公司文件 - 胜利证券（控股）有限公司文件有中、英文版本并于网站刊出[2][7][10] - 通函日期为2025年4月25日，涉及发行及回购股份等[7][10] - 公司通讯包括董事报告、账目报告、会议通知等[6][9][11] 会议安排 - 年度股东大会将于2025年6月5日举行[10] 其他信息 - 公司股票代码为8540[1][11] - 香港股份过户登记处地址为香港北角英皇道338号华懋交易广场2期33楼3301 - 04室[2][7][11] - 可填回条发至8540 - corpcomm@unionregistrars.com.hk获取电邮通知[2][7] - 可书面要求公司提供通讯印刷本[3][8] - 对信函有疑问可在工作日9:00 - 17:00致电(852) 2849 3399咨询[4][8]

Victory Securities (Holdings) Company Limited 勝利證券（控股）有限公司 （ Incorporated in the Cayman Islands with limited liability ） （於開曼群島註冊成立的有限公司） （Stock Code 股份代號：8540） • Circular dated 25 April 2025 in relation to proposals for (1) general mandates to issue and to buy back shares; (2) re-election of retiring directors; and (3) notice of annual general meeting (Annual General Meeting will be held on 5 June 2025) (If you have previously requested to receive Corporate Communication(s)(Note 2) in printed form, the pri ...

1. 省覽及採納本公司截至2024年12月31日止年度的經審核綜合財務報表及本 公 司 董 事 會 報 告 及 核 數 師 報 告。 2. 宣派末期股息每股股份1.8港 仙。 3. 重 選 高 鵑 女 士 為 執 行 董 事。 4. 重 選 趙 子 良 先 生 為 執 行 董 事。 5. 重 選 廖 俊 寧 先 生 為 獨 立 非 執 行 董 事。 6. 重 選 甄 嘉 勝 醫 生 為 獨 立 非 執 行 董 事。 7. 授 權 董 事 會 釐 定 董 事 酬 金。 8. 續 聘 長 青（香 港）會 計 師 事 務 所 有 限 公 司 所 為 本 公 司 核 數 師 並 授 權 董 事 釐 定 其 酬 金。 及 考 慮 並 酌 情 通 過 以 下 決 議 案（經 修 訂 或 未 經 修 訂）為 本 公 司 普 通 決 議 案： 股東週年大會通告 茲通告 勝 利 證 券（控 股）有 限 公 司（「本公司」）謹 訂 於2025年6月5日（星 期 四）下 午2 時正假座香港干諾道西3號億利商業大廈11樓1101–03室 舉 行 股 東 週 年 大 會（「股 東週年大會」），藉 以 處 理 下 列 事 項： – 1 ...

此乃要件 請即處理 閣下如對本通函任何內容或應採取的行動有任何疑問，應諮詢股票經紀、持牌證券交易商或其他註冊 證券機構、銀行經理、律師、專業會計師或其他專業顧問。 閣下如已售出或轉讓名下所有勝利證券（控股）有限公司（「本公司」）的股份，應立即將本通函連同隨附 的代表委任表格送交買主或承讓人或經手買賣或轉讓的銀行、股票經紀、持牌證券交易商、註冊證券 機構或其他代理商，以便轉交買主或承讓人。 GEM 的特色 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本通函的內容概不負責，對其準確性或完整 性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本通函全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內容而 引致的任何損失承擔任何責任。 （於開曼群島註冊成立的有限公司） （股份代號：8540） Victory Securities (Holdings) Company Limited 勝利證券（控股）有限公司 (1)建議授出發行及回購股份的一般授權； (2)建議重選退任董事； 及 (3)股東週年大會通告 本公司謹訂於2025年6月5日（星期四）下午2時正假座香港干諾道西3號億利商業大廈11樓1101–03室舉 行股東週年大會，大會通告載 ...

