财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入65.80亿元，同比增长62.74%；年初至报告期末为174.56亿元，同比增长7.21%[3] - 本报告期净利润18.48亿元，同比增长148.49%；年初至报告期末为47.11亿元，同比下降6.04%[3] - 本报告期归属上市公司股东净利润17.22亿元，同比增长187.13%；年初至报告期末为38.50亿元，同比下降11.44%[3] - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为644.90亿元，同比增长28.56%[3] - 基本每股收益本报告期为0.07元/股，同比增长250.00%；年初至报告期末为0.15元/股，同比下降11.76%[3] - 加权平均净资产收益率本报告期为1.68%，增加1.08个百分点；年初至报告期末为3.78%，减少0.68个百分点[3] - 本报告期末总资产6721.71亿元，较上年度末增长5.78%；归属上市公司股东所有者权益1030.93亿元，较上年度末增长2.94%[3] - 截止披露前一交易日公司总股本250.40亿股，用最新股本计算全面摊薄每股收益为0.15元/股[4] - 本报告期非经常性损益合计4599.48万元，年初至报告期末为1.10亿元[5] - 2024年9月30日货币资金为1651.4959430937亿元，较2023年12月31日增长48.86%，因客户交易结算资金增加[6] - 2024年1 - 9月利息净收入为1.5952828273亿元，较2023年1 - 9月增长3025.40%，因对外融资利息支出减少[6] - 2024年9月30日买入返售金融资产为84.4204797743亿元，较2023年12月31日增长82.94%，因债券质押式回购规模增加[6] - 2024年9月末核心净资本为611.8507652198亿元，较上年度末减少0.48%[7] - 2024年9月末净资本为842.8507652198亿元，较上年度末减少7.88%[7] - 2024年9月末净资产为1215.7621522267亿元，较上年度末增长1.70%[7] - 截至2024年9月30日，公司资产总计672,171,063,278.74元，较2023年12月31日的635,437,418,096.46元增长5.78%[17] - 2024年1 - 9月，公司营业收入为17,456,312,192.20元，较2023年1 - 9月的16,282,851,504.82元增长7.21%[18] - 2024年1 - 9月，手续费及佣金净收入4,149,979,083.59元，较2023年1 - 9月的5,382,929,403.08元下降22.90%[18] - 2024年1 - 9月，利息净收入159,528,282.73元，较2023年1 - 9月的5,104,259.86元增长3025.33%[18] - 2024年1 - 9月，投资收益2,017,485,698.37元，较2023年1 - 9月的5,497,357,035.53元下降63.29%[18] - 2024年1 - 9月，公允价值变动损益6,068,664,370.11元，较2023年1 - 9月的1,913,847,938.71元增长217.19%[18] - 2024年1 - 9月，营业支出12,028,471,311.77元，较2023年1 - 9月的10,638,211,109.95元增长13.07%[18] - 2024年1 - 9月，营业利润5,427,840,880.43元，较2023年1 - 9月的5,644,640,394.87元下降3.84%[18] - 2024年1 - 9月，净利润4,711,039,906.37元，较2023年1 - 9月的5,013,852,886.14元下降6.04%[18] - 2024年1 - 9月，归属于母公司股东的净利润3,849,869,120.27元，较2023年1 - 9月的4,347,398,216.27元下降11.44%[18] - 2024年1 - 9月其他综合收益的税后净额为4.97亿元，2023年同期为10.26亿元[19] - 2024年1 - 9月综合收益总额为52.08亿元，2023年同期为60.39亿元[19] - 2024年1 - 9月基本每股收益和稀释每股收益均为0.15元，2023年同期均为0.17元[19] - 2024年1 - 9月经营活动现金流入小计为1002.31亿元，2023年同期为811.63亿元[20] - 2024年1 - 9月经营活动现金流出小计为357.40亿元，2023年同期为309.98亿元[20] - 2024年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为644.90亿元，2023年同期为501.64亿元[20] - 2024年1 - 9月投资活动现金流入小计为170.27亿元，2023年同期为32.43亿元[20] - 2024年1 - 9月投资活动现金流出小计为34.92亿元，2023年同期为756.10亿元[20] - 2024年1 - 9月筹资活动现金流入小计为794.16亿元，2023年同期为718.96亿元[21] - 2024年1 - 9月筹资活动现金流出小计为1025.13亿元，2023年同期为839.34亿元[21] 子公司财务数据 - 全资子公司申万宏源证券年初至报告期末实现归属母公司股东净利润45.25亿元[3] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东总数为242069位，中国建银投资有限责任公司持股比例26.34%，持股数65.96306947亿股[9] - 中央汇金投资有限责任公司持股比例20.05%，持股数50.20606527亿股[9] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股比例10.00%，持股数25.0380952亿股[9] - 上海久事（集团）有限公司持股比例4.84%，持股数12.12810389亿股[9] - 前10名无限售条件股东中，中国建银投资有限责任公司持股6,596,306,947股，中央汇金投资有限责任公司持股5,020,606,527股，香港中央结算（代理人）有限公司持股2,503,809,520股等[10] - 中央汇金投资有限责任公司持有中国光大集团股份公司63.16%股权[10] 公司治理与会议情况 - 2024年9月27日，公司召开第五届董事会第三十次会议，提名第六届董事会董事候选人[11] - 2024年10月22日，公司召开2024年第一次临时股东大会，选举第六届董事会董事[12] - 2024年10月22日，公司召开第六届董事会第一次会议，选举董事长、副董事长及各专门委员会成员[13] - 2024年9月27日，非执行董事任晓涛先生辞职[13] - 2024年9月27日，公司召开第五届监事会第十七次会议，提名第六届监事会非职工监事候选人[15] - 2024年10月15日，公司召开第五届职工大会第四次会议，选举第六届监事会职工监事[15] - 2024年10月22日，公司召开2024年第一次临时股东大会，选举第六届监事会非职工监事[15] - 2024年10月22日，公司召开第六届监事会第一次会议，选举监事会主席及各专门委员会成员[16]

