收入和利润（同比） - 营业总收入61.03亿元，同比增长0.22%[3][4] - 营业利润26.76亿元，同比增长6.81%[3] - 利润总额27.13亿元，同比增长6%[3][4] - 归属于上市公司股东的净利润20.17亿元，同比下降4.15%[3][4] 每股收益和净资产收益率 - 基本每股收益0.10元/股，与上年持平[3][4] - 加权平均净资产收益率3.78%，同比下降0.41个百分点[3][4] 净资产（较年初增长） - 归属于上市公司股东的净资产525.21亿元，较年初增长0.41%[3][4] - 每股净资产2.62元/股，较年初增长0.38%[3][4] 总资产（较年初增长） - 总资产2,830.48亿元，较年初增长2.74%[3][4]

收入和利润 - 营业收入28.26亿元人民币，同比下降3.88%[5] - 归属于上市公司股东的净利润9.72亿元人民币，同比下降7.15%[5] - 手续费及佣金净收入15.90亿元人民币，同比下降34.81%[14] - 公允价值变动收益2.04亿元人民币，上年同期为损失5.99亿元人民币[14] 现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为流出188.97亿元人民币，上年同期为流出125.97亿元人民币[5] 资产和负债 - 结算备付金253.80亿元人民币，较年初增长88.94%[14] - 买入返售金融资产269.18亿元人民币，较年初增长51.80%[14] - 应付短期融资款77.68亿元人民币，较年初大幅增长141.88%[14] 融资活动 - 子公司申万宏源证券有限公司获准公开发行不超过80亿元公司债券[17] - 子公司完成发行公司债券第一期品种一规模75亿元票面利率4.4%[17] - 子公司完成发行公司债券第一期品种二规模5亿元票面利率4.5%[17] - 非公开发行A股股票议案获董事会及股东大会审议通过[16][20] 投资组合 - 公司期末投资组合总价值为800.95亿元人民币，公允价值变动为7.07亿元人民币[27] - 公司持有证金公司投资85.54亿元计入可供出售金融资产[23] - 公司持有国联证券资管产品18.70亿元持股比例100%[23] - 证金公司投资期末账面价值82.81亿元较初始成本85.54亿元出现浮亏[23] - 国联证券资管产品期末账面价值18.70亿元与初始投资成本持平[23] 衍生品投资 - 公司衍生品投资总额为409.02亿元人民币，占净资产比例为76.63%[29] - 公司利率衍生工具持仓合约价值为353.62亿元人民币，占净资产比例为66.25%[28][29] - 公司权益衍生工具持仓合约价值为39.25亿元人民币，占净资产比例为7.35%[28][29] - 公司商品衍生工具持仓合约价值为16.16亿元人民币，占净资产比例为3.03%[28][29] - 国债期货合约公允价值净浮亏18.23万元人民币[28] - 利率互换合约公允价值净浮亏4282.26万元人民币[28] - 股指期货合约公允价值净浮盈8.67万元人民币[28] - 贵金属期货合约公允价值净浮亏1170.60万元人民币[28] - 商品期货合约公允价值净浮亏43.43万元人民币[28] 其他重大事项 - 报告期内11,690,225股限售股份解禁占总股本0.0583%[21] - 公司无法预测下一报告期业绩因证券业务受市场影响较大[22]

收入和利润（同比） - 2017年第一季度营业收入28.26亿元，同比下降3.88%[2][5] - 营业利润13.20亿元，同比下降0.97%[2] - 利润总额13.19亿元，同比下降1.66%[2][5] - 归属于母公司股东的净利润9.72亿元，同比下降7.15%[2][5] 每股和收益率指标（同比） - 基本每股收益0.05元/股，与上年持平[2][5] - 加权平均净资产收益率1.84%，同比下降0.25个百分点[2][5] 资产和净资产（较年初增长） - 2017年3月31日总资产2790.73亿元，较年初增长1.30%[2][5] - 归属于母公司股东的净资产533.73亿元，较年初增长2.04%[2][5] - 每股净资产2.66元/股，较年初增长1.92%[2][5] 各业务线表现 - 证券经纪、证券自营、投资银行业务经营业绩不同程度下降[5]

财务业绩：收入和利润（同比） - 营业收入为147.2亿元，同比下降51.68%[19] - 归属于上市公司股东的净利润为54.09亿元，同比下降55.50%[19] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为53.05亿元，同比下降56.19%[19] - 公司净利润为9.82亿元人民币，同比下降27.97%[24] - 公司合并营业收入147.20亿元，同比下降51.68%[39] - 归属于母公司股东的净利润54.09亿元，同比下降55.50%[39] - 基本每股收益0.27元/股，同比下降55.74%[39] - 加权平均净资产收益率10.59%，同比下降16.82个百分点[39] - 公司整体营业收入147.20亿元，同比下降51.68%[63] - 公司2016年息税折旧摊销前利润为135.19亿元同比减少49%[191] 财务业绩：成本和费用 - 手续费及佣金净收入降至99.03亿元，同比下降50.19%[76] - 公允价值变动损失101.80亿元，同比下降309.61%[76] - 所得税费用减少至8.57亿元，同比下降83.26%[76] - 经纪业务手续费净收入58.97亿元，同比下降62.38%[50] - 融资融券利息收入42.62亿元，同比下降38.88%[51] 资产负债变化 - 资产总额为2754.89亿元，同比下降17.41%[19] - 负债总额为2214.16亿元，同比下降21.40%[19] - 公司合并总资产2754.89亿元，较年初下降17.41%[39] - 归属于母公司股东的净资产523.05亿元，较年初增长4.12%[39] - 每股净资产2.61元/股，较年初下降22.78%[39] - 净资本为508.96亿元人民币，同比增长36.21%[24] - 