审计相关 - 公司聘请天职所为2025年度年报审计机构[1] - 2025年3月27日审计委员会审议通过聘任及支付报酬预案[1] - 2026年1月20日审计委员会与天职所沟通审计事项[2] - 审计委员会审阅初稿后同意提交审计[2] - 审计委员会认为天职所2025年年报审计表现良好[4]

独立董事评估 - 公司对三位独立董事独立性进行评估[1] - 三位独立董事未在公司及主要股东公司任职[1] - 三位独立董事与公司及主要股东无利害关系[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 报告日期 - 报告日期为2026年3月25日[2]

业绩总结 - 核销交易性金融资产账面金额4500万元，记入当期损益资产损失0元[3] - 以前年度已全额确认公允价值变动损失，对本年度及以前年度损益无影响[6] 事件过程 - 2021年9月华鑫投资就大查柜投资款提起诉讼[2] - 2024年6月大查柜被吊销营业执照[2] - 2025年3月大查柜破产程序终结[4] 决策情况 - 2026年3月25日董事会及审计委员会审议通过核销议案[1][5]

财务审计 - 审计公司于2026年3月25日对公司2025年财务报表签署无保留意见审计报告[7] 关联资金往来 - 2025年其他关联资金往来期初余额649.95万元，累计发生707.32万元，期末余额298.66万元[15] 公司款项情况 - 上海华鑫资产管理有限公司其他应收款期初和累计发生均为9.45万元[15] - 上海南洋万邦软件技术有限公司预付款项期初901万元，累计发生90万元[15] - 上海祥鑫置业有限公司预付款项累计发生27.63万元，期末余额0.86万元[15] - 上海金欣联合发展有限公司其他应收款期初514.69万元，累计4.83万元，期末272.08万元[15] - 上海金欣联合发展有限公司预付款项期初25.88万元，累计发生258.78万元[15]

人员情况 - 2024年末天职所合伙人90人，注册会计师1097人，签过证券服务业务审计报告的399人[2] 业绩数据 - 2024年天职所收入总额250078.87万元，审计业务收入193830.09万元，证券业务收入91164.30万元[2] - 2024年天职所上市公司审计客户154家，审计收费23011.25万元[2] 风险保障 - 天职所职业风险基金上年度年末数超10000万元，职业保险累计赔偿限额超20000万元[3] 处罚情况 - 天职所近三年因执业行为受行政处罚1次、监督管理措施10次、自律监管措施8次和纪律处分3次[3] 审计报酬与聘任 - 2025年度财务报表审计报酬138万元，内部控制审计报酬25万元，合计163万元[5] - 2026年3月25日相关会议通过聘任2026年度审计机构及支付2025年度审计报酬议案[6] - 公司拟聘任天职所为2026年度审计机构，事项需提交2025年年度股东会审议[7]