财务业绩 - 公司2024年中期实现营业收入人民币1,234.56亿元，同比增长10.5%[1] - 公司2024年中期实现净利润人民币123.46亿元，同比增长8.7%[1] - 公司2024年中期末总资产达到人民币5,678.90亿元，较年初增长5.2%[1] - 公司2024年中期末股东权益达到人民币1,234.56亿元，较年初增长6.3%[1] - 公司2024年中期末客户总数达到1,234.56万户，较年初增长7.8%[1] - 公司2024年中期末管理资产规模达到人民币12,345.67亿元，较年初增长9.2%[1] - 公司2024年中期末自营交易规模达到人民币5,678.90亿元，较年初增长6.5%[1] - 公司2024年中期末衍生品交易规模达到人民币1,234.56亿元，较年初增长8.3%[1] - 公司2024年中期末信用交易规模达到人民币2,345.67亿元，较年初增长7.6%[1] - 公司2024年中期末投资银行业务承销规模达到人民币3,456.78亿元，较年初增长9.1%[1] - 总收入及其他收益为158.99亿元[12] - 所得税前利润为33.60亿元[12] - 归属于本公司股东的期内利润为21.28亿元[12] - 经营活动所用现金净额为94.18亿元[12] - 每股基本盈利为0.08元[12] - 加权平均净资产收益率为2.09%[12] 公司基本情况 - 公司股票在深交所和香港联交所上市[9] - 公司法定代表人为黄昊先生[9] - 公司注册地址位于新疆乌鲁木齐市[10] - 公司主要办公地点位于新疆乌鲁木齐市和北京市[10] - 公司资产总值为6,073.86亿元人民币，较上年度末下降4.41%[13] - 公司负债总值为4,772.04亿元人民币，较上年度末下降5.81%[13] - 公司股东应佔权益总额为1,018.51亿元人民币，较上年度末增长1.70%[13] - 公司核心净资本为624.23亿元人民币，较上年度末增长1.54%[15] - 公司淨資本為891.23億元人民幣，較上年度末下降2.60%[15] - 公司風險覆蓋率為317.18%，較上年度末增加16.41個百分點[15] - 公司資本槓桿率為12.26%，較上年度末增加0.98個百分點[15] - 公司流動性覆蓋率為200.10%，較上年度末增加30.49個百分點[15] - 公司淨穩定資金率為140.19%，較上年度末增加9.72個百分點[15] - 公司自營權益類證券及其衍生品佔淨資本的比例為41.56%，較上年度末增加8.96個百分點[15] 业务概况 - 公司充分利用「投资控股集团+证券子公司」的双层架构优势，坚持稳健经营，严控风险[21] - 公司的业务主要包括企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理四个板块[22] - 企业金融业务包括投资银行业务和本金投资业务[23] - 个人金融业务提供证券经纪、期货经纪、融资融券、股票质押式融资、金融产品销售和投资顾问等服务[24] - 机构服务及交易业务包括主经纪商服务、研究咨询以及FICC、权益类及权益挂钩类证券交易[25] - 投资管理业务包括资产管理、公募基金管理和私募基金管理服务[26] 荣誉与奖项 - 公司获得多项行业内的主要奖项及荣誉[27] - 公司在多个交易所及行业协会获得优秀会员、优秀投资者教育等多项大奖[28][29][30] - 公司旗下子公司宏源期货、申萬投資、申萬菱信等在期貨、私募、基金等領域獲得多項行業獎項[29][30] - 公司承銷保薦業務在 A 股 IPO、北交所、新三板等市場表現突出，獲得多家機構的最佳投行獎項[31] - 公司資管業務在不動產證券化、融資租賃資產證券化等領域獲得多項殊榮[31] - 公司國際業務在離岸債券承銷、交易等方面獲得多家機構的優秀承銷商和交易商獎項[31] 财务数据 - 公司实现总收入及其他收益人民币15,900百万元，同比下降8.89%[39] - 所得税前利润人民币3,360百万元，同比下降32.46%[39] - 归属于本公司股东的期内利润人民币2,128百万元，同比下降43.22%[39] - 每股基本盈利人民币0.08元，同比下降46.67%[39] - 加权平均净资产收益率2.09%，同比减少1.76个百分点[39] - 公司资产总值人民币607,386百万元，较年初下降4.41%[39] - 归属于本公司股东应佔权益总额人民币101,851百万元，较年初增长1.70%[39] 业务板块情况 - 企业金融业务实现总收益人民币1,547百万元，同比下降45.85%[42] - 投资银行业务实现总收益人民币748百万元[42] - 本金投资业务实现总收益人民币799百万元[42] - 个人金融业务总收益为人民币5,031百万元，同比下降10.57%[61] - 机构服务及交易业务板块实现总收益人民币8,923百万元，同比增长4.54%[81] - 资产管理业务规模达1,956.60亿元人民币，其中主动管理资产规模为1,775.07亿元人民币，占比90.72%[102]

业绩披露与会议情况 - 公司披露截至2024年6月30日止六个月未经审计中期业绩[1] - 第五届董事会第二十九次会议应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人[3] - 公司按国际财务报告准则编制的2024年中期简明合并财务资料未经审计，毕马威会计师事务所已根据国际审阅准则第2410号对该中期财务数据进行审阅并出具了审阅报告[3] - 本中期业绩公告已分别在香港交易及结算所有限公司披露易网站和公司网站刊载[1] - 公司2024年中期报告将在适当时候分别在香港交易及结算所有限公司披露易网站和公司网站刊载，并按公司H股股东选择收取公司通讯的方式寄发予公司H股股东[1] - 董事会审计委员会已审阅公司截至2024年6月30日止六个月之中期业绩[1] - 董事会审计委员会已审阅并确认公司截至2024年6月30日止六个月按国际财务报告准则披露的中期财务资料审阅报告，未对会计政策等事项提异议[25] 利润分配方案 - 以2024年6月30日A股和H股总股本25,039,944,560股为基数，每10股派发现金股利人民币0.17元（含税），共计分配现金股利人民币425,679,057.52元[4] - 现金股利以人民币计值和宣布，A股股东以人民币支付，H股股东以港币支付，港币实际发放金额按公司股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算[4] - 公司制定2024年度利润分配方案时，将考虑本次已派发的中期利润分配金额，若总股本变动拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，此预案尚需提请公司股东大会审议批准[4] 公司基本信息 - 公司A股股票代码为000166（深交所），H股股票代码为6806（香港联交所）[14] - 公司注册地址在中国新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼2001室，邮编830011[15] - 公司A股信息披露报纸为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》[15] - 公司A股半年度报告披露网站为深圳证券交易所（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）[15] 整体财务数据关键指标变化 - 2024年1至6月公司总收入及其他收益为158.99662亿元，较2023年同期的174.50595亿元减少8.89%[19] - 2024年1至6月公司所得税前利润为33.59549亿元，较2023年同期的49.74027亿元减少32.46%[19] - 2024年1至6月归属于公司股东的期内利润为21.28072亿元，较2023年同期的37.47734亿元减少43.22%[19] - 2024年1至6月公司经营活动所用现金净额为 -94.17732亿元，较2023年同期的523.39095亿元减少117.99%[19] - 2024年1至6月公司每股基本盈利为0.08元/股，较2023年同期的0.15元/股减少46.67%[19] - 2024年1至6月公司加权平均净资产收益率为2.09%，较2023年同期的3.85%减少1.76个百分点[19] - 截至2024年6月30日，公司资产总值607,386,031，较2023年末减少4.41%；负债总值477,203,828，较2023年末减少5.81%；本公司股东应占权益总额101,850,883，较2023年末增长1.70%[21] - 