货币资金981.30亿元，占总资产比例35.62%，同比下降6.57个百分点[68] - 结算备付金减少至134.33亿元人民币，占总资产比例下降0.97个百分点至4.88%，主要因经纪客户交易结算资金减少[70][74] - 融出资金减少至558.69亿元人民币，占总资产比例下降1.13个百分点至20.28%，反映融资融券业务规模收缩[70] - 以公允价值计量金融资产减少349.36亿元人民币，降幅39.19%，主要因债券、股票及基金投资规模缩减[70][74] - 买入返售金融资产激增至177.32亿元人民币，增幅527.13%，因债权质押与股票质押回购业务扩张[70][74] - 可供出售金融资产增长至405.95亿元人民币，增幅44.86%，主要因债务工具投资规模增加[70][74] - 应付短期融资款大幅减少至32.12亿元人民币，降幅86.81%，因短期公司债及收益凭证到期[70][74] - 卖出回购金融资产款减少至347.78亿元人民币，降幅46.61%，反映场外协议回购规模收缩[70][74] - 代理买卖证券款减少至897.04亿元人民币，占总负债比例下降7.25个百分点至32.56%[70] - 应付债券增长至623.30亿元人民币，占总负债比例上升14.78个百分点至22.63%，因发行公司债及次级债[70] - 货币资金减少至981.30亿元人民币，降幅30.27%，主要受经纪客户交易结算资金减少影响[74] - 代理买卖证券款减少至897.04亿元，同比下降32.44%[76] - 应付债券大幅增加至623.30亿元，同比增长138.01%[76] - 公司2016年资产负债率70.20%同比下降3.77个百分点[191] - 公司2016年流动比率2.75同比上升66%[191] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-385.07亿元，同比下降176.30%[19] - 经营活动产生的现金流量净额为-385.07亿元，同比下降176.30%[57] 业务线表现：证券及经纪业务 - 公司通过旗下三家证券公司从事证券类服务业务[13] - 公司证券类子公司具备22项业务资格包括证券经纪融资融券QDII等[13] - 证券客户总资产达2.28万亿元人民币[26] - 融资融券业务余额545.14亿元人民币，市场占有率5.80%[26] - 公司代理买卖业务净收入行业排名第5[40] - 公司融资融券业务规模545.14亿元，市场占有率5.80%[40] - 公司托管客户资产2.28万亿元，市场份额6.50%[40] - 公司股票质押和约定购回业务规模66.68亿元，较上年末增长450.62%[40] - 证券及期货经纪业务营业收入75.83亿元，同比下降56.36%[59] - 经纪业务收入占整体收入较大比重[114] - 融资类客户整体履约比例为265.74%[119] - 公司共有258家分支机构获准开展股票期权业务[125] 业务线表现：投资银行业务 - 完成股票主承销项目28家（首发11家，增发17家）[29] - 公司完成IPO主承销项目11家，主承销金额69.80亿元[42] - 公司债券主承销金额772.74亿元，其中企业债主承销金额295.23亿元，行业排名第2[42] - 公司累计实现投资银行业务手续费净收入21.15亿元，同比增长26.07%[42] - 证券承销及保荐业务营业收入21.81亿元，同比增长37.27%[59] - 投资银行业务手续费净收入21.15亿元，同比增长26.07%[50] - 公司首次承做央行和银监会联合监管的信贷ABS项目并完成创新企业债发行[125] 业务线表现：资产管理和基金管理业务 - 私募业务本金净新增规模近300亿元人民币[27] - 受托资产业务规模6865.58亿元人民币，行业排名第4[28] - 公司受托资产管理业务规模6865.58亿元，净收入排名行业第4[42] - 资产管理及基金管理业务手续费净收入18.04亿元，同比下降23.30%[50] - 资产及基金管理业务营业收入20.48亿元，同比下降42.43%[59] - 公司基金资产管理规模达到1171亿元[47] - 公司主动权益投资管理能力排名前35.42%[47] - 公司全年实现净利润166.91百万元[47] - 富国基金管理资产总规模4235.98亿元，同比增长23.24%[47] 业务线表现：自营及其他投资业务 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为349.36亿元，同比下降39.19%[22] - 可供出售金融资产为405.95亿元，同比上升44.87%[22] - 证券自营及其他投资业务营业收入5.01亿元，同比下降89.20%[59] - 公司证券投资期末账面价值为755.31百万元，其中其他证券投资为586.96百万元[84] - 报告期投资额增至9.74亿元，同比增长33.09%[81] - 可供出售金融资产公允价值变动导致其他综合收益下降243.55%[76] 业务线表现：衍生品业务 - 衍生品投资中非套期国债期货合约公允价值净浮亏532.25万元，利率互换合约净浮亏4834.46万元[85] - 贵金属期货合约公允价值净浮亏5171.05万元，商品期货合约净浮亏172.29万元[85] - 利率衍生工具期末合约金额5173.35亿元，占净资产比例98.91%[87][89] - 权益衍生工具期末合约金额291.95亿元，占净资产比例5.58%[87][89] - 商品衍生工具期末合约金额104.46亿元，占净资产比例2.00%[87][89] - 衍生品投资合约总金额5569.76亿元，占净资产106.49%[89] - 股指期货非套期合约公允价值净浮盈6.80万元[85] 业务线表现：销售与交易 - 席位租赁收入市场占有率5.59%，同比增长5.27%[27] - 公司席位租赁收入市场占有率5.59%，同比增长5.27%[41] - 境外机构客户总数达104家，其中QFII客户60家，占全市场19.67%[30] - 