公司基本信息 - 公司于2010年12月23日在中国注册成立，H股于联交所上市，股份代号3768[10] - 昆明滇池投资于2004年10月13日在云南成立，是公司控股股东[12] 融资租赁合同 - 2021年12月24日公司与兴业金融租赁签订合同，购买价款为4亿元[18] - 2023年6月20日签订补充协议I，租赁期限由60个月延至71个月，租期由10个变为12个[18] - 2025年11月10日签订补充协议II，租赁期限由71个月延至107个月，租期由12个变为19个[21] - 兴业金融租赁合同的融资比率约为92.80%，购买价款公平合理[26] - 租赁成本为人民币400百万元[44] - 起租日租赁利率为4.65%/年，第4个租期起始日调整为5.30%/年，补充协议II签署日适用利率为4.50%/年[44] - 租赁手续费为每笔租赁资产购买价款付款的0.5%，公司支付租赁手续费人民币200万元[49] - 租赁到期回购价款金额为人民币10,000元[51] 还款安排 - 第9期（2025年11月10日）偿还本金4百万元及利息[35] - 第10期（2026年5月10日）偿还本金8百万元及利息[35] - 第11 - 13期，每期偿还本金20百万元及利息[35] - 第14 - 18期，每期偿还本金24百万元及利息[35] 临时股东会 - 公司2025年第二次临时股东会将于12月23日下午2时30分在云南昆明举行[15] - 临时股东会拟审议调整融资租赁安排、独董薪酬及委任新独董等议案[19] 股权相关 - 最后实际可行日期，昆明滇池投资持有内资股446,889,209股，占已发行股本总额43.42%，占相关类别股份64.85%[93] - 最后实际可行日期，昆明市安居集团持有内资股33,013,345股，占已发行股本总额3.21%，占相关类别股份4.79%[94] - 最后实际可行日期，云南云投融资租赁持有内资股213,377,684股，占已发行股本总额20.73%，占相关类别股份30.97%[94] - 最后实际可行日期，昆明产业开发投资持有H股59,000,000股，占已发行股本总额5.73%，占相关类别股份17.35%[94] 业务运营 - 截至2024年12月31日有34间污水处理厂运营，日总污水处理能力达190万立方米[87] - 截至2024年12月31日12间再生水站及2个二级加压泵站运营，日总设计产能达33.4万立方米[88] - 截至2024年12月31日，公司在中国有4间自来水厂已投入营运[89] 财务状况 - 2025年10月31日集团未担保即期借款约5.423亿元、未担保非即期借款约1.705亿元[82] - 2025年10月31日集团担保即期借款约17.951亿元、担保非即期借款约26.209亿元[82] - 2025年10月31日集团购买不动产等应付款项约2.541亿元[82] - 2025年10月31日集团已签约未发生资本支出约8400万元、特许经营等项目约7.174亿元[82] 其他事项 - 2022年10月24日，昆明滇池投资质押不超198,080,068股内资股获2亿元贷款，2024年已还款，解除质押手续办理中[96] - 2023年8月31日，公司被要求协助执行冻结昆明滇池投资出资额为2.5亿元的股权，占已发行股本24.29%，冻结期至2026年8月30日[97] - 2024年12月10日，昆明滇池投资原持有的2.13377684亿股股份被裁定交付抵债[98] - 2022年6月9日公司向昆明城投提供3.1亿元委托贷款，年利率8.5%，后1.8亿元本金展期至2026年6月7日[112] - 2022年10月24日公司向昆明发展提供2亿元委托贷款，年利率8.5%，本金展期至2026年6月24日[113] - 2023年6月16日公司向安居集团提供8000万元委托贷款，年利率8.5%，7200万元本金展期至2026年6月16日[113] - 2023年12月20日公司出售宏宇热电100%股权，预计总代价不超4875.6万元[114] - 2023年12月29日公司出售三间附属公司各自80%股权，预计总代价不超24,517.47万元[114] - 公司终止老挝波乔省经济特区特许经营合同，获5114.18886万元补偿[115] - 公司与昆明市水务集团签订融资互保协议，双方担保额度累计不超5亿元，另有单方面额外担保额度5亿元[115] - 公司与昆明滇池投资签订委托运行管理框架协议，服务期至2027年12月31日[115] - 公司与联合承包人订立EPC合同，实施昆明市第七、八水质净化厂扩容改造项目[115] - 公司与贵州建工诉讼终审判决，需支付工程款约1.033亿元及利息等[116]