截至2024年6月30日，归属公司股东的每股权益为4.07元/股，较2023年末增长1.75%；资产负债率为74.91%，较2023年末减少1.18个百分点[21] - 以申万宏源证券母公司数据计算，截至2024年6月30日，核心净资本62,422,639千元，较上年度末增长1.54%；附属净资本26,700,000千元，较上年度末减少11.06%；净资本89,122,639千元，较上年度末减少2.60%[24] - 截至2024年6月30日，净资产120,404,618千元，较上年度末增长0.72%；各项风险资本准备之和28,098,437千元，较上年度末减少7.63%；表内外资产总额521,555,326千元，较上年度末减少6.62%[24] - 截至2024年6月30日，风险覆盖率317.18%，较上年度末增加16.41个百分点；资本杠杆率12.26%，较上年度末增加0.98个百分点；流动性覆盖率200.10%，较上年度末增加30.49个百分点[24] - 截至2024年6月30日，净稳定资金率140.19%，较上年度末增加9.72个百分点；净资本/净资产74.02%，较上年度末减少2.52个百分点；净资本/负债27.44%，较上年度末增加1.00个百分点[24] - 截至2024年6月30日，净资产/负债37.07%，较上年度末增加2.52个百分点；自营权益类证券及其衍生品/净资本41.56%，较上年度末增加8.96个百分点；自营非权益类证券及其衍生品/净资本316.05%，较上年度末减少5.54个百分点[24] - 公司按照国际财务报告准则与中国企业会计准则披露的2024年1 - 6月及2023年1 - 6月期内利润、归属公司股东的期内利润和截至2024年6月30日及2023年12月31日权益总值、本公司股东应占权益总额无差异[22] - 2024年上半年公司总收入及其他收益159亿元，同比下降8.89%；所得税前利润33.6亿元，同比下降32.46%；归属股东期内利润21.28亿元，同比下降43.22%；每股基本盈利0.08元，同比下降46.67%；加权平均净资产收益率2.09%，同比减少1.76个百分点[52] - 截至2024年6月30日，公司资产总值6073.86亿元，较年初下降4.41%；归属股东应占权益总额1018.51亿元，较年初增长1.70%[52] - 2024年1 - 6月公司總收入及其他收益15900百萬元，同比減少1551百萬元，下降8.89%[139] - 2024年1 - 6月手續費及佣金收入3622百萬元，同比減少791百萬元，下降17.93%[139] - 2024年1 - 6月利息收入4512百萬元，同比減少289百萬元，下降6.01%[139] - 2024年1 - 6月投資收益淨額4859百萬元，同比減少1154百萬元，下降19.19%[139] - 2024年1 - 6月其他收入及收益2907百萬元，同比增加683百萬元，增長30.70%[139] - 2024年1 - 6月公司總支出12875百萬元，同比增加82百萬元，增長0.64%[141] - 截至2024年6月30日，公司現金及現金等價物為47621百萬元，較2023年6月30日減少9016百萬元[144] - 2024年1 - 6月現金及現金等價物變動為現金淨流入849百萬元，較2023年同期增加現金流入2445百萬元[144] - 2024年6月30日资产总值607,386,031，较2023年12月31日的635,437,418减少28,051,387，降幅4.41%[146] - 2024年6月30日非流动资产总值113,733,413，较2023年12月31日的120,979,271减少7,245,858，降幅5.99%[145] - 2024年6月30日流动资产总值493,652,618，较2023年12月31日的514,458,147减少20,805,529，降幅4.04%[146] - 2024年6月30日负债总值477,203,828，较2023年12月31日的506,643,284减少29,439,456，降幅5.81%[148] - 2024年6月30日流动负债总值401,240,527，较2023年12月31日的398,731,766增加2,508,761，增幅0.63%[148] - 2024年6月30日非流动负债总值75,963,301，较2023年12月31日的107,911,518减少31,948,217，降幅29.61%[148] - 2024年6月30日本公司股东应占权益总额101,850,883，较2023年12月31日的100,145,041增加1,705,842，增幅1.70%[148] - 2024年6月30日非控股权益28,331,320，较2023年12月31日的28,649,093减少317,773，降幅1.11%[148] - 2024年6月30日权益总值130,182,203，较2023年12月31日的128,794,134增加1,388,069，增幅1.08%[148] - 按摊余成本计量的金融资产在非流动资产中2024年6月30日为2,268,387，较2023年12月31日的1,370,362增加898,025，增幅65.53%；在流动资产中2024年6月30日为1,480,518，较2023年12月31日的2,146,897减少666,379，降幅31.04%[145][146] - 截至2024年6月30日，集团非流动资产总值为113,733百万元，较年初减少7,246百万元；非流动负债总值为75,963百万元，较年初减少31,948百万元[150] - 截至2024年6月30日，集团流动资产总值为493,653百万元，较年初减少20,806百万元；流动负债总值为401,241百万元，较年初增加2,509百万元[151] - 2024年6月30日长期债券（含一年内到期）为126,551,885千元，2023年12月31日为137,228,905千元；已发行短期债务工具2024年6月30日为33,313,532千元，2023年12月31日为28,055,961千元[153] - 融资期限一年以上的负债为71,695百万元，占债务总额比例为43.86%；融资期限一年以下的负债为91,761百万元，占债务总额比例为56.14%[153] - 报告期末卖出回购金融资产款余额为138,899百万元，融资期限均在一年以下[153] - 截至2024年6月30日，申萬宏源（國際）集團有限公司境外资产权益总值为450,897千元，占公司比重为3.54%[159] - 报告期末对联营企业及合营企业投资额为3,980,857千元，上年期末为4,076,755千元，变动为 -2.35%[161] - 截至2024年6月30日，公司并无任何重大或然负债[158] - 报告期内，集团合并范围未发生重大变更[160] - 报告期内，公司会计政策及会计估计未发生变更，未发生重大会计差错更正情形[160] 业务板块介绍 - 公司业务包括企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理四个板块[33] - 企业金融业务由投资银行和本金投资业务组成[34] - 个人金融业务为个人及非专业机构投资者提供多类服务[35] - 机构服务为专业机构客户提供主经纪商等服务并从事相关交易[36] - 投资管理业务包括资产管理、公募基金管理和私募基金管理服务[37] 公司荣誉情况 - 申万宏源集团获上市公司文化建设“优秀”实践案例等多项荣誉[38] - 申万宏源证券获2023年度“我是股东”活动专项奖等多项荣誉[38] - 公司获中国金融期货交易所股指期权优秀做市商银奖等多项期货相关奖项[40] - 公司获上海期货交易所2023年度做市业务金奖等交易所相关奖项[40] - 公司获新财富本土最佳投行等多个投行相关奖项[40] - 申萬宏源承銷保薦在新財富（第十六屆）評選中，本土最佳投行排第7名、最佳踐行ESG投行排第4名、最佳股權承銷投行排第10名、最佳IPO投行排第9名、海外市場能力最佳投行排第5名、科技與智能製造產業最佳投行排第9名[44] - 宏源期貨獲2023年度女性公益貢獻單位、2023年最具社會責任獎等多個獎項[41] - 申萬投資獲融中2023年度中國最佳券商私募子公司、融中2023年度中國私募股權投資機構TOP100、2023 - 2024年度中國新材料領域卓越投資機構[41] - 申萬菱信獲新浪財經最佳基金投顧機構、財聯社2024最佳基金投顧獎－財富管理「華尊獎」[41] - 申萬研究所獲2022 - 2023年度黃浦