代理销售金融产品总额为938.24亿元，其中基金销售839.50亿元（89.5%），银行理财产品85.09亿元（9.1%），其他金融产品13.65亿元（1.5%）[175] - 代理销售金融产品总收入为1.14亿元，其中基金收入9587.20万元（84.0%），银行理财产品收入234.69万元（2.1%），其他金融产品收入1590.26万元（13.9%）[175] 地区表现 - 北京地区营业收入1.17亿元，同比下降91.02%[63] - 辽宁地区营业利润亏损793万元，同比下降104.90%[66] - 宁夏地区营业收入1626万元，同比增长185.67%[63] - 境外资产申万宏源(国际)集团有限公司规模76.65亿港币，占公司净资产比重13.11%[33] 子公司表现 - 申万宏源证券有限公司总资产达2631.48亿元，净资产为528.29亿元，营业收入148.15亿元，净利润55.04亿元[100] - 申万宏源西部证券有限公司营业收入135.89亿元，净利润66.50亿元[102] - 申银万国期货有限公司营业收入53.97亿元，净利润15.65亿元[102] - 申万菱信基金管理有限公司营业收入55.84亿元，净利润16.69亿元[102] - 富国基金管理有限公司营业收入246.95亿元，净利润75.19亿元[103] - 宏源期货有限公司营业收入21.49亿元，净利润4.66亿元[100] - 申万宏源证券承销保荐有限责任公司营业收入105.41亿元，净利润29.31亿元[102] - 上海申银万国证券研究所有限公司营业收入30.88亿元，净亏损2.20亿元[102] - 证通股份有限公司营业收入0.81亿元，净亏损15.71亿元[103] - 申银万国创新证券投资有限公司营业收入9.99亿元，净利润6.48亿元[102] - 宏源期货、宏源汇富和宏源汇智三家公司100%股权转让至公司持有，转让价格合计2,358,317,176.13元[104] - 公司资产管理计划净资产总额2016年12月31日为20,817,931,388.20元，2015年12月31日为21,969,640,667.96元[106] 分支机构网络 - 申万宏源证券增设15家分公司，包括河南、海南、福建、山东、陕西、厦门、宁波、黑龙江、青岛、河北、内蒙古、云南、贵州、山西、宁夏[105] - 新设4家证券营业部：平湖新华南路、萧山金城路、桐乡濮院镇工贸大道、宁波雅戈尔大道[105] - 正在筹建1家证券营业部：新疆自治区霍尔果斯市[105] - 撤销1家证券营业部：盐城城南新区解放南路营业部[105] 管理层与治理 - 公司法定代表人及总经理为陈亮先生[11] - 公司财务总监为阳昌云先生计划财务部总经理为张延强先生[3] - 公司聘请毕马威华振会计师事务所进行审计并获标准无保留意见审计报告[3] - 公司续聘毕马威华振会计师事务所2016年度审计费用为350万元人民币[149] - 公司不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用情况[148] - 公司2016年证券公司分类评价结果为A类AA级[179] - 证券子公司新增6项业务资格（期货协会会员/互金协会会员/黄金交易所询价资格等）[174] 战略与指引 - 公司发展目标为成为以资本市场为依托的国内领先金融服务商[109] - 坚持多元化、平台化、国际化的发展方向，提高核心竞争力[109] - 2017年工作思路围绕"做实控股集团、做强证券公司"总体发展目标[111] - 大力发展股权、并购、夹层等各种基金业务，做大基金管理规模[112] 风险管控 - 风险覆盖率245.71%，同比增加97.59个百分点[24] - 证券子公司流动性覆盖率LCR和净稳定资金率NSFR均符合监管标准[121] - 债券组合中信用债大部分保持在AA级以上[119] - 市场风险敞口集中在自营投资业务和自有资金参与的资产管理业务[116] - 信用风险敞口主要分布在融资类业务及固定收益自营业务等领域[118] - 公司对市场风险持中等偏高容忍度[116] - 公司对信用风险持中等容忍度[118] - 公司对流动性风险持中等偏低容忍度[121] - 法律合规风险容忍度较低[115] - 公司证券子公司净资本等主要风险控制指标持续符合监管要求[129] - 公司通过压缩高风险自营投资、转让长期股权投资、处置资产、发行次级债或债转股、募集资本金等方式补充资本[129] - 公司建立风险集中监控系统实现以净资本和流动性为核心指标的动态监控[129] - 公司每年开展年度综合压力测试并针对重大业务实施专项压力测试[130] - 公司通过收益权转让及收益凭证工具控制融资成本并满足流动性监管指标[122] - 公司因外部事件、人员差错和系统缺陷等因素引发操作风险事件[122] - 风险资本准备快速增长主因业务扩张（新三板/场外市场/衍生品等）[178] - 净资本补充渠道包括利润积累、增资扩股、发行股票/次级债/优先股等[178] - 公司持有一种非权益类证券规模比例超监管标准，需在2017年3月31日前完成处置[180] 融资与资本活动 - 公司非公开发行股票获核准但未能在有效期内完成，批复失效，涉及新股上限1,507,074,800股[182] - 公司公开发行总额125亿元公司债券，分期发行[183] - 第一期公司债券发行规模50亿元，代码112386，于2016年4月27日发行[183] - 第二期公司债券发行规模75亿元，含3年期20亿元（代码112445）和5年期55亿元（代码112446）[183] - 公司作为基石投资者以自有资金1亿美元认购浙商银行H股股份[183] - 子公司2012年债券余额60亿元，利率5.20%，到期日2019年7月29日（可赎回选择权为2017年7月29日）[184] - 子公司2015年次级债券余额100亿元，利率5.30%，到期日2019年6月30日[184] - 子公司2016年第一期次级债券发行规模100亿元，利率3.62%，到期日2021年3月25日（可赎回选择权为2019年3月25日）[184] - 子公司2016年第二期次级债券发行规模100亿元，含3年期50亿元（利率3.17%）和5年期50亿元（利率3.28%）[184] - 