FF305 翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股份或庫存股份變動、股份購回及/或在場内出售庫存股份) 表格類別： 股票 狀態： 新提交 公司名稱： 勝利證券(控股)有限公司 呈交日期： 2025年4月14日 如上市發行人的已發行股份或庫存股份出現變動而須根據《香港聯合交易所有限公司（「香港聯交所」）證券上市規則》(「《主板上市規則》」)第13.25A條 / 《香港聯合交易所有限公司GEM證券 上市規則》(「《GEM上市規則》」)第17.27A條作出披露，必須填妥第一章節 。 | 第一章節 | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | 不適用 | | 於香港聯交所上市 | | 是 | | | | 證券代號 (如上市) | 08540 | 說明 | 行使購股權 | | | | | | | | A. 已發行股份或庫存股份變動 | | | | | | | | | | | | | | 已發行股份（不包括庫存股份）變動 | | 庫存股份變動 | | ...

FF305 翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股份或庫存股份變動、股份購回及/或在場内出售庫存股份) 表格類別： 股票 狀態： 新提交 公司名稱： 勝利證券(控股)有限公司 呈交日期： 2025年4月7日 如上市發行人的已發行股份或庫存股份出現變動而須根據《香港聯合交易所有限公司（「香港聯交所」）證券上市規則》(「《主板上市規則》」)第13.25A條 / 《香港聯合交易所有限公司GEM證券 上市規則》(「《GEM上市規則》」)第17.27A條作出披露，必須填妥第一章節 。 | 第一章節 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | 不適用 | | 於香港聯交所上市 | 是 | | | | 證券代號 (如上市) | 08540 | 說明 | 行使購股權 | | | | | | | A. 已發行股份或庫存股份變動 | | | | | | | | | | | | | 已發行股份（不包括庫存股份）變動 | | 庫存股份變動 | | | | | 事件 | | 已發 ...

FF305 翌日披露報表 (股份發行人 ── 已發行股份或庫存股份變動、股份購回及/或在場内出售庫存股份) 表格類別： 股票 狀態： 新提交 公司名稱： 勝利證券(控股)有限公司 呈交日期： 2025年3月31日 根據《主板上市規則》第13.25C條 / 《GEM上市規則》第17.27C條，我們在此確認，據我們所知所信，第一章節所述的每項股份發行或庫存股份出售或轉讓已獲發行人董事會正式授權批准，並遵 照所有適用上市規則、法律及其他監管規定進行，並在適用的情況下： 如上市發行人的已發行股份或庫存股份出現變動而須根據《香港聯合交易所有限公司（「香港聯交所」）證券上市規則》(「《主板上市規則》」)第13.25A條 / 《香港聯合交易所有限公司GEM證券 上市規則》(「《GEM上市規則》」)第17.27A條作出披露，必須填妥第一章節 。 | 第一章節 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | 不適用 | | 於香港聯交所上市 | 是 | | | | 證券代號 (如 ...

, 31 March 2025 Victory Securities (Holdings) Company Limited 勝利證券（控股）有限公司 （ Incorporated in the Cayman Islands with limited liability ） （於開曼群島註冊成立的有限公司） （Stock Code 股份代號：8540） NOTIFICATION LETTER 通 知 信 函 Dear Non-registered Shareholder (Note 1) The following document(s) of Victory Securities (Holdings) Company Limited ("Company") has/have been prepared in English and Chinese and is/are available on the websites of the Company at www.victorysec.com.hk and The Stock Exchange of Hong Kong Limited at www.hkexn ...

Victory Securities (Holdings) Company Limited 勝利證券（控股）有限公司 （ Incorporated in the Cayman Islands with limited liability ） （於開曼群島註冊成立的有限公司） （Stock Code 股份代號：8540） NOTIFICATION LETTER 通 知 信 函 Dear Shareholder(s), 31 March 2025 The following document(s) of Victory Securities (Holdings) Company Limited ("Company") has/have been prepared in English and Chinese and is/are available on the websites of the Company at www.victorysec.com.hk and The Stock Exchange of Hong Kong Limited at www.hkexnews.hk (collectively " ...