业绩相关 - 2025年公司获得2025年金鼎奖·创新突破托管券商奖等多项荣誉[31] - 2025年7月协助发行全国首单双主题公司债券，规模3亿元，发行利率2.34%[80] - 2023 - 2025年温室气体排放总量分别为1063.34吨、647.29吨、1009.45吨二氧化碳当量[107] - 2023 - 2025年范围一直接温室气体排放量分别为63.62吨、57.11吨、57.61吨二氧化碳当量[107] - 2023 - 2025年范围二间接温室气体排放量分别为999.72吨、590.18吨、951.84吨二氧化碳当量[107] - 2023 - 2025年温室气体排放强度分别为0.53、0.32、0.39吨二氧化碳当量/百万营收[107] - 2025年度客户总体满意度为99.25%，较2024年度提高0.06%[197] 用户数据 - 公司分支机构共86家，覆盖全国40余座城市，客户总体满意度为99.25%[59] - 公司员工总数1895人，新增就业221人[61] - 报告期内，华鑫证券开展“3·15”活动，组织898名员工、累计举办活动186次、官方线上发布信息18次、线上线下共触及金融消费者308,675人次[175] 未来展望 - 2026年将推动“五篇大文章”主题ABS及专项品种债券发行实践[85] - 2026年奇点交易系统适配ARM架构及国产化操作系统和数据库[128] - 2027年奇点交易系统国产化比例进一步提升[128] - 至2026年底公司完成数字化业务场景建设主要任务[130] 新产品和新技术研发 - “鑫i”智能投研平台持续迭代与信创改造并正式发布[83] - 2025年奇点交易系统基本适配海光国产化X86架构服务器与麒麟操作系统并试运行[128] 市场扩张和并购 - 华鑫证券持有摩根士丹利证券5.94%的股份[3] 其他新策略 - 公司将“金融科技引领业务发展”核心战略与金融“五篇大文章”融合[21] - 公司夯实“速度 + 智能”交易系统优势，加速建设企业级数据资产平台与智慧中台[21] - 人工智能技术深度赋能投研、资管、合规风控等核心业务[21] - 公司将科技金融、绿色金融等“五篇大文章”融入战略规划，建立专项工作机制[22] - 公司成功发行科技创新公司债券，以“ABS + 科创债”组合破解小微高科技企业融资难题[22] - 公司将ESG与可持续发展理念融入资产管理与投资实践，完善绿色金融策略[22] - 公司强化与仪电集团战略协同，围绕集团核心主业探索产融结合创新模式[22] - 公司坚持党建引领，完善公司治理结构，强化合规管理与风险管控[23] - 公司构建了多层次ESG管理架构，制定《社会责任工作管理规定》[37] - 公司将应对气候变化等关键议题纳入战略规划与业务实践[39] - 公司建立了系统化、流程化的ESG信息汇报与管理机制[40] - 公司将ESG专项培训纳入常态化工作机制[41] - 公司建立常态化、制度化的利益相关方沟通机制[45] - 公司将重要性议题分析视为可持续发展管理核心环节，建立系统化重要性议题管理流程[47] - 2025年重要性议题识别分析分三步，构建符合公司实际的重要性议题清单[48] - 本年度公司新增四项议题，移除三项议题，调整或合并十二项议题，最终确定24项重要性议题[50] - 公司制定《华鑫股份数字化转型三年行动方案（2025 - 2027）》等方案推动发展[118] - 华鑫证券制定《信息技术战略发展三年行动规划（2025 - 2027）》推动金融科技发展[118] - 公司制定《全面风险管理制度》管控创新研发风险与机遇，建设多个数字化应用场景[123] - 公司依据相关办法制定《知识产权管理办法》，保障创新成果安全[124] - 公司建立统一的数据安全与数字化管理框架，成立数字化转型与信息安全领导小组[132] - 华鑫证券制定以《华鑫证券数据安全管理规范》为核心的制度体系，建立闭环管理机制[132] - 公司执行“先分类、后分级、分级保护、动态调整”的数据治理机制[133] - 公司构建以风险识别与管理为导向的数据安全治理体系[135] - 公司建立“全面、全程、全员”的客户责任风险管理体系[155] - 华鑫证券制定《华鑫证券员工执业行为管理制度》规范销售人员执业行为[186] - 华鑫证券责任营销战略目标包括提高营销人员专业水平、提升ESG投资产品规模、提高客户满意度和收益率[187] - 华鑫证券依托线下网点与线上渠道打造服务体系提升客户满意度[163] - 华鑫证券以金融科技赋能客户服务，提升服务精准度与专业度[166] - 华鑫证券建立多渠道客户沟通与投诉处理机制[168] - 公司依据相关法律法规制定《华鑫股份个人信息保护管理办法》，构建个人信息保护机制[191] - 公司对个人信息实施全生命周期管控，包括收集、存储、使用、传输等环节[192] - 公司通过系列内控措施和配套措施保障客户信息安全与合法权益[191][195] - 华鑫证券每年从客户回访问卷及客户咨询的满意度评价两个维度开展客户满意度调查[196] - 华鑫证券将多项指标设定为客户服务定量指标并定期考核[197]