公司被列为被执行人及采取限制消费措施 - 公司及公司法定代表人、执行董事及董事长曾锋被列为被执行人并被采取限制消费措施 [1] - 案件由昆明市呈贡区人民法院执行，源于与贵州建工集团第四建筑工程有限责任公司的建设工程施工合同纠纷 [2] - 执行标的金额约为人民币2080.87万元，因公司未在指定期间履行生效法律文书确定的给付义务 [2] 限制消费措施的具体内容 - 限制措施禁止公司及法定代表人进行一系列高消费及非生活和工作必需的消费行为 [2] - 具体限制包括但不限于：乘坐飞机、列车软卧、轮船二等以上舱位；在星级以上场所进行高消费；购买不动产或高档装修；子女就读高收费私立学校等 [2] - 限制消费令自发出之日起生效，需履行完毕法律文书义务后方可解除 [2] 公司对事件的说明与处理 - 公司正在与相关当事人积极沟通，并将持续关注事件进展，依法履行信息披露义务 [3] - 公司澄清，此次案件并非其2025年11月4日公告中披露的与贵州建工集团有限公司诉讼案件的进展 [3] - 关于与贵州建工的诉讼案件，公司正在与对方商议相关款项现金支付计划 [3] 事件对公司经营的影响评估 - 公司公告称，上述事项不会影响公司的正常营运 [3] - 该事项不会对公司主营业务、持续经营能力等产生重大影响 [3] - 截至公告日期，公司的营运维持正常 [3]

公司被列为被执行人及采取限制消费措施 - 公司及公司法定代表人、执行董事及董事长曾锋被列为被执行人并被采取限制消费措施 [1] - 执行法院为昆明市呈贡区人民法院 执行标的约为人民币2080.87万元 案件涉及与贵州建工集团第四建筑工程有限责任公司的建设工程施工合同纠纷 [2] - 限制消费措施禁止公司及法定代表人进行多项高消费及非必需消费行为 包括乘坐飞机、列车软卧、高铁一等座以上座位 在星级以上场所消费 购买不动产或高档装修 购买非经营必需车辆等 [2] - 限制消费令自发出之日起生效 需在履行完毕法律文书确定的义务后方可解除 [2] 公司对事件的说明与处理 - 公司正在就上述案件与相关当事人积极沟通 并将持续关注进展 依法履行信息披露义务 [3] - 公司澄清 本次被执行人案件并非其于2025年11月4日公告中披露的与贵州建工集团有限公司诉讼案件的进展 与贵州建工的诉讼案件 公司正在商议相关款项现金支付计划 [3] - 公司认为上述事项不会影响公司的正常营运 也不会对主营业务及持续经营能力产生重大影响 截至公告日期 公司营运维持正常 [3]

公司现状 - 公司被列为被执行人，执行标的20,808,718元[3][4] - 公司及法定代表人被采取限制消费措施[3][4] 应对措施 - 公司就被执行案件与相关当事人积极沟通[5] - 公司与贵州建工商议诉讼款项现金支付计划[5] 影响情况 - 上述事项不影响公司正常营运，无重大影响[5]

股本情况 - 本月底公司注册股本总额为10.29111亿元人民币[1] - 上月底及本月底H股法定/注册股本均为3.40023亿元人民币[1] - 上月底及本月底内资股法定/注册股本均为6.89088亿元人民币[1] 股份发行情况 - 上月底及本月底H股已发行股份总数均为3.40023亿股[3] - 上月底及本月底内资股已发行股份总数均为6.89088亿股[3]