公司基本信息 - 公司已运营50载，于2018年7月16日在联交所GEM上市[6] - 公司在香港、前海、深圳、新加坡及日本等地运营业务[9] - 公司是香港首间持有虚拟资产交易、咨询以及资产管理服务牌照的持牌实体[27] - 公司2022年于新加坡及中国获得资产管理牌照[29] - 公司2023年年底获日本有关当局颁发提供资产管理服务的牌照[29] - 公司推出全港首个证券及虚拟资产交易应用程式“胜利通”[32] - 公司是“香港首间”获证监批准可为零售客户提供币进币出的券商[32] - 2023年底，公司获证监批准可向散户投资者提供虚拟资产交易、相关产品分销及咨询服务[32] 业务结构与收益占比 - 2024年公司主要从事传统金融产品及虚拟资产两个核心业务分部，虚拟资产业务分部占总收益约25%[7] - 证券/期货/保单经纪服务收益分别占2024年及2023年总收益约18.5%及27.2%[19] - 配售及包销服务收益分别占2024年及2023年总收益约5.6%及2.9%[20] - 证券咨询收益于2024年及2023年分别占总收益零及约1.5%[21] - 手续费及利息收入于2024年及2023年分别占总收益约23.5%及16.8%[22] - 截至2024年及2023年12月31日止年度，融资服务收益分别占总收益约23.2%及36.1%[23] - 截至2024年及2023年12月31日止年度，资产管理服务收益分别占总收益约9.2%及13.2%[24] - 截至2024年及2023年12月31日止年度，财务顾问服务收益分别占总收益约0.9%及0.4%[25] - 截至2024年及2023年12月31日止年度，虚拟资产买卖及相关服务收益分别占总收益19.1%及1.9%[28] 各业务线收益变化 - 虚拟资产业务收益增长约1,289%，贡献总收益约19%[9] - 与2023年相比，传统证券业务收益增长约42%[9] - 2024年证券/期货经纪等服务收益35243千港元，较2023年的24836千港元增加10407千港元，增幅41.9%[34] - 2024年虚拟资产买卖及相关服务收益14307千港元，较2023年的1030千港元增加13277千港元，增幅1289.0%[34] - 2024年融资服务收益17404千港元，较2023年的19860千港元减少2456千港元，减幅12.4%[34] - 2024年资产管理服务收益8229千港元，较2023年的7460千港元增加769千港元，增幅10.3%[34] - 2024年财务顾问服务收益645千港元，较2023年的205千港元增加440千港元，增幅214.6%[34] - 2024年保险经纪服务收益505千港元，较2023年的1776千港元减少1271千港元，减幅71.6%[34] 财务关键指标变化 - 2024年首次公开售集资额上升至约800亿港元，全球排名第三，较2023年大幅增长[8] - 2024年收益约74.96百万港元，较2023年的约54.97百万港元增加约36.4%[13] - 2024年亏损约2.32百万港元，较2023年的约25.08百万港元减少约90.7%[14] - 2024年佣金开支9437千港元，较2023年的4688千港元增加101.3%[13] - 2024年员工成本39029千港元，较2023年的32150千港元增加21.4%[13] - 2024年其他经营开支22628千港元，较2023年的28140千港元减少19.6%[13] - 2024年有担保合约亏损1369千港元，较2023年的201千港元增加1168千港元，增幅581.1%[34] - 2024年其他收入及收益净额约2.69百万港元，较2023年的约1.34百万港元增加约100.6%[44] - 2024年佣金开支约944万港元，较2023年的约469万港元增加约101.3%，其中虚拟资产买卖服务佣金增幅达1073.6% [45] - 2024年其他经营开支约2263万港元，较2023年的约2814万港元减少约19.6%，主要因一次性酌情付款和营销开支减少 [46] - 