年9月30日为1.62330258亿港元[73] - 2019年3月31日预付款项、按金及其他应收款项为1.56345453亿港元，较2018年9月30日的1.62330258亿港元有所下降；其中出售可供出售投资应收款8520.0015万港元，较2018年9月30日的6102.9609万港元增加；集团可供出售投资应收款5144.0734万港元，较2018年9月30日的6965.8187万港元减少；集团证券账户所持金额1934.1418万港元，较2018年9月30日的2135.0795万港元减少[76] - 2019年3月31日及2018年9月30日，法定普通股数目为80亿股，面值2亿港元；已发行及缴足普通股数目为27.54882496亿股，面值6887.2062万港元[77] - 2019年3月31日集团资产净值为6.70990538亿港元，较2018年9月30日的7.35554038亿港元下降；已发行普通股数目为27.54882496股[78][80] - 集团已抵押按公允值计入损益处理之财务资产2.88842102亿港元，较2018年9月30日的3.12965413亿港元减少，以获得保证金融资信贷[87][90] - 截至2019年3月31日，集团资产净值约6.71亿港元（2018年9月30日：7.356亿港元），减少约8.8%；每股资产净值为0.2436港元（2018年9月30日：0.2670港元），减少约8.8%[96][99] - 截至2019年3月31日，集团银行结余降至约1400万港元（2018年9月30日：约5690万港元），流动比率为27.1（2018年9月30日：43.0）[104] - 2019年3月31日银行结余减少至约1400万港元，2018年9月30日约为5690万港元[107] - 2019年3月31日流动比率维持在27.1，2018年9月30日为43.0[107] - 2019年3月31日资产负债比率为3.5%，2018年9月30日为2.1%[107] - 2019年3月31日集团上市证券约为3.18亿港元，其中约2.888亿港元作为应付孖展款项约1830万港元的抵押品[108][112] - 2019年3月31日集团有11名雇员（不包括公司董事），员工总成本（不包括董事酬金）约为150万港元[119][124] - 截至2019年3月31日止六个月，公司股本维持不变，包括27.54882496亿股每股面值0.025港元的已发行股本[120][125] - 2019年3月31日应付孖展款项约1830万港元按年利率介乎8厘至11厘计息[120][125] 财务数据关键指标变化 - 现金流相关 - 截至2019年3月31日止六个月，经营活动现金流出净额为7999.2888万港元，2018年同期为3188.0445万港元[20] - 截至2019年3月31日止六个月，投资活动现金流入净额为3708.952万港元，2018年同期现金流出净额为50万港元[20] - 截至2019年3月31日止六个月，现金及现金等价物减少净额为4290.3368万港元，2018年同期为3238.0445万港元[20] - 2018年10月1日现金及现金等价物为5215.152万港元，2019年3月31日为1977.1075万港元[20] 财务数据关键指标变化 - 税务及股息相关 - 截至2019年3月31日，公司有未使用的税务亏损约862,724,000港元，可用于抵销未来利润[48] - 2019年和2018年截至3月31日止六个月，公司均未就香港利得税作出拨备[48] - 2019年和2018年截至3月31日止六个月，董事均未建议支付中期股息[49] 业务线数据关键指标变化 - 投资业务 - 2018年3月31日止六个月，公司出售Uni - Venture International Investment Limited投资，收购成本3450万港元，公允价值3200万港元，出售代价4000万港元，录得出售收益550万港元及其他全面收益250万港元[60][62] - 2019年3月31日止六个月，公司出售Kendervon Profit Inc.投资，2018年9月30日公允价值3000万港元，出售代价3000万港元[64][65] - 集团于该期间出售Kendervon Profit Inc.