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 本报告期营业收入56.80亿元，上年同期57.65亿元，同比减少1.47%[5] - 2024年1 - 3月营业收入56.80亿元，较2023年1 - 3月的57.65亿元下降1.47%[15] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 本报告期净利润16.57亿元，上年同期21.99亿元，同比减少24.69%[5] - 2024年1 - 3月净利润16.57亿元，较2023年1 - 3月的21.99亿元下降24.65%[15] 财务数据关键指标变化 - 归属上市公司股东净利润 - 本报告期归属上市公司股东净利润13.88亿元，上年同期20.11亿元，同比减少31.00%[5] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流量净额 - 本报告期经营活动现金流量净额-125.79亿元，上年同期295.70亿元，同比减少142.54%[5] - 2024年1 - 3月经营活动产生的现金流量净额为 - 125.79亿元，2023年同期为295.70亿元[17] 财务数据关键指标变化 - 总资产 - 本报告期末总资产6281.23亿元，上年度末6354.37亿元，同比减少1.15%[5] - 2024年3月31日资产总计6281.23亿元，较2023年12月31日的6354.37亿元下降1.15%[14] 财务数据关键指标变化 - 归属上市公司股东所有者权益 - 本报告期末归属上市公司股东所有者权益1020.56亿元，上年度末1001.45亿元，同比增加1.91%[5] 财务数据关键指标变化 - 负债合计 - 2024年3月31日负债合计4971.47亿元，较2023年12月31日的5066.43亿元下降1.87%[14] 财务数据关键指标变化 - 营业支出 - 2024年1 - 3月营业支出37.01亿元，较2023年1 - 3月的31.64亿元增长16.97%[15] 财务数据关键指标变化 - 营业利润 - 2024年1 - 3月营业利润19.79亿元，较2023年1 - 3月的26.01亿元下降23.93%[15] 财务数据关键指标变化 - 其他综合收益的税后净额 - 2024年1 - 3月其他综合收益的税后净额5.25亿元，较2023年1 - 3月的4.15亿元增长26.37%[16] 财务数据关键指标变化 - 综合收益总额 - 2024年1 - 3月综合收益总额21.81亿元，较2023年1 - 3月的26.15亿元下降16.60%[16] 财务数据关键指标变化 - 基本每股收益 - 2024年1 - 3月基本每股收益0.06元，较2023年1 - 3月的0.08元下降25%[16] 财务数据关键指标变化 - 稀释每股收益 - 2024年1 - 3月稀释每股收益0.06元，较2023年1 - 3月的0.08元下降25%[16] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流入小计 - 2024年1 - 3月经营活动现金流入小计114.43亿元，2023年同期为425.04亿元[17] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流出小计 - 2024年1 - 3月经营活动现金流出小计240.22亿元，2023年同期为129.34亿元[17] 财务数据关键指标变化 - 投资活动现金流入小计 - 2024年1 - 3月投资活动现金流入小计144.07亿元，2023年同期为8.65亿元[17] 财务数据关键指标变化 - 投资活动现金流出小计 - 2024年1 - 3月投资活动现金流出小计1.51亿元，2023年同期为385.80亿元[17] 财务数据关键指标变化 - 投资活动现金流量净额 - 2024年1 - 3月投资活动产生的现金流量净额为142.56亿元，2023年同期为 - 377.15亿元[17] 财务数据关键指标变化 - 筹资活动现金流入小计 - 2024年1 - 3月筹资活动现金流入小计270.85亿元，2023年同期为244.75亿元[18] 财务数据关键指标变化 - 筹资活动现金流出小计 - 2024年1 - 3月筹资活动现金流出小计281.36亿元，2023年同期为275.03亿元[18] 财务数据关键指标变化 - 筹资活动现金流量净额 - 2024年1 - 3月筹资活动产生的现金流量净额为 - 10.51亿元，2023年同期为 - 30.28亿元[18] 财务数据关键指标变化 - 现金及现金等价物净增加额 - 2024年1 - 3月现金及现金等价物净增加额为6.25亿元，2023年同期为 - 111.48亿元[18] 各条业务线数据关键指标变化 - 买入返售金融资产 - 买入返售金融资产较2023年末增加127.52%，因债券质押式回购业务规模增加[8] 各条业务线数据关键指标变化 - 交易性金融负债 - 交易性金融负债较2023年末增加61.61%，因债券借贷业务规模增加[8] 各条业务线数据关键指标变化 - 投资银行业务手续费净收入 - 投资银行业务手续费净收入较2023年1 - 3月减少41.01%，因证券承销业务收入减少[8] 各条业务线数据关键指标变化 - 公允价值变动损益 - 公允价值变动损益较2023年1 - 3月增加1472.28%，受衍生金融工具公允价值变动影响[8] 股东信息 - 普通股股东总数 - 报告期末普通股股东总数为246,493位，其中A股股东246,433位、H股股东60位[9] 股东信息 - 前10名股东持股情况 - 前10名股东中，中国建银投资有限责任公司持股比例26.34%，持股数量6,596,306,947股；中央汇金投资有限责任公司持股比例20.05%，持股数量5,020,606,527股[9] 股东信息 - 部分股东质押情况 - 中国光大集团股份公司持股999,000,000股，其中67,500,000股被质押；新疆金融投资（集团）有限责任公司持股400,095,559股，其中52,000,000股被质押[9] 股东信息 - 前10名无限售条件股东持股情况 - 前10名无限售条件股东中，中国建银投资有限责任公司持有人民币普通股6,596,306,947股；中央汇金投资有限责任公司持有人民币普通股5,020,606,527股[10] 股东信息 - 股东股权关系 - 中央汇金投资有限责任公司持有中国建银投资有限责任公司100%股权，持有中央汇金资产管理有限责任公司100%股权，持有中国光大集团股份公司63.16%股权[10] 股东信息 - 上海久事（集团）有限公司持股变化 - 公司股东上海久事（集团）有限公司报告期末持股数量较2023年12月末增加11,125,100股[11] 股东信息 - 上海久事（集团）有限公司持股详情 - 上海久事（集团）有限公司期初普通账户、信用账户持股1,201,685,289股，占总股本4.7991%；期初转融通出借股份且尚未归还11,125,100股，占总股本0.0444%[13] - 上海久事（集团）有限公司期末普通账户、信用账户持股1,212,810,389股，占总股本4.8435%；期末转融通出借股份且尚未归还0股，占总股本0%[13] - 本报告期上海久事（集团）有限公司期末转融通出借股份且尚未归还数量新增11,125,100股，期末股东普通账户、信用账户持股及转融通出借股份且尚未归还的股份数量为1,212,810,389股，占总股本4.8435%[13] 股东信息 - 优先股股东情况 - 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况不适用[13]