子公司2017年公司债券发行规模80亿元，含5年期75亿元（利率4.40%）和7年期5亿元（利率4.50%）[184] - 公司按时足额兑付2015年短期公司债券第一期本金50亿元和利息2.55亿元[186] - 公司按时足额兑付2015年短期公司债券第二期本金50亿元和利息2.15亿元[186] - 公司按时足额兑付2015年短期公司债券第三期本金45亿元和利息2.03亿元[186] - 非公开发行募集资金净额67.75亿元，累计使用63.01亿元[90] - 募集资金专户最终余额494.50万元于2016年转出后完成销户[91] - 募集资金总额为人民币677,492.82万元[92] - 本期投入募集资金总额为人民币55,055.37万元[92] - 累计变更用途的募集资金总额为人民币52,994.77万元，占比7.82%[92] - 融资融券业务累计投入人民币202,253.00万元，完成进度101.13%[94] - 自营业务累计投入人民币314,870.30万元，完成进度101.08%[94] - 营业网点优化业务累计投入人民币27,021.13万元，完成进度100.06%[94] - 永久补充流动资金累计投入人民币52,994.77万元，完成进度103.89%[94] - 募集资金结余于2016年6月20日全部转出，金额为人民币49.45万元[96] - 融资融券业务投入资金包含累计利息收入人民币2,253.00万元[96] - 自营业务投入资金包含累计利息收入人民币3,377.48万元[97] - 公司债务融资总额中61.45%为长期负债（638.31亿元）[78] - 卖出回购金融资产款余额为347.78亿元[78] - 长期借款新增3.00亿元，子公司取得信托贷款[76] - 公司2016年EBITDA全部债务比0.14同比下降38%[191] - 公司2016年利息保障倍数1.97同比下降35%[191] - 公司2016年现金利息保障倍数-4.13[194] 股利分配 - 公司2016年度利润分配预案为以总股本20,056,605,718股为基数每10股派发现金股利1.0元（含税）共分配利润2,005,660,571.80元[3] - 公司剩余未分配利润为1,212,161,168.21元转入下一年度[3] - 2016年度现金分红总额为20.06亿元人民币，占合并报表归属于上市公司股东净利润的37.08%[

收入和利润（同比环比） - 营业收入150.55亿元同比下降50.58%[2][3] - 归属于母公司股东的净利润55.09亿元同比下降54.67%[2][3] - 利润总额65.33亿元同比下降62.77%[2][3] - 基本每股收益0.27元/股同比下降55.74%[2][3] - 营业利润63.88亿元同比下降63.49%[2] - 加权平均净资产收益率10.78%同比减少16.63个百分点[2][3] 成本和费用（同比环比） - （无相关内容） 其他财务数据 - 总资产2792.95亿元较年初下降16.27%[2][3] - 归属于母公司股东的净资产523.46亿元较年初增长4.20%[2][3] - 每股净资产2.61元/股较年初下降22.78%[2][3] - 股本200.57亿股同比增长35.00%[2]

收入和利润（同比环比） - 营业收入101.64亿元，同比下降53.09%[5] - 归属于上市公司股东的净利润38.49亿元，同比下降50.80%[5] - 归属于母公司股东的净利润降至38.49亿元，同比下降50.80%[17] - 基本每股收益降至0.19元，同比下降51.28%[17] - 公司2016年1-9月营业收入为101.64亿元人民币，较上年同期216.65亿元下降53.1%[38] - 净利润从80.65亿元人民币降至39.38亿元人民币，下降51.2%[38] - 归属于母公司股东的净利润从78.24亿元人民币降至38.49亿元人民币，下降50.8%[38] - 基本每股收益从0.39元下降至0.19元，下降51.3%[38] - 2016年7-9月合并营业收入40.73亿元人民币，同比下降11.7%[41] - 2016年7-9月归属于母公司股东的净利润17.45亿元人民币，同比增长68.0%[41] 成本和费用（同比环比） - 营业支出从99.14亿元人民币降至57.55亿元人民币，下降42.0%[38] 手续费及佣金净收入变化 - 手续费及佣金净收入降至72.65亿元，同比下降52.34%[17] - 手续费及佣金净收入从152.42亿元人民币降至72.65亿元人民币，下降52.3%[38] - 2016年7-9月经纪业务手续费净收入13.48亿元人民币，同比下降58.0%[41] - 2016年7-9月投资银行业务手续费净收入5.61亿元人民币，同比增长76.7%[41] - 2016年7-9月资产管理及基金管理业务手续费净收入4.67亿元人民币，同比增长99.0%[41] 投资收益变化 - 投资收益降至18.40亿元，同比下降62.52%[17] - 投资收益从49.10亿元人民币下降至18.40亿元人民币，下降62.5%[38] 利息净收入变化 - 2016年7-9月利息净收入8.48亿元人民币，去年同期为负33.13亿元[41] 资产类项目变化 - 货币资金849.90亿元，较上年度末减少39.61%，主要因经纪客户交易结算资金减少[15] - 以公允价值计量金融资产390.23亿元，同比下降32.08%，因自营投资规模缩减[15] - 买入返售金融资产148.61亿元，同比大幅增长425.59%，主要因债券回购业务扩张[15] - 融出资金为514.67亿元，较年初714.19亿元下降27.9%[33] - 货币资金为849.90亿元，较年初1,407.37亿元下降39.6%[33] 负债类项目变化 - 代理买卖证券款841.56亿元，同比下降36.62%，反映经纪业务客户资金减少[15] - 应付短期融资款47.74亿元，同比下降80.40%，因短期公司债及收益凭证到期偿付[15] - 应付债券增加至459.72亿元，同比增长75.55%[17] - 代理买卖证券款从1327.81亿元人民币大幅减少至841.56亿元人民币，下降36.6%[35] - 