股权，代价3000万港元，2018年9月30日公允价值为3000万港元[95][98][101][106] - 集团收购两只债券，雋泰控股发行的债券面值3000万港元，息票率10%；名人财务发行的债券面值2500万港元，息票率8%[95][98][101][106] 财务准则变更相关 - 公司于本期采纳HKFRS 9“金融工具”，自2018年10月1日起生效[26][29] - HKFRS 9将2018年9月30日价值5773.316万港元的可供出售投资重新分类为按公允价值计入损益的金融资产[32] - HKFRS 9用“预期信用损失”模型取代“已发生损失”减值模型，公司采用简化方法确认预期损失，认为无需调整[31] - 2018年10月1日起，公司将9月30日价值57,733,160港元的可供出售投资重新分类为按公允值计入损益处理的财务资产[35] 公司诉讼相关 - 公司涉及一宗诉讼，原告Chan Ping Yee称公司开具的3900万港元支票未能兑现，公司法律顾问认为原告索赔毫无根据，公司将申请驳回索赔[88] - 公司涉及HCA 1700/2011号诉讼，原告声称公司应支付3900万港元未承兑支票，公司将申请撤销诉讼[91] 公司购股计划相关 - 公司于2013年12月10日采纳新购股计划，可邀请特定对象认购公司股份，最高为该日已发行股份的10%[129][133] - 2019年2月13日，公司向董事及雇员授出1.65亿份购股期权，占授出日已发行股本约0.6%[134][135] - 购股期权有效期1年，行使价为每股0.037港元，授出期权公允价值为187.55万港元[134][135][138][143] - 截至报告日期，1.10448249亿份购股期权未授出，占已发行股本约4.01%[134][135] - 截至2019年3月31日止6个月，公司购股期权无行使情况[134][135] - 购股期权定价模型假设：无风险利率1.379%，预期股息收益率0%，预期波幅81.64%[138][143] 公司治理相关 - 截至2019年3月31日，审计委员会由三名独立非执行董事组成[141] - 公司采用上市规则附录10所载的董事进行证券交易的标准守则，董事确认遵守规定[142] - 截至2019年3月31日，审核委员会由三名独立非执行董事组成[145] - 公司已采纳上市公司董事进行证券交易的标准守则，全体董事确认完全遵守规定准则[146] - 本期内公司遵守企业管治守则，除企管守则条文第A.2.1条和第A.4.1条的偏离情况[147][149] - 企管守则条文第A.2.1条规定主席及行政总裁角色应分开，公司决策由执行董事共同作出[147][149] - 企管守则条文第A.4.1条要求非执行董事以指定任期委任并须重选，公司非执行董事无特定任期但须轮席告退[148][149] - 审核委员会已联同管理层审阅公司会计原则及惯例等事宜，包括截至2019年3月31日止六个月未经审核中期业绩[145] 其他 - 2018/19财政年度上半年香港股市不稳定，恒生指数从27788点跌至低于24600点，后回升至29051点，期间仅轻微上升少于5%[97][100] - 因中美贸易战及美国经济放缓，公司董事将继续采取审慎措施管理投资组合[103][106] - 2018年10月31日金徽担保方汇隆控股资产净值约为6.684亿港元，负债总额仅约为2.281亿港元[109][113] - 2018年9月30日Sincere Smart资产净值约为

恒生指数走势 - 2017年9月30日恒生指数为27,554点，2018年1月超过33,000点，2018年6月从最高31,521点急跌至27,788点[10][13] 公司上市证券亏损情况 - 公司2018年9月30日止年度上市证券亏损约1.948亿港元，较2017年的约5.255亿港元大幅减少[10][13] - 2017/18财年，集团金融资产投资亏损从2017年的5.255亿港元减少约3.307亿港元至1.948亿港元[36] 公司股份出售情况 - 公司于2017/18年度以4000万港元出售Uni - Venture 29%股份，录得出售收益550万港元[11][14] 公司债券投资情况 - 公司投资的富群投资债券于2018年8月到期，按4%票息率赎回[11][14] - 公司2017/18年度收购皓文控股3000万港元债券，票息率11%[11][14] - 公司2017/18年度收购SSIL 3000万港元债券，票息率12%[11][14] - 公司持有公允价值约1.203亿港元债券，金徽香港债券到期日延至2020年9月11日[11][14] 公司非上市投资减值损失情况 - 公司2017/18年度非上市投资减值损失约4180万港元，其中Kendervon约2440万港元，Merit Advisory约1010万港元[16] - 2018年集团非上市投资亏损约为4180万港元，2017年为4190万港元[37] - 集团在Kendervon Profits Inc.