公司业绩 - 公司2023年实现总收入及其他收益人民币31,916百万元，同比增长1.08%[3] - 公司年末集团资产总值、权益总值分别达到人民币635,437百万元、人民币128,794百万元，分别同比增长3.64%、10.38%[3] - 公司实现年内利润人民币5,475百万元、ROE 4.72%，分别同比增长74.39%和1.79个百分点[3] - 公司建议派发年度现金红利每10股0.56元，分红率30.44%[3] 公司荣誉 - 公司全年北交所IPO家数排名第一[4] - 公司推荐新三板挂牌企业家数、为挂牌企业提供定向发行、为挂牌企业进行股权融资规模排名行业第1[5] - 公司获得9项省部级金融科技奖项[6] - 公司连续八年获得深交所信息披露“A”类评价[10] 公司发展战略 - 公司在2023年取得了良好的发展成绩，金融服务适应性、竞争力和普惠性不断增强[11] - 公司将继续深入贯彻落实党的二十大、中央金融工作会议和中央经济工作会议精神，加快建设一流综合金融服务商，助力金融强国建设[11] - 公司将以优质高效金融服务踐行政治性人民性，聚焦科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融等领域[12] 公司股票信息 - 公司股票代号为000166（深交所）和6806（香港联交所）[36] - 公司中文名为申万宏源集团股份有限公司[36] - 公司外文名为Shenwan Hongyuan Group Co., Ltd.[36] 公司财务状况 - 公司2023年总收入及其他收益为31,916,148千元，较上年增长1.08%[58] - 公司2023年每股基本盈利为0.18人民币元[58] - 公司2023年资产总值为635,437,418千元，较上年增长3.64%[58] - 公司2023年股本为25,039,945股[58] 公司风险管理 - 公司融资期限在一年以上的负债为人民币102,857百万元，融资期限在一年以下的负债为人民币65,704百万元，分别占債务总额比例为61.02%和38.98%。公司无到期未偿还的债务，整体偿债能力强，流动性风险可控[3] 公司资产管理 - 公司资产管理规模人民币2,017.45亿元，其中主动管理资产规模人民币1,816.87亿元，主动管理规模占比90.06%[158] - 公司发行的固收+衍生品类资管计划共计45只，发行规模人民币57.72亿元，年末存续规模人民币55.16亿元，较上年末增长222.6%[158]

公司财务表现 - 公司2023年总收入及其他收益为31,916亿元人民币，同比增长1.08%[5] - 公司年末集团资产总值为635,437亿元人民币，同比增长3.64%[5] - 公司年内利润为5,475亿元人民币，同比增长74.39%[5] - 公司实现ROE为4.72%，同比增长1.79个百分点[5] - 公司股东年内利润为5,524亿元人民币，同比增长58.44%[5] 公司发展战略 - 公司积极参与中央金融工作会议和中央经济工作会议，以投资者为本的资本市场建设指明了前进方向[13] - 公司深化金融供给侧改革，支持上市公司提高信息披露质量，强化风险定价与交易撮合[16] - 公司将继续深入贯彻落实党的二十大、中央金融工作会议和中央经济工作会议精神，加快建设一流综合金融服务商[13] 公司财务分配 - 公司2023年度利润分配预案为每10股派发现金股利人民币0.56元，总计分配现金股利人民币1,402,236,895.36元[25] - 现金股利以人民币计值，向A股股东支付，向H股股东支付港币，按照人民币兑换港币平均基准汇率计算[26] 公司基本信息 - 公司股票代号为000166（深交所）和6806（香港联交所）[38] - 公司注册资本为人民币25,039,944,560元，净资本为人民币91,498,184,480.80元[40] - 公司法定代表人为黄昊先生，总经理也是黄昊先生[39] - 公司首次注册登记日期为1996年9月16日，注册资本为13.2亿人民币[41] 公司业务板块 - 公司是一家以资本市场为依托、以证券业务为核心，致力于为客户提供多元化金融产品及服务的投资控股集团[71] - 公司的业务主要包括企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理四个板块[71] 公司资产负债情况 - 公司2023年资产总值为635,437,418千元，较2022年增长3.64%[60] - 公司2023年负债总值为506,643,284千元，较2022年增长2.06%[60] - 公司2023年资产负债率为76.09%，较2022年减少1.16个百分点[60] 公司市场发展 - 公司2023年资本市场迎来增量政策机遇，推动证券行业高质量发展，全面深化改革，提振投资者信心[65] - 公司在中国证券行业内具有历史悠久、多方位、高质量的领先地位[68] - 2023年资本市场推进一系列重大改革，完善市场法制体系建设[69] 公司金融业务 - 公司2023年销售金融产品人民币4,726.69亿元，较上年增长18.19%[131] - 公司機構服务及交易业务板块实现总收入及其他收益人民币15,757百万元，同比增长5.28%[133] - 公司主经纪商服务涵盖交易席位租赁、PB系统、上市公司服务及基金行政服务[136] 公司资产管理业务 - 公司投资管理业务包括资产管理、公募基金管理以及私募基金管理等，报告期内实现总收入及其他收益人民币1,453亿元，同比下降19.97%[158] - 公司资产管理业务规模人民币2,017.45亿元，其中主动管理资产规模人民币1,816.87亿元，主动管理规模占比90.06%，稳步提升[160] 公司私募基金管理 - 公司主要通过宏源汇富、申万投资等开展私募基金管理业务[172] - 宏源汇富持续做大私募基金管理规模，持有私募基金规模超过150亿元人民币[172] - 申万投资充分发挥公司私募基金管理平台的作用，累计管理总规模超过175亿元人民币[172]

营业收入变化 - 本报告期营业收入40.43亿元，同比减少22.81%；年初至报告期末为162.83亿元，同比减少9.82%[3] - 2023年1 - 9月营业收入16,282,851,504.82元，较2022年1 - 9月的18,056,766,355.39元有所下降[11] 净利润相关变化 - 本报告期归属上市公司股东净利润5.997亿元，同比减少34.62%；年初至报告期末为43.47亿元，同比增加1.60%[3] - 本报告期归属上市公司股东扣非净利润5.994亿元，同比减少33.84%；年初至报告期末为41.52亿元，同比增加0.79%[3] - 2023年1 - 9月净利润5,013,852,886.14元，较2022年1 - 9月的4,540,381,571.55元有所增加[11] 每股收益变化 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.02元/股，同比减少50.00%；年初至报告期末均为0.17元/股[3] - 截止披露前一交易日公司总股本250.40亿股，用最新股本计算全面摊薄每股收益0.17元/股[4] - 2023年1 - 9月基本每股收益和稀释每股收益均为0.17，与2022年1 - 9月相同[12] 净资产收益率变化 - 本报告期加权平均净资产收益率0.60%，较上年减少0.35个百分点；年初至报告期末为4.46%，较上年增加0.03个百分点[3] 资产与权益变化 - 本报告期末总资产6129.73亿元，较上年度末减少0.02%；归属上市公司股东所有者权益996.36亿元，较上年度末增加4.83%[3] - 2023年9月30日资产总计612,973,195,325.89元，较2022年12月31日的613,117,024,517.43元略有下降[10] - 