业绩数据 - 2023年1 - 9月公司营业收入15,682.64万元，同比增长78.71%[11] - 2023年1 - 9月归属于母公司所有者净利润 - 36,142.91万元[11] - 截至2023年9月30日，归属于母公司所有者权益 - 55,965.12万元[11] - 商业城百货2022年度营业收入5711.00万元，占同期公司合并后营收50.62%[19] 重大事件 - 2023年9月26日，商业城百货8处房产抵偿92,174.00万元借款[11] - 2023年4月7日，债权人申请对公司重整并预重整[15] - 2023年11月10日，法院裁定公司进入重整程序[15] - 2023年4月13日，法院决定对公司启动预重整程序[18] 风险提示 - 若公司2023年度触及相关规则情形，股票将被终止上市[11][14] 公司情况 - 公司主要银行账户被冻结，截至报告出具日被列为失信被执行人[20] - 公司受经营性资金紧缺影响，业绩同比下滑[26] - 公司建立完善治理结构，内控制度有效执行，信息披露良好[26] - 公司资产完整，业务、财务等保持独立，无关联方违规占用资源情形[26] - 公司严格遵守募集资金管理和使用制度[26] - 公司对外担保等不存在重大违法违规情况[26] - 除控股股东等外，公司及相关人员无违背其他承诺情形[26] - 公司主要业务经营模式未发生重大变化[26] 资产重组 - 2021年10月17日，控股股东及实控人承诺对公司实施资产重组[16] - 2022年9月24日，公司终止重大资产重组，承诺人未履行承诺[16]

重整相关 - 预计12月下旬实施重整计划除权除息，股价大幅向下除权调整[1][3] - 2023年11月10日法院受理重整申请并指定管理人[2][4] - 2023年12月12日法院裁定批准重整计划，进入执行阶段[2][4] 股本与债务 - 资本公积转增股本用于清偿债务116,481,537股，95,480,682股清偿关联债务[3] - 沈阳商业城百货预计获75,098,861股转增股票，铁西百货大楼预计获20,381,821股[3] 风险提示 - 重整计划若不能执行或不执行，公司有被宣告破产及股票终止上市风险[2][4] 资产注入 - 控股股东2021年10月承诺注入优质资产，目前无进展[5] - 标的资产情况和注入时间存在重大不确定性[5][6]

业绩与财务状况 - 公司净利润连续多年为负，面临流动性资金紧缺、大量债务无法偿还及退市风险[9] - 截至评估基准日（2023年4月13日），公司总资产账面价值93,815.54万元，评估价值1,105.54万元，清算价值1,059.99万元[23] - 截至2023年12月11日，158家债权人申报普通债权，金额共计1,555,285,719.64元[25] - 截至2023年12月11日，已审查确认债权总额1,432,484,655.44元，暂缓确认债权3家，金额95,185,908.34元，不予确认债权金额16,398,308.80元[26] - 模拟破产清算状态下，评估有效资产1,059.99万元，普通债权实际清偿率0%，共益债务、破产费用清偿率88.33%[32] 重整进程 - 2023年4月7日，公司收到破产重整及预重整申请通知；4月13日，法院决定预重整；11月10日，法院裁定受理重整[9] - 2023年9月12日确定重整投资人[19][20] - 普通债权组出席会议过半数债权人同意且代表债权额占该组债权总额三分之二以上，通过重整计划草案[68] - 出资人组经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过，通过出资人权益调整方案[69] - 重整计划草案表决通过且获沈阳中院裁定批准后生效，否则公司将被宣告破产[70][71][73] 股本与股权 - 公司成立于1999年，注册资本23,157.4918万人民币，截至2023年9月30日，总股本231,574,918股[16] - 截至2023年9月30日，无 限售条件流通股177,472,546股，有限售条件股份54,102,372股，股东总数5,245户[18] - 前十大股东合计持股149,138,742股，占比64.40%，控股股东深圳领先半导体持股53,436,000股，占比23.08%，实际控制人及其一致行动人合计持股87,647,649股，占比37.85%[18] - 以公司现有总股本231,574,918股为基数，每10股转增8.5股，共计转增196,838,681股，转增后总股本增至428,413,599股[12] - 转增的196,838,681股中，80,357,144股用于引入重整投资人，116,481,537股用于清偿债务[12] 债权人清偿 - 普通债权每家债权人50万元以下部分，重整计划获批后现金一次性清偿[13] - 普通债权每家债权人50万元以上部分，按12.5元/股以转增股票抵偿，每100元获8股[13] - 商业城百货预计获75,098,861股转增股票，铁西百货预计获20,381,821股，共计95,480,682股，占重整后总股本的22.29%[44] 重整投资人 - 中国新兴资产管理有限责任公司与深圳市泓凯投资发展合伙企业（有限合伙）组成的联合体为重整投资人[54] - 重整投资人还包括青岛兴予投资合伙企业（有限合伙）、杭州玄武投资管理有限公司等[54] - 重整投资人以5.6元/股的价格受让80357144股转增股票，支付450000000元重整投资款[59] 重整计划执行 - 重整计划执行主体为公司，执行期为6个月[74][77] - 执行完毕需满足投资人支付投资资金、转增股票分配等条件[75] - 非公司自身原因致执行无法完成，可申请延长执行期限[78] - 因投资人过错致重整计划无法执行，管理人可更换投资人[79] - 遇特殊情况可申请变更重整计划一次，需相关组表决通过并获法院批准[80][81] - 管理人负责监督重整计划执行，监督期限与执行期限相同[82][83] 费用与其他 - 预计破产费用不超过3000万元，剩余部分划入公司账户[95] - 重整案件相关费用合计3000万元，其中重整案件受理费30万元，管理人报酬1000万元，中介机构费用450万元，管理人执行职务及办理股票转增等破产费用预估资金1520万元[97] - 商业城百货对母公司债权合计939235759.33元，其中因抵债形成债权921739952元，其他债权17495807.33元[101] - 铁西百货对母公司债权合计255272760.38元[102] - 若预留偿债股票不足清偿全部债权，差额部分股票可协商解决，若未达成一致，公司按规定以现金清偿[106]