及Merit Advisory Limited的投资减值亏损分别约为2440万港元及1010万港元[20] 公司投资组合管理策略 - 公司预计全球投资环境不如往年，将采取谨慎措施管理投资组合[18] 公司重大事件情况 - 2018年9月30日后无影响公司的重大事件[17] - 2018年公司无重大收购以及出售附属公司、联营公司或合营企业事项[59][63] 公司财务关键指标变化 - 2018年9月30日止年度，集团营业额约为负1.798亿港元，2017年为5.162亿港元；公司权益持有人应占净亏损约为2.444亿港元，2017年为5.88亿港元[36] - 2018年公司净亏损约2.444亿港元，较2017年的约5.88亿港元大幅减少[38][41] - 截至2018年9月30日，集团持有资产约7.515亿港元，2017年为10.14亿港元；现金及现金等价物为5690万港元，2017年为5220万港元[39][42] - 集团流动比率从2017年9月30日的35.8增至2018年9月30日的43.0[39][42] - 资产负债比率为0.96%，2017年为2.4%[40][43] - 2018年公司营业额约为 - 1.798亿港元，2017年为5.162亿港元[41] - 2018年公司股权持有人应占亏损净额约2.444亿港元，2017年为5.88亿港元[41] 公司股本情况 - 截至2018年9月30日，公司股本包括27.54882496亿股每股面值0.025港元的已发行股份[45][51] 公司员工情况 - 截至2018年9月30日，集团有6名雇员（不包括董事），总员工成本（不包括董事酬金）约为300万港元[58][62] 公司抵押财务资产情况 - 截至2018年9月30日，集团已抵押按公允价值计入损益处理的财务资产约3.13亿港元作为应付孖展款项的抵押品[60][64] 公司董事会组成情况 - 截至2018年9月30日止年度，董事会由2名执行董事及3名独立非执行董事组成[72] 公司董事出席会议情况 - 执行董事孔凡鹏和陈昌义出席董事会会议次数均为22/22，出席投资委员会会议次数均为4/4，陈昌义出席股东大会次数为1/1，孔凡鹏为0/1[74] - 独立非执行董事李明正、黎欢彦和张伟健出席董事会会议次数均为23/23，出席审核委员会会议次数均为2/2，出席薪酬委员会和提名委员会会议次数均为1/1，黎欢彦出席股东大会次数为1/1，李明正和张伟健为0/1[74] 公司董事退任规定 - 每届股东大会上须有不少于三分之一或最接近但不超过三分之一的董事退任[80][83] 公司秘书情况 - 公司秘书陈月清自2017年7月起任职，年度内接受超15小时专业培训[89] - 公司秘书陈乙晴女士自2017年7月任职，本年度参与超15小时专业培训[92] 公司审核委员会情况 - 审核委员会由3名独立非执行董事组成，由张伟健担任主席，负责委任外部审计师、审核集团财务信息等[90] - 审核委员会由3名独立非执行董事组成，2017/18财政年度举行2次会议[93][95][96] 公司薪酬委员会情况 - 薪酬委员会由3名独立非执行董事组成，负责董事及高级管理层薪酬福利[97][99] 公司提名委员会情况 - 提名委员会由3名独立非执行董事组成，主席为李明正先生[98][100] 公司投资委员会情况 - 投资委员会由全体执行董事组成，负责制定投资策略和确定投资组合[103][107] 公司董事会多元化政策 - 董事会采纳多元化政策，提名委员会监督实施和检讨该政策[102][106] 公司董事会职责 - 董事会负责履行企管守则条文第D.3.1条所载职能[104][108] - 董事负责监督财务报表编制，确保符合法规和会计准则[105][109] - 董事会致力于执行有效完善的风险管理和内部控制制度[111][115] 公司内部控制程序 - 公司建立相关内部控制程序保障资产、控制支出和确保财务信息可靠[112] 公司风险管理及内部控制检讨情况 - 截至2018年9月30日止年度，审核委员会在系统顾问协助下检讨集团风险管理及内部控制系统多方面效率及有效性[125][128] - 系统顾问对收益及收款、现金管理及库务、财务报告周期进行风险管理及内部控制检讨[125][128] - 风险管理及内部控制检讨后，管理层提供行动方案减轻已识别缺陷，结果会密切跟进确保方案实施[126][128][129] 公司核数师情况 - 2017/18财政年度，已付核数师酬金总额为550,000港元，与上一年度相同，无进行非审核服务[130][136] - 