公司治理层人事变动 - 公司秘书及授权代表赵明璟先生辞任 其辞任及停任自2025年11月28日起生效[1] - 徐心儿女士获委任为公司秘书、授权代表及法律程序代理人 其任职自2025年11月28日起生效[1] - 独立非执行董事郑冬渝女士辞任 其辞去独立非执行董事、提名委员会主任及审计委员会委员的职务于2025年11月28日生效[1]

公司人事变动 - 赵明璟先生已辞任公司秘书及多项授权代表职务，其辞任及停任自2025年11月28日起生效 [1] - 徐心儿女士已获委任为公司秘书、授权代表及法律程序代理人，其任职自2025年11月28日起生效 [1] - 独立非执行董事郑冬渝女士因个人安排，已于2025年11月28日辞去独立非执行董事、提名委员会主任及审计委员会委员的职务 [1]

公司信息 - 公司为昆明滇池水務股份有限公司，股份代號3768[1] 人员信息 - 执行董事为曾鋒、陳昌勇、連照菊[2] - 非执行董事为徐景東、成怡靜、高媛[2] - 独立非执行董事为查貴良、陳浩華[2] 委员会信息 - 董事会设审计等四个专门委员会[2] - 曾鋒等为各委员会成员及主任[2] 时间信息 - 文档发布于2025年11月28日[2]

公司公告与财务担保 - 根据融资互保协议，公司为昆明市水务集团及其绝对控股的附属公司提供的人民币5亿元贷款/授信担保金额上限已使用约人民币2亿元[1] - 在已使用的约人民币2亿元担保中，约人民币1亿元已由被担保方履行完还本付息义务，尚有人民币1亿元仍处于正常履约期[1] - 昆明市水务集团为公司及公司绝对控股的附属公司提供的人民币5亿元贷款/授信担保金额上限已全部使用完毕，且该等贷款/授信全部仍处于正常履约期[1] 股票市场表现与估值 - 截至2025年11月11日收盘，公司股价报收于0.82港元，上涨1.23%，当日成交量为7.6万股，成交额为6.18万港元[1] - 公司港股市值为2.75亿港元，在水务Ⅱ行业中排名第11位[1] - 投行对该股关注度不高，90天内无投行对其给出评级[1] 公司财务指标与行业对比 - 公司净资产收益率(ROE)为4.69%，高于行业平均的1.5%，在行业内17家公司中排名第8[1] - 公司营业收入为15.26亿元，低于行业平均的46.87亿元，在行业内排名第9[1] - 公司净利率为19.68%，显著高于行业平均的-4.06%，在行业内排名第5[1] - 公司毛利率为46.8%，高于行业平均的36.71%，在行业内排名第5[1] - 公司资产负债率为58.08%，显著低于行业平均的174.52%，在行业内排名第7[1]

核心交易公告 - 滇池水务与关联方昆明市水务集团签订了新的《融资担保框架协议》[1][2] 原有互保协议执行情况 - 根据原有融资互保协议 公司为昆明市水务集团及其附属公司提供的担保上限为人民币5亿元 截至公告日已使用约人民币2亿元[1] - 在已使用的约人民币2亿元担保中 约人民币1亿元对应的贷款已由被担保方履行完还本付息义务 尚有人民币1亿元处于正常履约期[1] - 昆明市水务集团为公司及附属公司提供的担保上限同为人民币5亿元 该额度已全部使用完毕 且所有对应贷款/授信均处于正常履约期[1] 新框架协议核心条款 - 新协议于2025年11月11日签订 由昆明市水务集团为公司及附属公司单方面额外提供累计不超过人民币5亿元的担保额度[2] - 该新增担保额度可循环使用[2] - 担保范围涵盖融资合同项下的全部债务 包括贷款/授信本金、利息、罚息、违约金、损害赔偿金及各项从属费用[2] - 担保期限以与金融机构签订的担保协议为准[2] 新协议的经济条款 - 框架协议下的担保事项不收取任何担保费用[2] - 公司及附属公司无需就此次担保提供反担保措施[2]