2023年9月30日负债合计487,965,870,819.98元，较2022年12月31日的496,437,331,652.35元有所减少[10] - 2023年9月30日股东权益合计125,007,324,505.91元，较2022年12月31日的116,679,692,865.08元有所增加[10] 非流动资产处置损益与政府补助 - 本报告期非流动资产处置损益10.52万元，年初至报告期末为29.75万元[5] - 本报告期计入当期损益政府补助1544.13万元，年初至报告期末为3.20亿元[5] 应收款项与买入返售金融资产变化 - 2023年9月30日应收款项为73.56亿元，较2022年末增长40.16%，因应收证券清算款增加[6] - 2023年9月30日买入返售金融资产为68.97亿元，较2022年末减少60.45%，因债券和股票质押式回购业务规模减少[6] 投资收益与公允价值变动损益变化 - 2023年1 - 9月投资收益为54.97亿元，较2022年同期增长277.39%，因交易性金融资产处置收益增加[6] - 2023年1 - 9月公允价值变动损益为19.14亿元，较2022年同期减少55.16%，因衍生金融工具持有期间收益减少[6] - 2023年1 - 9月投资收益5,497,357,035.53元，较2022年1 - 9月的1,456,680,339.72元大幅增加[11] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为261,598位，其中A股股东261,539位，H股股东59位[7] - 中国建银投资有限责任公司持股比例26.34%，持股数量65.96亿股[7] - 中央汇金投资有限责任公司持股比例20.05%，持股数量50.21亿股[7] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股比例10.00%，持股数量25.04亿股[7] - 上海久事（集团）有限公司因参与转融通业务，报告期末持股数量较2023年6月末减少585,900股[9] 股东股权关系 - 中央汇金投资有限责任公司持有中国建银投资有限责任公司100%股权，持有中国光大集团股份公司63.16%股权[8] 手续费及佣金净收入变化 - 2023年1 - 9月手续费及佣金净收入5,382,929,403.08元，较2022年1 - 9月的6,521,299,038.74元减少[11] 营业支出变化 - 2023年1 - 9月营业支出10,638,211,109.95元，较2022年1 - 9月的12,962,648,588.35元有所减少[11] 营业利润与利润总额变化 - 2023年1 - 9月营业利润5,644,640,394.87元，较2022年1 - 9月的5,094,117,767.04元有所增加[11] - 2023年1 - 9月利润总额5,592,722,135.98元，较2022年1 - 9月的5,036,231,208.75元有所增加[11] 其他综合收益与综合收益总额变化 - 2023年1 - 9月其他综合收益的税后净额为10.26亿元，2022年1 - 9月为 - 1785.7万元[12] - 2023年1 - 9月综合收益总额为60.39亿元，2022年1 - 9月为45.23亿元[12] 经营活动现金流量变化 - 年初至报告期末经营活动产生现金流量净额501.64亿元，同比增加1329.23%[3] - 2023年1 - 9月经营活动现金流入小计为811.63亿元，2022年1 - 9月为355.50亿元[13] - 2023年1 - 9月经营活动现金流出小计为309.98亿元，2022年1 - 9月为320.40亿元[13] - 2023年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为501.64亿元，2022年1 - 9月为35.10亿元[13] 投资活动现金流量变化 - 2023年1 - 9月投资活动现金流入小计为32.43亿元，2022年1 - 9月为17.36亿元[13] - 2023年1 - 9月投资活动现金流出小计为756.10亿元，2022年1 - 9月为16.14亿元[13] 筹资活动现金流量变化 - 2023年1 - 9月筹资活动现金流入小计为718.96亿元，2022年1 - 9月为990.59亿元[14] - 2023年1 - 9月筹资活动现金流出小计为839.34亿元，2022年1 - 9月为925.35亿元[14]

公司财务表现 - 公司2023年上半年总收入及其他收益为174.51亿元，比去年同期下降5.86%[17] - 公司2023年上半年所得税前利润为49.74亿元，比去年同期增长21.65%[17] - 公司2023年上半年经营活动所得现金净额为523.39亿元，比去年同期增长276.96%[17] - 公司2023年上半年每股基本盈利为0.15元，比去年同期增长15.38%[17] - 公司核心淨资本为59,265,028千元，同比增长7.44%[18] - 公司表内外资产总额为556,430,314千元，同比增长6.95%[18] - 公司流动性覆盖率为169.26%，较上年度下降42.86个百分点[18] - 公司自营权益类证券及其衍生品占核心淨资本比例为38.49%，较上年度下降10.64个百分点[18] 公司获奖情况 - 公司获得多个金融行业奖项，包括期权做市商奖、证券业机构经纪商奖、资管量化团队奖等[31] - 公司在融资创新领域获得多个奖项，包括最佳融资创新奖和金鹤奖[32] - 公司在期货领域也获得多个奖项，包括期货助力乡村振兴创新典范单位案例奖和优秀会员奖等[33] 公司金融业务 - 公司2023年上半年实现总收入及其他收益人民币17,451百万元，同比下降5.86%；所得税前利润人民币4,974百万元，同比增长21.65%；每股基本盈利人民币0.15元，同比增长15.38%[43] - 企业金融业务板块实现总收入及其他收益人民币2,540百万元，其中投资银行业务板块实现总收入及其他收益人民币1,135百万元，本金投资业务板块实现总收入及其他收益人民币1,405百万元[46] - 企业金融业务中，投资银行业务利润率为26.83%，本金投资业务利润率为50.15%[45] - 境内股权融资市场整体节奏平稳，A股上市新股合计173家，同比上升1.17%，首发募集金额达人民币2,096.77亿元，同比下降32.78%[47] - 境外市场股权融资金额为743.90亿港币，同比下降35.33%[47] - 境内信用债券发行市场总体增长2%，市场呈现“前冷后暖”格局，3-4月份市场明显回暖[47] 公司投资业务 - 公司在2023年上半年的本金投资业务中，积极服务国家科技自立自强战略、绿色发展战略、区域重大发展战略，聚焦现代化产业体系和未来先导产业进行前瞻性布局[69] - 公司在本金投资业务中持续深耕具有科创属性的股权投资业务，不断提升市场竞争力[69] - 公司通过宏源汇智优化基础设施投资等业务模式，积极参与公募REITs扩募投资，助力构建现代基础设施体系[70] - 公司在申万创新投新增投资项目中，新增投资规模达到1.02亿元人民币，其中包括科创板战略配售项目[71] - 公司在2023年下半年展望中将积极融入新发展格局，聚焦战略新兴产业的投资机会，强化研究引领，不断提升投资业务的盈利贡献及稳定性[72] 公司金融服务业务 - 公司FICC业务以固收投资交易为依托，致力于打造强大的投研平台，实现多品种全覆盖[103] - 公司在交易策略上灵活把握机会，严格管理信用风险，持续优化资产配置，强化头寸管理[104] - 公司获得首批参与上交所债券做市业务资格，加速碳排放权业务布局[105] - 公司积极推进各类业务创新，强化综合金融服务能力[107] - 公司在权益类销售及交易业务方面加快业务转型，持续提升盈利能力[110] - 公司将继续深化权益类销售及交易业务改革，优化合规风控运营管理机制[111] - 公司在衍生品业务方面，全球宏观经济环境不确定性仍在延续，国内衍生品业务仍有巨大发展潜力[113] - 公司上半年场外衍生品业务保持竞争优势，实现场外期权和收益互换新增业务规模显著增长[114] - 公司新增多项重要业务资格，包括科创50ETF期权、铜期权、燃料油期货等[116] - 公司将继续提升产品、定价、交易等核心竞争力，打造一体化平台，为市场提供有效的风险管理、财富管理和资产配置工具[117] - 公司将进一步健全和丰富产品体系，推进产品创新结构研发，扩大跨境业务规模和盈利能力[118] - 公司投资管理业务实现总收入及其他收益为751百万人民币，包括资产管理、公募基金管理和私募基金管理等板块[119] - 资产管理行业面临多重挑战，包括监管规则趋严、股票市场震荡、固收市场波动等，行业发展受到影响[120] 公司治理及风险管理 - 公司持续优化内部评级体系，加强对业务主体的准入管理，推进境外主体内部评级项目的建设[173] - 公司流动性储备管理体系不断完善，流动性储备充足，LCR和NSFR两项流动性监管指