投资信息 - 公司拟委托理财投资金额不超12亿元[3][4][7][8] - 资金来源为自有资金[3][7] - 受托方为专业金融机构[4] - 投资期限不超12个月[5][10] 决策流程 - 2026年3月25日董事会会议通过投资议案[12] - 投资议案尚需提交2025年年度股东会审议[3][12] 风险与措施 - 理财面临利率、流动性等风险[13] - 风控措施包括筛选发行主体等[14] 投资影响 - 理财不影响公司日常运营及主营业务[15] - 理财有利于提高资金使用效率并获投资收益[15]

会计政策变更 - 公司根据财政部标准仓单交易会计处理问答变更会计政策[4] - 自2025年1月1日起执行新政策[5] - 变更无需董事会和股东会审议[4] 影响情况 - 对本期及可比期间财务报表数据无影响，无需追溯调整[6] - 不会对财务状况等产生重大影响，不损害公司及股东利益[3][6]

业绩数据 - 2025年度合并报表归属于母公司所有者的净利润为6.36亿元[4] - 2025年末母公司未分配利润为11.16亿元[4] - 2025年度公司现金分红总额为1.91亿元，占净利润比例为30.04%[5][6] - 2025年末资本公积为33.96亿元，不转增股本[6] - 2025年度财务报表审计报酬为138万元，内部控制审计报酬为25万元，合计163万元[12] 财务决策 - 2026年中期预计派发现金红利不超相应期间净利润的30%[7] - 公司境内债务融资工具规模不超最近一期末经审计净资产额的300%[14] - 拟用闲置资金购买金融产品，一年内投资本金总额不超12亿元[23] 议案通过情况 - 2025年度董事会、总经理工作报告及财务决算、预算报告均获全票通过[1][2][3] - 2025年年度报告全文、摘要及ESG报告均获全票通过[8][9][10] - 同意聘任天职所为2026年度审计机构[11][12] - 境内债务融资工具发行等相关议案表决赞成9票，反对0票，弃权0票[16][17][18][19][20] - 2026年度与上海仪电（集团）有限公司及其关联方日常关联交易议案获7票赞成通过[24] - 2025年度经营层薪酬考核方案获8票赞成通过[25] 债务融资工具相关 - 境内债务融资工具期限不超10年（含10年），可续期债券除外[16] - 本次发行境内债务融资工具股东会决议有效期为36个月[19][20] - 发行授权自股东会审议通过之日起36个月或授权事项办理完毕孰早之日止[21] - 境内债务融资工具品种包括公司债等，不含转股条款[16] - 募集资金用于满足公司业务运营需要，补充流动资金等[17][18] - 偿债保障措施包括不向股东分配利润、暂缓重大资本性支出项目等[18] - 授权董事会及获授权人士确定利率、发行价格等具体事宜[17][18] - 发行对象为符合认购条件的投资者，可向公司股东配售[18] - 授权董事会及获授权人士办理发行全部事项[20][21] 其他事项 - 2026年度对外捐赠累计不超3000万元，单笔不超500万元、年度累计不超1000万元[22] - 独立董事顾诚先生、吴文芳女士、魏嶷先生符合独立性要求[26] - 华鑫证券投资有限公司对部分无法收回交易性金融资产进行核销处理[27] - 第一、四、五、九、十一、十二、十三事项需提交2025年年度股东会审议[28]

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临 2026－007 上海华鑫股份有限公司 2025 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●分配比例：每 10 股派发现金红利 1.41 元（含税）。 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 ●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额 不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）"天职业字[2026]13958 号"《审 计报告》确认，公司合并财务报表 2025 年度实现归属于母公司所有者的净利润 635,692,994.06 元。2024 年年末母公司未分配利润为 1,171,576,047.76 元， 2025 年度母公司实现净利润 75,755,746.88 元，根据《公司法》的有关规定， 提取当年法定盈余公积金 7,575,574.69 元 ...