应付债券从261.88亿元人民币增加至459.72亿元人民币，增长75.6%[35] 现金流量变化 - 经营活动现金流量净额为-521.15亿元，同比大幅下降198.13%[5] - 2016年1-9月经营活动产生的现金流量净额为负521.15亿元人民币，去年同期为531.09亿元[43] - 2016年1-9月投资活动产生的现金流量净额28.77亿元人民币，去年同期为负54.18亿元[43] - 2016年1-9月筹资活动产生的现金流量净额为负33.84亿元人民币，去年同期为351.80亿元[45] - 2016年1-9月现金及现金等价物净减少52.62亿元人民币，去年同期为增加831.57亿元[45] 净资产收益率变化 - 加权平均净资产收益率7.62%，较去年同期下降11.11个百分点[5] 证券投资表现 - 证券投资期末账面价值总额为714.99亿元人民币，期初为854.18亿元[25] - ZJGSTZ收益互换产品期末账面价值为77.43亿元，较初始投资成本85.54亿元亏损9.5%[25] - 国联证券汇盈7号资管产品保持100%持股比例，期末账面价值18.70亿元与初始成本持平[25] - 广发货币B基金持股比例从0.29%升至1.29%，期末账面价值11.01亿元，实现收益1577万元[25] - 华宝兴业现金添益B基金期末持股21.20%，账面价值10.00亿元，实现收益7.18万元[25] - 国泰君安股票持股比例0.70%未变，期末账面价值9.49亿元，较初始成本亏损36.2%[25] - 中信证券持股比例从0.46%降至0.37%，期末账面价值7.21亿元，报告期亏损1.09亿元[25] - 其他证券投资期末账面价值546.76亿元，报告期收益11.20亿元[25] 衍生品投资情况 - 利率衍生工具初始投资金额1.37亿元，期末投资金额48.02亿元，占净资产比例94.88%[27] - 衍生品投资报告期实际损益金额为-1509.33万元[27] - 衍生品投资总额为300,929.63万元，占公司报告期末净资产95.64%[29] - 利率衍生工具持仓合约价值4,801,600.00万元，占净资产94.88%[29] - 商品衍生工具持仓合约价值33,374.43万元，占净资产0.66%[29] - 权益衍生工具持仓合约价值4,826.86万元，占净资产0.10%[29] - 国债期货公允价值净浮亏6,296,400.00元[29] - 股指期货公允价值净浮亏278,765.00元[29] - 利率互换合约公允价值净浮亏14,152,671.80元[29] - 贵金属期货公允价值净浮亏5,096,720.00元[29] 融资活动 - 公司获准非公开发行不超过15.07亿股新股[18] - 公司获准公开发行不超过125亿元公司债券[18] - 第一期公司债券发行规模50亿元[19] - 第二期公司债券发行规模75亿元[19] 股份变动 - 报告期内12,986,225股股份解除限售，占总股本0.0647%[22] 总资产和总负债变化 - 公司总资产2513.4亿元，较上年度末下降24.65%[5] - 公司总负债从2015年底的2817.04亿元人民币下降至2016年9月30日的1990.41亿元人民币，降幅约29.4%[35]

收入和利润（同比环比） - 公司2016年前三季度营业收入101.64亿元人民币，同比下降53.09%[3][5] - 归属于母公司股东的净利润38.49亿元人民币，同比下降50.80%[3][5] - 利润总额44.61亿元人民币，同比下降62.14%[3][5] - 基本每股收益0.19元/股，同比下降51.28%[3][5] 净资产收益率 - 加权平均净资产收益率7.62%，同比下降11.11个百分点[3][5] 业务表现影响因素 - 业绩下降主要受证券经纪、融资融券及证券自营业务收入大幅减少影响[5] 资产和股本变化 - 截至2016年9月30日总资产2,513.40亿元人民币，较年初下降24.65%[3][5] - 归属于母公司股东的净资产506.06亿元人民币，较年初增长0.74%[3][5] - 每股净资产2.52元/股，较年初下降25.44%[3][5] - 公司股本200.57亿元人民币，较年初增长35.00%[3]

收入和利润（同比环比） - 营业收入60.9亿元，同比下降64.29%[15] - 归属于上市公司股东的净利润21.04亿元，同比下降68.99%[15] - 基本每股收益0.14元/股，同比下降69.57%[15] - 加权平均净资产收益率4.19%，同比下降11.95个百分点[15] - 公司2016年上半年营业收入60.90亿元，同比下降64.29%[26] - 归属于母公司股东的净利润21.04亿元，同比下降68.99%[26] - 公司合并营业收入60.90亿元，同比下降64.29%[39] - 公司营业收入总额为60.90亿元，同比下降64.29%[49] - 公司营业利润总额为25.05亿元，同比下降75.16%[53] - 手续费及佣金净收入同比下降55.55%至48.49亿元[57] - 利息净收入同比下降54.62%至8.8亿元[57] - 投资收益同比下降65%至12.25亿元[57] - 公允价值变动收益下降248.52%至亏损9.3亿元[57] - 归属于母公司股东的净利润同比下降68.99%至21.04亿元[57] - 其他综合收益税后净额下降458.85%至亏损13.99亿元[57] - 营业收入从170.53亿元人民币降至60.90亿元人民币，同比下降64.3%[175] - 净利润从69.45亿元人民币降至21.70亿元人民币，同比下降68.8%[175] - 手续费及佣金净收入从109.10亿元人民币降至48.49亿元人民币，下降55.6%[175] - 经纪业务手续费净收入从91.47亿元人民币降至30.96亿元人民币，下降66.2%[175] - 投资收益从35.01亿元人民币降至12.25亿元人民币，下降65.0%[175] - 公允价值变动收益从6.26亿元人民币正收益转为-9.30亿元人民币负收益[175] - 公司2016年上半年其他综合收益税后净额亏损13.99亿元人民币，而2015年同期为盈利3.90亿元人民币[177] - 