2024年亏损约232万港元，较2023年的约2508万港元减少约90.7%，主要因收益增加和开支减少 [47] - 2024年主要经营附属公司胜利证券（香港）溢利约634万港元，较2023年的亏损约1657万港元大幅减少约138.3% [47] - 2024年经营活动所用现金净额约8715万港元，2023年为所得现金净额约4207万港元，主要因保证金及现金客户应收款项增加 [50] - 2024年银行及现金结余总额约1696万港元，2023年约2367万港元 [50] - 2024年流动资产约45793万港元，流动负债约34162万港元，流动比率约1.34倍，2023年分别约23088万港元、13518万港元和1.71倍 [50] - 2024年银行及其他借款及已发行债券约16669万港元，2023年约9388万港元，资本负债率约32.1%，2023年约31.2% [51] - 2024年投资市值约1386万港元，2023年约589万港元 [52] - 2024年公司拥有人应占权益总额约17255万港元，2023年约16301万港元 [53] 认股事项 - 2024年4月15日完成认股事项，公司自认购720万股新股份筹集得约1770万港元所得款项净额，每股认购股份净价约为2.46港元，认购协议日期联交所所报每股收市价为2.84港元[59] - 40%的股份认购价为每股2.80港元，代价为该部分股份之禁售规定获豁免[59] - 截至2024年12月31日，认股事项所得款项净额约1770万港元已悉数动用，其中约620万港元用于提高集团资讯科技基建，约1150万港元用作集团一般营运资金[60] 恒生指数情况 - 2024年恒生指数最高点23,300点，最低点14,794点，相差约8,500点[9] - 2024年恒生指数开盘17,135点，收市20,060点，增长2,925点[9] 虚拟资产客户情况 - 截至2024年12月31日，公司有1810名活跃的虚拟资产客户[33] 公司人员情况 - 2024年12月31日，集团有65名全职雇员（2023年12月31日：50名）[64] - 截至2024年12月31日止年度，雇员成本总额约为3903万港元（截至2023年12月31日止年度：约3215万港元）[64] - 高鹃女士66岁，于2016年8月22日获委任为董事，2017年9月11日获指定为公司执行董事及行政总裁，在证券业累积逾34年经验[66][67] - 赵子良先生75岁，于2016年8月22日获委任为董事，2017年9月11日获指定为公司执行董事及营运总监，自2022年1月1日起辞去营运总监职务，在证券业累积逾50年经验[69] - 陈沛泉先生35岁，2017年9月5日获委任为董事，2017年9月11日获指定为执行董事，2017年10月10日获委任为联席公司秘书之一，2019年10月16日辞任[70] - 陈沛泉先生2013年7月24日获证监会认可为胜利证券（香港）持牌代表，2015年3月晋升为高级合规经理，2020年4月6日获批准担任负责人员并晋升为副营运总监[71] - 陈英杰先生69岁，2016年8月22日获委任为董事，2017年9月11日获指定为董事会主席及非执行董事[73] - 陈英杰先生在建造及工程业累积逾45年经验，1978年5月 - 1980年8月任职新昌营造厂有限公司，1980年12月 - 1983年2月任职Wah Hin Company Limited等[73] - 英永镐先生39岁，2019年10月14日获委任为独立非执行董事，在会计、内部审计和企业融资领域拥有逾17年经验[75] - 英永镐先生2020年12月加入ALiA BioTech Limited担任首席财务官，2016年10月 - 2020年7月担任安联资产管理有限公司高级内部审计员[75] - 廖俊宁先生63岁，2018年6月14日获委任为独立非执行董事，在证券业累积逾37年经验[76] - 廖俊宁先生1987年9月 - 1989年3月任职美国培基证券有限公司，1989年4月 - 1991年6月任职香港联合交易所有限公司等[76] - 廖俊宁先生1997年3月 - 