公司于2009年9月8日委任郑郑会计师事务所有限公司为核数师[130][136] 公司董事证券交易守则 - 公司采纳上市公司董事进行证券交易的标准守则，全体董事确认完全遵守规定准则[132][137] 公司与股东及投资者沟通情况 - 公司重视与股东及投资者沟通，在中期和年报提供公司及业务资料[133][138] - 公司重视股东周年大会，全体董事等尽力出席回应股东提问[134][138] 公司宪章文件情况 - 公司宪章文件于本年度无变动[135][139] 公司特别股东大会相关规定 - 持有不少于公司十分之一已缴足股本且有股东大会表决权的股东可书面要求董事会召开特别股东大会[141] - 股东持有不少于公司有权于股东大会上投票之实缴股本十分之一可要求召开特别股东大会[144] - 特别股东大会须于要求提交后2个月内举行，若董事会21日内未召开，股东可自行召开，公司需偿付合理开支[142][145] 公司股东提名董事通知规定 - 股东提名董事通知须在股东大会通告发出后次日起至大会日期前7日的期限内递交，期限不少于7天[143][146] 公司报告期情况 - 报告期为2017年10月1日至2018年9月30日[150][153] 公司核心投资组合情况 - 截至2018年9月30日，集团核心投资组合主要为中小型上市公司[150][153] 公司主要业务情况 - 集团主要业务是投资位于香港及中国的上市与非上市证券[150][153] 公司使命情况 - 集团使命是达致中长线资本增值[151][154] 公司环境、社会及管治情况 - 集团将环境、社会及管治因素融入经营，为持份者创造持续价值[156][159] 公司关键持份者团体情况 - 集团确定员工、业务伙伴、股东等为关键持份者团体[157][160] 公司与持份者沟通情况 - 集团通过多种渠道与股东、政府等持份者讨论期望及反馈[163] 持份者期望情况 - 股东期望公司提高盈利能力、定期信息披露、优化风险管理及内部控制[164] - 政府及监管机构期望公司合规经营并直接沟通[164] - 员工期望公司提供晋升机制、具竞争力的薪金及福利、安全的工作环境[164] - 客户期望公司合规营销并保护客户隐私[164] - 供应商期望公司诚信合作、依法履约[164] - 社会及公众期望公司投入使用环保节能设备、提供就业机会[164] 公司环境排放情况 - 公司核心业务不直接产生大量大气排放物、有害废弃物或污水排放，主要排放物为温室气体[170][171] - 汽车燃料消耗是氮氧化物、硫氧化物及悬浮粒子排放的主要来源，汽车严格用于接送员工及业务活动[175] - 氮氧化物排放量为5.23千克，硫氧化物排放量为0.17千克，悬浮粒子排放量为0.39千克[177] - 温室气体排放（范畴1）为42,782千克二氧化碳当量，（范畴2）为2,370千克二氧化碳当量，（范畴3）为98千克二氧化碳当量，总排放量为45,250千克二氧化碳当量[177] - 雇员总数为11人，温室气体排放密度为4,114千克二氧化碳当量/雇员[177] - 用电总量为3,000千瓦时，电耗为273千瓦时/雇员[190] - 用水总量为1.6立方米，用水强度为0.15立方米/雇员[190] 公司废弃物情况 - 公司经营中的废弃物主要分为一般废弃物和可回收废弃物，不产生有害废弃物[173][174] - 公司在运营中不产生有害废弃物，办公室产生的无害废弃物极少且未量化相关数据[178][179] 公司环保措施情况 - 公司采取多种节能措施提升能源效率、减少能源消耗[172] - 公司鼓励员工参与资源回收活动，通过多种方式传达环保措施[192][195] 公司人力资源管理情况 - 公司将员工视为重要资产，提供公平工作环境、有竞争力的薪酬和福利[197][199] - 公司视雇员为最重要宝贵资产和核心竞争优势[200] - 公司维持涵盖招聘及薪酬等方面的完善人力资源管理制度[200] - 公司招聘及晋升机会对所有雇员公平开放，不受多种因素影响[200] - 公司慎重考虑员工提升工作场所生产力及促进职场和谐的意见[200] - 公司提供具竞争力的薪酬、晋升机会、补偿及福利待遇[200] - 公司根据经营业绩、个人表现及市场资讯定期检讨薪酬待遇[200] - 公司旨在奖励及激励雇员贡献和表现，协助雇员发展事业及晋升[200] 公司违规情况 - 本年度公司无违反相关法律法规的重大违规情况，无相关罚款或非货币性处罚[180][181] 公司业务对环境影响情况 - 公司主要业务活动对环境及自然资源无重大影响，致力于减少运营对环境的影响[191][194]