归属于母公司股东的其他综合收益税后净额2016年上半年为亏损13.99亿元人民币，2015年同期为盈利3.91亿元人民币[177] - 可供出售金融资产公允价值变动损失2016年上半年为14.19亿元人民币，2015年同期为收益3.73亿元人民币[177] - 公司2016年上半年综合收益总额为7.70亿元人民币，较2015年同期的73.35亿元人民币大幅下降89.5%[177] - 归属于母公司股东的综合收益总额2016年上半年为7.05亿元人民币，2015年同期为71.77亿元人民币[177] - 公司2016年上半年基本每股收益为0.14元，较2015年同期的0.46元下降69.6%[177] - 公司2016年上半年营业收入为33.13亿元人民币，较2015年同期的1.06亿元人民币大幅增长3028.8%[180] - 公司2016年上半年投资收益为33.11亿元人民币，2015年同期为1.05亿元人民币[180] - 公司2016年上半年营业利润为32.54亿元人民币，2015年同期为7356.87万元人民币[180] - 公司2016年上半年净利润为32.57亿元人民币，2015年同期为6628.05万元人民币[180] - 母公司营业收入33.13亿元，同比增长3031.80%[15] - 母公司净利润32.57亿元，同比增长4814.44%[15] 成本和费用（同比环比） - 合并营业支出35.85亿元，同比下降48.56%[41] - 支付给职工及为职工支付的现金为41.7亿元人民币[186] - 支付的各项税费为45.4亿元人民币[186] 各业务线表现 - 经纪业务手续费净收入30.96亿元，同比下降66.15%[37][39] - 投资银行业务手续费净收入8.32亿元，同比增长34.66%[39] - 资产管理及基金管理业务手续费净收入8.60亿元，同比下降19.19%[39] - 融资融券业务利息收入21.42亿元，同比下降45.69%[40] - 证券投资业务投资收益与公允价值变动损益合计2.95亿元，同比下降92.85%[40] - 证券及期货经纪业务收入为39.36亿元，同比下降60.46%[47] - 证券自营及其他投资业务亏损3.58亿元，同比下降114.48%[47] - 证券承销及保荐业务收入为7.98亿元，同比增长40.86%[47] - 信用业务收入为3.10亿元，同比下降81.03%[47] - 公司托管客户总资产达21,370.24亿元，市场份额6.79%[29] - 融资融券规模475.37亿元，较年初减少223.18亿元，降幅31.95%[30] - 债券主承销金额438.28亿元，完成43家主承销项目[29] - 新三板完成150家推荐挂牌项目，一级市场占比6.55%[29] - 受托客户资产管理规模6,198.99亿元，行业排名前列[30] - QFII客户总数58家，占全市场297家的19.53%[31] - 资产管理规模1170.55亿元，富国基金管理资产规模3723.58亿元，较2015年末增长8.33%[34] - 宏源期货资产管理业务规模同比增长142%[35] - 净资本388.67亿元，较上年度末增长17.78%[20] - 净资本与各项风险资本准备之和的比例为661.93%，增加124.63个百分点[20] - 融资融券业务累计投入20.23亿元完成进度101.13%[73] - 自营业务累计投入31.49亿元完成进度101.08%[73] - 自营业务累计利息收入为人民币3377.48万元[76] - 营业网点优化业务累计利息收入为人民币15.90万元[76] - 直接投资业务项目变更投入募集资金50000万元，实际投入51944.15万元，投资进度103.89%[80] - 营业网点优化项目变更投入募集资金2994.77万元，实际投入3111.22万元，投资进度103.89%[80] - 申万宏源证券有限公司上半年净利润为人民币20.51亿元[85] - 申万宏源西部证券有限公司上半年净利润为人民币3.68亿元[85] - 申万宏源产业投资管理有限责任公司上半年净亏损为人民币188.19万元[85] - 申万宏源证券承销保荐公司注册资本10亿元 总资产138.84亿元 净利润9.66亿元[87] - 申银万国期货公司注册资本7.76亿元 总资产110.03亿元 净利润8.21亿元[87] - 申万菱信基金公司注册资本1.5亿元 总资产12.45亿元 净利润1.05亿元[87] - 申万宏源国际公司总资产76.06亿港元 净利润4.81亿港元[87] - 富国基金公司总资产40.14亿元 净利润3.60亿元[87] 各地区表现 - 上海地区营业收入为8.01亿元，同比下降62.87%[47] - 新疆地区营业收入为7.34亿元，同比下降60.13%[49] 资产和负债变化 - 资产总额2756.91亿元，较上年度末下降17.35%[15] - 负债总额2253.08亿元，较上年度末下降20.02%[15] - 归属于上市公司股东的净资产487.11亿元，较上年度末下降3.03%[15] - 融出资金规模为490.13亿元，同比下降31.37%[55] - 买入返售金融资产规模为54.89亿元，同比增长94.13%[55] - 应付利息同比下降59.82%至6.6亿元[57] - 应付债券同比增长47.51%至386.31亿元[57] - 公司总负债从2015年末的2817.04亿元人民币下降至2016年6月末的2253.08亿元人民币，降幅约为20%[165] - 代理买卖证券款从1327.81亿元人民币降至1042.97亿元人民币，下降21.4%[165] - 卖出回购金融资产款从651.41亿元人民币降至515.69亿元人民币，下降20.8%[165] - 应付短期融资款从243.57亿元人民币大幅减少至1.58亿元人民币，降幅达99.4%[165] - 公司货币资金为1120.87亿元，其中客户存款为889.33亿元[163] - 公司融出资金为490.13亿元，较上年末714.19亿元下降31.4%[163] - 公司流动比率从上年末1.65提升至本报告期末2.18，增长32.12%[153] - 