公司重整 - 2023 年 11 月 10 日公司重整申请被法院受理并指定管理人[2][4] - 资本公积转增股本 116,481,537 股中 95,480,682 股用于清偿关联债务[3] - 沈阳商业城百货预计获 75,098,861 股转增股票[3] - 沈阳铁西百货大楼预计获 20,381,821 股转增股票[3] 风险提示 - 重整后公司股价预计大幅向下除权调整[1][3] - 重整计划若不执行公司有破产风险[2][4] - 公司破产股票将面临终止上市风险[2][4] 资产注入 - 2021 年 10 月控股股东曾承诺注入优质资产[5] - 截至目前注入资产承诺无进展，标的和时间不确定[2][5] 信息披露 - 公司指定披露媒体为《上海证券报》等及上交所网站[6][7]

重整情况 - 2023年12月12日召开第一次债权人会议，表决通过《重整计划草案》[1][2][3][4] - 104名有表决权普通债权人，债权总额14.64亿元，103人同意，代表债权12.94亿元，占比88.36％[4] 财务状况 - 2023年9月30日，归属于上市公司股东的净资产为 -5.60亿元（未经审计）[7] - 2022年末净资产、净利润为负，扣除收入后营收低于1亿[7] 风险警示 - 2023年3月31日起被实施退市风险警示，因法院裁定受理重整叠加警示[7] - 股票已被实施其他风险警示，主要银行账户仍被冻结[8] 其他情况 - 控股股东2021年10月承诺注入资产，截至目前无进展[6][7] - 重整实施后预计股价较大幅度向下除权调整[6] - 若2023年度经审计财务指标触及规定，股票将被终止上市[8]

公司重整事件 - 2023年11月10日公司收到法院裁定受理重整申请及指定管理人文件[3] - 2023年11月25日公司发布出资人组会议通知[3] - 2023年12月12日14时30分出资人组现场会议召开[4] 投票情况 - 现场投票股东及代理人3名，代表股份54,800,140股，占总股本23.6641%[6] - 网络投票股东45名，代表股份94,350,697股，占总股本40.7430%[6] - 现场和网络投票股东共48名，合计代表股份149,150,837股，占总股本64.4071%[6] 会议结果 - 出资人组会议通过《沈阳商业城股份有限公司重整计划草案之出资人权益调整方案》[8] - 出资人组会议召集等程序及结果符合规定，决议合法有效[11]

重整情况 - 2023年12月12日沈阳中院裁定批准公司重整计划并终止重整程序[1,2,3] - 普通债权组债权人过半数同意重整计划草案，代表债权额占该组债权总额三分之二以上[4] - 参与表决的出资人所持表决权三分之二以上通过重整计划草案[4] 财务数据 - 2022年末经审计净资产为负值，净利润为负且扣除相关收入后营收低于1亿[8] - 2023年3月31日起公司股票被实施退市风险警示[8] - 截至2023年9月30日，归属于上市公司股东净资产为 -559,651,162.84元（未经审计）[9] 股本方案 - 资本公积转增股本方案中116,481,537股用于偿债，95,480,682股用于清偿关联债务[7] - 沈阳商业城百货预计获75,098,861股转增股票，沈阳铁西百货预计获20,381,821股[7] 其他情况 - 控股股东和实控人2021年注入资产承诺无进展[7,8] - 公司连续三年扣非净利润为负，最近一年审计报告显示持续经营能力存不确定性[9] - 截至公告披露日，公司主要银行账户仍被冻结[9]

会议表决 - 2023年12月12日公司出资人组会议通过《出资人权益调整方案》[1] - 出席会议股东及代理人48名，代表股份149,150,837股，占比64.4071%[3] - 中小投资者44名出席，代表股份24,172,157股，占比10.4382%[4] - 总体表决同意149,136,837股，占比99.9906%[6] - 中小投资者表决同意24,158,157股，占比99.9420%[6] 财务风险 - 重整计划实施后预计股价大幅向下除权调整[8] - 控股股东和实控人注入资产承诺无进展，有重大不确定性[9] - 2023年3月31日起公司股票被实施退市风险警示并叠加[9] - 截至2023年9月30日，公司净资产为 -559,651,162.84元[10] - 公司主要银行账户仍被冻结，叠加风险警示情形未消除[10]

人事变动 - 公司董事王保岳因个人原因辞职，辞职后不再任职[2] - 辞职报告送达董事会生效，不影响董事会运作及经营[2] 后续安排 - 公司将按程序尽快完成董事补选[2]

重整情况 - 2023年11月10日公司收到法院裁定受理重整申请并指定管理人[2][5] - 资本公积转增股本方案中95,480,682股用于清偿关联债务[4] - 沈阳商业城百货有限公司预计获75,098,861股转增股票[4] - 沈阳铁西百货大楼有限公司预计获20,381,821股转增股票[4] 风险提示 - 预计重整后公司股价会较大幅度向下除权调整[1][4] - 公司存在重整计划草案未获批等被宣告破产风险[2][5] - 若被宣告破产股票面临被终止上市风险[2][5]