万向德农股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范万向德农股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公 司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监 管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所股票 上市规则》等相关法律法规以及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》的规定， 并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的 负责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入 档事宜。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。 第三条 公司证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案 工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及 新闻媒体、股东接待、咨询(质询)、服务工作。 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向 ...

万向德农股份有限公司 内部审计管理制度 （2023 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范万向德农股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计监督， 提升内部审计工作质量，保护投资者合法权益，促进公司健康发展，根据《中华 人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等法律法规及《万向德 农股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真 实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的是为了建立高效率的内部审计监督机制，不断完善 内部控制制度，有效地控制成本，规避经营风险，改善经营管理，确保公司经营 目标的实现。 第四条 公司各部门、下属分公司、子公司及重要参股公司所有业务环节和 人员均应按照本制度规定，接受内部审计监督。 第二章 内部审计机构和人员 第五条 公司设立内审部，作为公司内部审计机构，负责公司内部审计工作， 设专职内部审计人员和兼职内部审计人员。内部审计工作在公司董事会审计委 ...

万向德农股份有限公司信息披露事务管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强万向德农股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露管理水 平和信息披露质量，提高公司信息披露工作质量和规范信息披露程序，保证公司 真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，保护公司、股东及其他利益相关人 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管 理》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司证券部为信息披露事务管理部门。 第三条 本制度所称信息披露是指法律、法规、证券监管部门要求披露的已 经或可能对公司股票交易价格及投资者作出价值判断和投资决策产生重大影响 的信息，在规定的时间内、在规定的媒体上、按规定的程序及规定的方式向社会 公众公布，并按规定程序送达上海证券交易所和证券监管部门。 第四条 本制度所称信息披露直通车（以下简称"直通车"），是指公司按照 《上海证券交易所上 ...

万向德农股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2023 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范万向德农股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速有效地传递、归集和管理，及时、准确、 完整地履行信息披露义务，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、 规范性文件及《万向德农股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）和其 他有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 1、公司及其控股子公司董事、监事、高级管理人员； 2、公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； 3、公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员； 4、公司内部各相关部门由于所任职务而知悉或可能知悉该信息的人员，包 括财务、内部审计以及从事信息披露事务等相关工作的人员； （二）公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的其他股东； （三）公司内部其他对公司重大信息可能知情的相关人员。 第四条 信息报告义务人为公司重大信息内部报告的第一责任人，负有敦促 本部门或本单位内部信息的收集、整理、以及向公司董事长、董事会 ...

独立董事签字： 朱厚佳 王建文 独立董事意见书 根据中国证监会和上海证券交易所相关规定，我们本着认真负责 的态度，对公司在关联方存贷款业务的风险评估情况进行了核查，并 认真阅读了公司《关于万向财务有限公司风险持续评估报告》，现就 有关情况发表如下独立意见： 公司出具的《关于万向财务有限公司风险持续评估报告》充分反 映了万向财务有限公司的经营资质、业务和风险状况。万向财务有限 公司作为非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流程以及内部风 险控制制度等措施都受到中国银行保险监督管理委员会的严格监管， 该报告的编制符合相关规定要求。 2023 年 8 月 17 日 ...

证券代码：600371 证券简称：万向德农 公告编号：2023-015 万向德农股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2023 年 9 月 5 日 14 点 00 分 召开地点：黑龙江省哈尔滨市香坊区红旗大街 227 号鸿利天下大观写字楼 1810 室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：中国证券登记结算有限公司上市公司股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2023年9月5日 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限公司上市公 司股东大会网络投票系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 4 日 至 2023 年 9 月 5 日 投票时间为：20 ...

万向德农股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 （2023 年 8 月修订） 万向德农股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展的需要，增强公司核心竞争力，确定公司发 展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策 的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《万向德农股份有限公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会战略委员 会，并制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第六条 战略委员会委员的任期与其在董事会中的任期一致，委员任期届 满，连选可以连任。任期内如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， 由董事会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司证券部为战略委员会的日常工作机构，负责筹备会议和准备会 议相关资料等工作。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资、融资方案进行研 究并提出建议； ...

万向德农股份有限公司 投资者关系管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强万向德农股份有限公司（以下简称公司）与投资者和潜在投 资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实 保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司与投资者关 系管理指引》、《万向德农股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其它有 关法律、法规、规范性文件的规定，结合本公司实际情况制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过互动交流、诉求处理、信息披露和股 东权利维护等工作，加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提 升公司治理水平和企业整体价值，形成尊重投资者、敬畏投资者和回报投资者的 公司文化的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信，守底线、 负责任、有担当，培育健康良好的市场生态。 第四条 本制度是公司投资者关系管理的基本行为指南。公司应当按照本指 引的精神和要求，积极、主动地开展投资者关系管理工作， ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担法律责任。 万向德农股份有限公司第九届董事会第十九次会议通知于 2023 年 8 月 5 日以电子通讯方 式送达全体董事。会议于 2023 年 8 月 17 日以通讯方式召开。公司共有董事 5 人，实到董事 5 人，会议由刘志刚董事长主持，本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，在与各 位董事对议案内容进行过充分讨论的基础上，最终形成如下决议： 万向德农股份有限公司 第九届董事会第十九次会议决议公告 证券代码：600371 证券简称：万向德农 公告编号：2023—014 表决结果：赞成票 2 票，反对票 0 票，弃权票 0 票 因万向财务公司与本公司是受同一最终控制人控制的关联单位，根据《上海证券交易所股 票上市规则》，关联董事刘志刚、朱建芳、程捷回避表决。由于非关联董事不足三人，以上议 案需提交股东大会审议表决。 具体内容详见同日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《万向财务有限公司风 险持续评估报告》。 三、审议通过了修订《信息披露事务管理制度》的议案 表决 ...

重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 05 月 30 日(星期二) 上午 11:00-12:00 证券代码：600371 证券简称：万向德农 公告编号：2023-010 万向德农股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 （网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 05 月 23 日(星期二) 至 05 月 29 日(星期一)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 wanxiangdenong@126.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 万向德农股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 25 日发布公 司2022年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年度经营成果、 财务状况，公司计划于 2023 年 05 月 30 日上午 11:0 ...