公司资产负债率从上年末74.17%降至本报告期末70.60%，减少3.57个百分点[153] - 公司速动比率从上年末1.65提升至本报告期末2.18，增长32.12%[153] - 公司利息保障倍数从上年同期3.99降至本报告期2.04，下降48.87%[153] - 公司流动负债报告期末比上年末下降39.24%[154] - 公司利润总额同比下降74.63%[154] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-145.31亿元，同比下降113.72%[15] - 经营活动现金流量净流出145.31亿元，同比下降113.72%[44] - 经营活动产生的现金流量净额由正转负，从105.9亿元人民币变为-145.3亿元人民币，同比下降237.2%[186] - 融出资金净减少额大幅改善，从-630.6亿元人民币变为233.1亿元人民币[186] - 代理买卖证券支付的现金净额显著减少，从1206.9亿元人民币降至-300.4亿元人民币[186] - 投资活动产生的现金流量净额由正转负，从8.99亿元人民币变为-22.5亿元人民币[189] - 筹资活动产生的现金流量净额大幅下降，从357.8亿元人民币减少至-137.4亿元人民币[192] - 发行债券收到的现金减少，从441.0亿元人民币降至156.7亿元人民币[192] - 期末现金及现金等价物余额为121.0亿元人民币，较期初减少30.5亿元人民币[192] - 收取利息、手续费及佣金的现金为91.1亿元人民币[186] - 投资活动现金流入小计为63.02亿元人民币，相比2015年同期的2217.7亿元人民币下降97.2%[198] - 收回投资收到的现金为29.95亿元人民币，相比2015年同期的1.05亿元人民币大幅增长2753.8%[198] - 取得投资收益收到的现金为33.07亿元人民币，2015年同期无此项收入[198] - 吸收合并宏源证券所取得的现金为0元，相比2015年同期的220.72亿元人民币下降100%[198] - 投资活动现金流出小计为81.06亿元人民币，相比2015年同期的8123.31亿元人民币下降99%[198] - 投资支付的现金为81.02亿元人民币，相比2015年同期的6500万元人民币增长12363.1%[198] - 购建固定资产等长期资产支付的现金为390.21万元人民币，2015年同期无此项支出[198] - 出资设立证券公司支付的现金为0元，相比2015年同期的8116.81亿元人民币下降100%[198] - 投资活动产生的现金流量净额为-18.04亿元人民币，相比2015年同期的-590.56亿元人民币改善96.9%[198] - 现金流量表金额单位为人民币元[200] 投资和衍生品 - 对外股权投资额同比增长233%至3000万元[61] - 持有证金公司投资账面价值为74.76亿元[63] - 公司持有国泰君安初始投资14.87亿元，期末账面价值9.52亿元，报告期损益2782万元，所有者权益变动亏损4.02亿元[66] - 公司持有中信证券初始投资12.59亿元，期末账面价值9.08亿元，所有者权益变动亏损2.63亿元[66] - 公司持有城投控股初始投资9851.64万元，期末账面价值7.75亿元，所有者权益变动盈利5.08亿元[66] - 公司持有通合科技初始投资3500万元，期末账面价值4.07亿元，报告期损益1050万元，所有者权益变动盈利2.79亿元[66] - 公司其他证券投资期末持有金额660.04亿元，其中可供出售金融资产560.36亿元[65] - 衍生品投资期末总额401.99亿元，占公司净资产比例82.52%，报告期实际亏损483.66万元[67] - 利率衍生工具持仓323.41亿元，占净资产66.39%[69] - 权益衍生工具持仓71.64亿元，占净资产14.71%[69] - 国债期货合约公允价值净浮亏1752.79万元，股指期货合约净浮亏395.77万元[69] - 利率互换合约公允价值净浮亏2321.21万元，贵金属期货合约净浮盈387.09万元[69] 募集资金使用 - 截至2015年12月31日募集资金累计使用人民币63.01亿元[70] - 募集资金专户截至2015年底余额为人民币5.50亿元[70] - 2016年1月转出5.50亿元永久补充流动资金[70] - 募集资金总额为人民币67.75亿元[73] - 累计变更用途募集资金总额5.30亿元占比7.82%[73] - 2016年上半年本期投入募集资金总额5.51亿元[73] - 募集资金专户2016年6月销户前剩余资金49.45万元[71] - 截至2016年6月30日募集资金结余金额为0元[75] - 2016年1月7日募集资金划转人民币55005.92万元，其中利息及手续费净收入2011.25万元[78][81] - 2016年6月20日募集资金划转人民币49.45万元，其中利息及手续费净收入49.35万元[78] - 变更募集资金用途永久补充流动资金总额为人民币52994.77万元[80] 公司治理和股东信息 - 2015年度利润分配方案：每10股送3.5股派1.5元现金 共分配利润74.28亿元[88] - 公司半年度不进行现金分红 不送红股 不转增股本[92] - 报告期内公司145位股东持有的1,952,018,592股股份解除限售，占股份总数13.1389%[112] - 公司非公开发行A股股票获证监会核准，发行新股不超过1,507,074,800股[124] - 公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）完成发行并上市[122][123] - 申万宏源证券2016年1月至5月每月发布财务数据简报，包括1月、2月、3月、4月、5月数据[119][120][123] - 公司2015年度利润分配方案实施公告于2016年6月30日披露[123] - 公司2016年一季度业绩快报及3月财务数据简报于4月12日披露[120] - 申万宏源证券获得上海黄金交易所银行间黄金询价业务资格批复[124] - 公司2015年年度报告及审计报告于2016年4月27日披露[122] - 申万宏源证券成为机构间私募产品报价与服务系统做市商[124] - 