2017年5月担任廖创兴企业有限公司非执行董事，自2001年8月起担任时捷集团有限公司独立非执行董事等[77] - 甄嘉胜医生39岁，2018年6月14日起获委任为独立非执行董事，自2011年7月起在香港医院管理局管理的多间医院任职[78] 企业管治情况 - 公司呈列截至2024年12月31日止年度的企业管治报告[83] - 公司企业管治常规遵守GEM上市规则附录C1企业管治守则，该年度完全遵守所有守则条文[84] - 公司董事在截至2024年12月31日止年度遵守交易必守标准[85] - 董事会由七名董事组成，包括三名执行董事、一名非执行董事及三名独立非执行董事[86] - 截至2024年12月31日止年度，公司举行4次定期董事会会议，各董事出席率均为100%[88] - 公司委任三名独立非执行董事，占董事会成员三分之一以上[90] - 公司非执行董事的委任固定任期均为3年[91] - 董事会至少每年定期举行4次季度会议，常规会议通知提前至少14日发出[92] - 各董事会会议的议程及会议材料一般在会议前至少3日向全体董事传阅[92] - 董事会确保所有会议记录由公司秘书妥善保管，草稿会向全体成员传阅[93] - 截至2024年12月31日，全体7位董事均参与相关培训课程、研讨会或阅读相关材料[96] - 董事会主席为陈英杰，负责集团整体方针制定、管理及计划；行政总裁为高鹃，负责集团业务发展、营运及日常管理[98] - 审核委员会由2名独立非执行董事和1名非执行董事组成，2024年举行3次会议，成员出席率100%[101][102] - 审核委员会2024年审阅截至2024年6月30日止半年中期报告、截至2023年12月31日止年度经审核年度报告及2024年委任及罢免外部核数师事宜[101] - 薪酬委员会由2名独立非执行董事和1名执行董事组成，2024年举行1次会议，成员出席率100%[105] - 提名委员会由2名独立非执行董事和1名执行董事组成，2024年举行1次会议，成员出席率100%[108] - 审核委员会遵照GEM上市规则第5.28及5.29条制定书面职权范围[100] - 薪酬委员会遵照企业管治守则的守则条文第E.1.2条制定书面职权范围[104] - 提名委员会遵照企业管治守则的守则条文第B.3.1条制定书面职权范围[107] - 新委任董事获正式、全面且专门设计的就职培训，公司为全体董事安排及资助合适培训[94] - 截至2024年12月31日，董事会由1位女性董事和6位男性董事组成，符合新订成员多元化要求[112] - 集团工作团队中男性占比64%，女性占比36%[114] - 截至2024年12月31日，薪酬零至100万港元的董事及高级管理层有5人，100.0001至150万港元的有2人，150.0001至200万港元的有1人[117] - 董事会负责检讨公司遵守企业管治守则及披露要求，已检讨集团企业管治常规及法律监管规定遵守情况[118] - 董事负责编制2024年12月31日止财政年度综合财务报表并发布财务报告，未发现影响公司持续经营能力的重大不明因素[119] - 董事会有责任建立维护有效的风险管理及内部监控制度，保障集团资产和股东利益[120] - 董事会为集团风险管理及内部控制架构最高层，负责制定目标、政策、系统等职责[121] - 公司采纳董事会成员多元化政策，考虑多因素制定可评量目标并检讨[110] - 提名委员会审议新董事提名时会考虑多元化政策，公司按用人唯贤准则委任董事[111] 公司风险与应对措施 - 2024年风险评估显示，业务扩张多元化下存在人力资源分配不足风险，公司聘请资讯科技团队实现业务流程自动化应对[122] - 公司业务扩展开发定制新内部营运系统，因时间紧迫可能导致测试阶段不充分[125] - 测试不足会导致应用程式出现缺陷，影响用户满意度和公司财务表现及声誉[125][127] - 公司实施全面测试策略，制定详细测试计划，涵盖测试阶段、方法等内容[125] - 公司聘请并组建熟练测试团队，持续提供培训发展机会提升成员能力[125] - 公司成立多个工作小组，让终端用户参与测试阶段验证应用程式需求[127] - 公司鼓励开发、