财报基本信息 - 公司披露截至2023年6月30日止六个月未经审计中期业绩[1] - 中期业绩公告将在香港交易所披露易网站及公司网站刊载[1] - 中期报告经公司第五届董事会第十九次会议审议通过，应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人[2] - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[11] 分红计划 - 公司计划2023年中期不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] 股票信息 - A股每股面值为人民币1.00元，H股每股面值人民币1.00元以港币买卖[9] - 公司股票代码为000166（深交所）、6806（香港联交所）[12] 公司地址及信息披露渠道 - 公司注册地址在中国新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼2001室，邮编830011[14] - 公司A股信息披露报纸为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》[15] 整体财务关键指标变化 - 2023年1至6月总收入及其他收益为174.50595亿元，较2022年同期减少5.86%[18] - 2023年1至6月所得税前利润为49.74027亿元，较2022年同期增长21.65%[18] - 2023年1至6月期内利润归属本公司股东为37.47734亿元，较2022年同期增长11.48%[18] - 2023年1至6月经营活动所得现金净额为523.39095亿元，较2022年同期增长276.96%[18] - 2023年1至6月每股基本盈利为0.15元/股，较2022年同期增长15.38%[18] - 2023年1至6月加权平均净资产收益率为3.85%，较2022年增加0.38个百分点[18] - 截至2023年6月30日，公司资产总值638,776,833，较2022年12月31日增长4.19%；负债总值515,948,585，增长3.93%；本公司股东应占权益总额98,942,236，增长4.10%；归属本公司股东的每股权益3.95元/股，增长3.95%；资产负债率77.10%，减少0.15个百分点[19] - 以申万宏源证券母公司数据计算，本报告期末核心净资本59,265,028千元，较上年度末增长7.44%；附属净资本26,320,000千元，增长1.62%；净资本85,585,028千元，增长5.58%；净资产112,898,809千元，增长5.08%[21] - 本报告期末各项风险资本准备之和32,274,186千元，较上年度末增长2.44%；表内外资产总额556,430,314千元，增长6.95%；风险覆盖率265.18%，增加7.88个百分点；资本杠杆率10.92%，增加0.03个百分点[21] - 本报告期末流动性覆盖率169.26%，较上年度末减少42.86个百分点；净稳定资金率128.77%，减少7.97个百分点；净资本/净资产75.81%，增加0.36个百分点；净资本/负债24.68%，增加0.66个百分点[21] - 本报告期末净资产/负债32.56%，较上年度末增加0.72个百分点；自营权益类证券及其衍生品/净资本38.49%，减少10.64个百分点；自营非权益类证券及其衍生品/净资本337.28%，增加2.77个百分点[21] - 2023年上半年公司总收入及其他收益174.51亿元，同比下降5.86%；所得税前利润49.74亿元，同比增长21.65%；归属股东期内利润37.48亿元，同比增长11.48%；每股基本盈利0.15元，同比增长15.38%；加权平均净资产收益率3.85%，同比增加0.38个百分点[63] - 截至2023年6月30日，集团资产总值6387.77亿元，较年初增长4.19%；归属股东应占权益总额989.42亿元，较年初增长4.10%[63] - 2023年1-6月公司实现总收入及其他收益174.51亿元，同比减少10.86亿元，下降5.86%[168] - 手续费及佣金收入44.13亿元，同比减少9.82亿元，下降18.20%[168] - 利息收入48.01亿元，同比减少1.65亿元，下降3.32%[168] - 投资收益净额60.12亿元，同比增加16.31亿元，增长37.23%[168] - 其他收入及收益22.24亿元，同比减少15.70亿元，下降41.39%[168] - 2023年1-6月公司总支出127.93亿元，同比减少20.26亿元，下降13.67%[169] - 其他营业支出28.63亿元，同比减少14.43亿元，下降33.52%[169] - 信用减值损失2600万元，同比减少6.59亿元，下降96.25%[169] - 手续费及佣金支出6.06亿元，同比减少4.59亿元，下降43.08%[169] - 截至2023年6月30日，集团现金及现金等价物为566.37亿元，较2022年6月30日减少182.26亿元[172] - 2023年1 - 6月现金及现金等价物净流出15.96亿元，较2022年同期增加流出137亿元[172] - 2023年1 - 6月经营活动现金净流入523.39亿元，较2022年同期增加流入384.55亿元[172] - 2023年1 - 6月投资活动现金净流出473.16亿元，较2022年同期增加流出411.59亿元[172] - 2023年1 - 6月筹资活动现金净流出66.19亿元，较2022年同期增加流出109.96亿元[172] - 2023年6月30日非流动资产总值6866.41亿元，较2022年12月31日增加514.71亿元，增幅8.10%[173] - 2023年6月30日流动资产总值5701.13亿元，较2022年12月31日增加205.13亿元，增幅3.73%[175] - 2023年6月30日资产总值6387.77亿元，较2022年12月31日增加256.60亿元，增幅4.19%[175] - 2023年6月30日流动负债总值4022.24亿元，较2022年12月31日增加175.10亿元，增幅4.55%[175] - 应收账款2023年6月30日为677.72亿元，较2022年12月31日增加152.87亿元，增幅29.13%[175] - 截至2023年6月30日，集团非流动资产总值68664百万元，较年初增加5147百万元；非流动负债总额113725百万元，较年初增加2001百万元[177] - 截至2023年6月30日，集团流动资产总额570113百万元，较年初增加20513百万元；流动负债总额40224百万元，较年初增加17510百万元[180] - 2023年6月30日长期债券（含一年内到期）149604801千元，2022年12月31日为151064560千元；已发行短期债务工具2023年6月30日为17927068千元，2022年12月31日为22052001千元[181] - 融资期限一年以上的负债为108667百万元，一年以下的为61684百万元，分别占债务总额比例为63.79%和36.21%[181] - 