公司2016年第一次临时股东大会于2016年2月召开[119] - 公司2015年度股东大会于2016年5月召开[123] - 公司获准公开发行不超过125亿元人民币公司债券，首期发行规模50亿元[125] - 公司总股本为14,856,744,977股，其中有限售条件股份占比64.17%（9,533,547,906股），无限售条件股份占比35.83%（5,323,197,071股）[127][129] - 股份变动中国有法人持股减少1,638,944,061股，持股比例从74.19%降至63.16%[127] - 其他内资持股减少370,180,060股，持股比例从3.50%降至1.01%[127] - 股东总数达339,159位，前两大股东中国建银投资持股32.89%（4,886,153,294股），中央汇金持股25.03%（3,718,967,798股）[133] - 中国光大集团持股4.98%（740,000,000股），其中50,000,000股处于质押或冻结状态[133] - 无限售条件股份中包含未托管股份23,566,719股[130] - 前10名有限售条件股东持股限售期至2018年1月26日，涉及中国建银投资、中央汇金及中国光大集团等[137] - 部分限售股份2,044,949,893股于2016年解除限售并上市流通[129] - 中央汇金持有中国建银投资100%股权，并持有中国光大集团55.67%股权，存在关联关系[135] - 公司发行2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期），债券简称16申宏01，债券代码112386，发行金额为500,000万元人民币，利率为3.45%[144] - 公司债券募集资金扣除发行费用后，已全部用于补充公司营运资金，期末余额为670.45万元人民币[147] - 公司债券信用评级获得AAA主体信用等级和AAA债券信用等级，评级展望稳定，由上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定[147] - 公司债券发行日为2016年4月26日，到期日为2021年4月26日，期限5年，附第3年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权[144] - 公司职工监事周兵于2016年5月16日因个人原因辞职，同日王艳阳经选举接任职工监事职务[141] - 公司于2016年

收入和利润同比下降 - 营业收入60.88亿元，同比下降64.30%[3][6] - 归属于母公司股东的净利润21.23亿元，同比下降72.12%[3][6] - 利润总额25.89亿元，同比下降74.34%[3][6] - 基本每股收益0.14元/股，同比下降72.55%[3][6] - 加权平均净资产收益率4.30%，同比下降13.63个百分点[3][6] - 营业利润25.34亿元，同比下降74.87%[3] 资产和净资产较年初下降 - 总资产2845.78亿元，较年初下降14.69%[3][6] - 归属于母公司股东的净资产434.77亿元，较年初下降13.45%[3][6] - 每股净资产2.93元/股，较年初下降13.31%[3][6] 业务线收入表现 - 证券经纪、融资融券、证券自营等业务收入同比大幅下降[5]

收入和利润（同比环比） - 营业收入29.4亿元，同比下降51.55%[5] - 归属于上市公司股东的净利润10.47亿元，同比下降47.55%[5] - 手续费及佣金净收入24.38亿元，同比下降33.48%[16] - 利息净收入4.29亿元，同比下降37.14%[16] - 投资收益6.45亿元，同比下降53.46%[16] - 公允价值变动收益亏损5.99亿元，同比下降329.98%[16] - 加权平均净资产收益率2.09%，同比下降5.05个百分点[5] - 基本每股收益同比下降0.06元（降幅47.89%）[18] - 稀释每股收益同比下降0.06元（降幅47.89%）[18] - 其他综合收益亏损124.22亿元（同比下降138.71亿元，降幅957.53%）[18] - 综合收益总额亏损1.75亿元（同比下降23.66亿元，降幅108%）[18] - 归属于母公司股东的综合收益总额亏损1.89亿元（同比下降23.25亿元，降幅108.83%）[18] 成本和费用（同比环比） - 经营活动产生的现金流量净额流出125.97亿元，同比下降137.4%[5] 资产和投资表现 - 买入返售金融资产100.67亿元，较期初增长256.04%[16] - 证券投资期末账面总值848.6亿元人民币，报告期总亏损4.99亿元人民币[26] - 证金公司投资期末账面价值74.94亿元人民币，亏损6.34亿元人民币，亏损率7.4%[26] - 华夏现金增利B基金实现投资收益2997.64万元人民币，收益率1.1%[26] - 13赣州发展MTN001债券实现投资收益960.83万元人民币，收益率1.05%[26] - 衍生品投资期末合约总额22.36亿元人民币，占净资产比例4.47%[31] - 利率衍生工具期末合约金额13.91亿元人民币，占净资产比例2.78%[31] - 权益衍生工具期末合约金额6.36亿元人民币，占净资产比例1.27%[31] - 国债期货合约实现公允价值净浮盈198万元人民币[30] - 场外期权及商品期货合约实现公允价值净浮盈683.69万元人民币[30] - 权益衍生工具合约产生公允价值净浮亏7.44万元人民币[30] 融资和资本活动 - 非公开发行A股股票申请获证监会审核通过，拟发行不超过110亿股，募资不超过140亿元[19] - 公开发行公司债券获证监会核准，总规模不超过125亿元，首期发行50亿元，票面利率3.45%[20] - 使用自有资金1亿美元认购浙商银行H股股份，布局多元金融业务[20] 股权变动 - 145位股东持有的19.52亿股限售股解除限售（占总股本13.14%）[24] - 25位股东持有的0.93亿股限售股解除限售（占总股本0.63%）[24] 其他财务数据 - 总资产3117.56亿元，较上年度末下降6.54%[5]