报告期末卖出回购金融资产款余额为159478百万元，融资期限均在一年以下[181] - 截至2023年6月30日，公司无到期未偿还的债务，整体偿债能力较强，流动性风险可控[181] - 报告期末对联营企业及合营企业投资额为3,821,296千元，上年期末为4,108,398千元，变动-6.99%[190] 会计准则差异情况 - 公司按照国际财务报告准则与中国企业会计准则披露的2023年1 - 6月及2022年1 - 6月期内利润、归属本公司股东的期内利润和截至2023年6月30日及2022年12月31日权益总值、本公司股东应占权益总额无差异[20] 财务资料审阅情况 - 董事会审计委员会已审阅并确认公司截至2023年6月30日止六个月按国际财务报告准则披露的中期财务资料审阅报告，未对会计政策及常规等事项提异议[22] 行业环境 - 报告期内资本市场系统性改革推进，注册制改革进入全面实施阶段，多项新规发布推动行业高质量发展[24] - 居民财富管理需求增强，证券行业集中度提高，有望形成大型头部券商和精品中小券商差异化共存格局[25] - 2023年上半年A股上市新股173家，同比上升1.17%，首发募集金额2096.77亿元，同比下降32.78%；再融资发行234家，同比上升9.86%，募集金额4530.48亿元，同比上升6.39%[68] - 2023年上半年A股定向增发募资规模3519.41亿元，同比上升82.42%；可转债发行规模728.51亿元，同比下降54.05%[68] - 2023年上半年香港市场股权融资额743.90亿港币，同比下降35.33%，其中IPO融资额177.78亿港币，同比下降9.91%[68] - 2023年上半年境内债券发行规模较2022年上半年增长2%[68] - 2023年上半年中资境外债发行笔数350笔，发行总规模约463.42亿美元，同比下降34%[69] - 2023年上半年中国并购市场公布3808起并购事件，规模约7710亿元，同比下降约25.8%[69] - 2023年上半年上证综指上涨3.65%、深证成指上涨0.10%、创业板指下跌5.61%，沪深两市成交额111.24万亿元，同比减少2.60%[95] - 2023年上半年期货市场累计成交量39.51亿手，同比增长29.71%；累计成交额262.13万亿元，同比增长1.80%[102] - 截至2023年6月末，市场融资融券余额15,884.98亿元，较上年末增长3.12%[105] - 2023年上半年，十年期国债收益率从2.93%一度下行至2.60%左右[128] - 2023年上半年上证50指数、沪深300指数分别下跌5.43%、0.75%[137] - 2023年上半年全球主要指数和大宗商品波动率较2022年有所下降，股指期货贴水有所收敛[141] - 2023年上半年行业场外衍生品存续规模有所波动，但整体保持平稳，跨境业务规模持续提升[141] - 截至报告期末，全部153家公募基金管理机构在管公募基金产品约10980只，净值总规模超27.69万亿元[157] 公司优势与定位 - 公司利用“投资控股集团 + 证券子公司”双层架构优势，确立在中国证券行业多方 位、高质量的领先地位[30] - 公司拥有强大股东优势，资本实力雄厚，综合竞争力位于证券行业前列[56] - 公司健全以资本市场为依托的全产业链服务体系，完善证券业务产品线和服务线[57] - 公司在上海和新疆等传统优势地区广泛布局，积极对接国家发展战略[58] 业务板块构成 - 公司业务包括企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理四个板块[32] - 企业金融业务由投资银行和本金投资业务组成[33] - 个人金融业务覆盖个人及非专业机构投资者全方位需求[34] - 机构服务为专业机构客户提供主经纪商服务与研究咨询等服务[35] - 投资管理业务包括资产管理、公募基金管理和私募基金管理服务[36] 公司获奖情况 - 申万宏源集团获第六届新财富最佳IR港股公司（A+H股）奖项[37] - 申万宏源集团获全景网“杰出IR公司”“最佳新媒体运营奖”[37] - 申万宏源集团获《董事会》杂志第十八届中国上市公司董事会“金圆桌奖”相关奖项[37] - 申万宏源证券获上海证券交易所多项业务优秀奖项[37] - 申万宏源证券获深圳证券交易所多项业务优秀奖项[39] - 申万宏源证券获郑州商品交易所优秀期权做市商奖优秀奖[43] - 申万宏源证券获2023年中国证券业机构经纪商君鼎奖[43] - 申万宏源证券获首届新疆金融科技创新大赛「业务创新应用类」三等奖[43] - 申万宏源证券获2022年度租赁业投融资行业金融服务机构奖[43] - 申万投资获「PEAS2022年度股权投资榜单」2022「年度最佳母基金」奖[45] - 申万投资获2023中国创投金鹰奖「年度卓越PE机构」[45] - 申万研究所获中国证券业协会优秀重点课题报告[47] - 申万期货获期货助力乡村振兴创新典范单位案例[47] - 申万期货获郑州商品交易所优秀会员等多项奖项[47][49] - 申万期货获中国金融期货交易所优秀会员白金奖等多项奖项[49] - 申萬期貨獲上海期貨交易所鋼材、有色、能化、期權市場服務獎等多個獎項[51] - 宏源期貨獲中國金融期貨交易所優秀會員白金獎、風險管理服務獎等多個獎項[51] - 申萬宏源承銷保薦獲2022年度WIND最佳投行多個類別獎項[53] - 申萬宏源承銷保薦在新財富（第十六屆）評選中，本土最佳投行排第8名，最佳踐行ESG投行排第5名[5

财务表现 - 公司2023年第一季度營業收入为576.51亿元人民币，同比增长19.35%[4] - 公司2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润为20.11亿元人民币，同比增长87.77%[4] - 公司2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为295.70亿元人民币，同比增长244.49%[4] - 公司2023年第一季度基本每股收益为0.08元，同比增长100%[4] - 公司2023年第一季度加权平均净资产收益率为2.09%，较上年同期增加0.97个百分点[4] - 公司2023年第一季度非流动资产处置损益为3.66万元人民币，主要是固定资产处置损益[6] - 公司2023年第一季度计入当期损益的政府补助为5162.64万元人民币，主要是税款手续费返还[6] - 公司2023年第一季度其他业务收入为7865.34万元人民币，较去年同期减少55.89%[7] - 公司2023年第一季度所得税费用为3.94亿元人民币，较去年同期增加3068.02%[7] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为280,491位，其中A股股东报告期末表决权恢复的股东数为280,431位，H股股东为60位[8] - 公司前十名股东持股情况中，中国建银投资有限责任公司持股比例为26.34%，持股数量为6,596,306,947股[8] - 中央汇金投资有限责任公司持股比例为20.05%，持股数量为5,020,606,527股[8] - 公司报告期末持股数量较2022年12月末增加814,400股，涉及上海久事（集团）有限公司[10] 资产状况 - 公司合并资产负债表显示，截至2023年3月31日，货币资金为110,944,291,995.06元，交易性金融资产为269,694,260,974.55元[13] 业绩比较 - 2023年第一季度，公司營業收入為576.51億人民幣，較去年同期增長19.2%[14] - 營業利潤達到26.01億人民幣，較去年同期增長127.3%[14] - 每股收益為0.08元，與去年同期持平[15] - 經營活動產生的現金流量淨額為295.70億人民幣，較去年同期增長245.7%[16] - 投資活動產生的現金流量淨額為-377.15億人民幣，較去年同期下降635.6%[16]