上海华鑫股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国保守国家秘密 法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、上海证券交易所《股票上市规则》 《上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件以及公司章程的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响的事项以及证券监管部门、上海证券交易所要求披露的信息；本制度 所称"披露"是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、上海证券交易所相关规定，在上海证券交易所网站和符合中国证监会规定 条件的媒体发布信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人 ...

第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事 会负责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所的指定联络人。 第二章 董事会秘书的任职资格及任免程序 第四条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识， 具有良好的职业道德和个人品质。下列人员不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管理人员的 情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施， 期限尚未届满； 上海华鑫股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的工作，充 分发挥董事会秘书的积极作用，根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订本工作制度。 （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限 尚未届满； （四）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （五）最近三年 ...

上海华鑫股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 有效防范对外担保风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件以及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以自有资产或信誉为其他单位提供 的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的担保。 第四条 公司实施对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制担保风险。 第二章 基本要求 第五条 公司开展融资担保业务应当坚持量力而行、权责对等、风险可控原 则，应根据自身财务承受能力合理确定融资担保规模。公司开展融资担保业务应 符合以下要求： （一）公司累计担保余额原则上不高于公司最近一期经审计净资产的 40%， 单笔担保额原则上不高于公司最近一期经审计净资产 10%； （二）公司对外提供担保应当在董事会或股东会确定的担保额度内操作； （三）被担保人为具备持续经营能力和偿债能力的子企业或参股企业，原则 上不得直接或间接 ...

上海华鑫股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决 策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》、公司章程及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会（以 下简称"战略委员会"），并制订本实施细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行可行性研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三至七名董事组成，其中应至少包括一名 独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、过半数独立董事或者三分之 一以上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长 担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 1 选可以连任。期内如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 （五）对以上事项的实施进行检查； （六）董事会授权 ...

上海华鑫股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理人员组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、 公司章程及其他有关规定，公司设立董事会提名委员会（以下简称"提 名委员会"），并制订本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期内如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和 程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并 就下列事项向董事会提出建议： 1 （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三至五名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、过半数独立董事或者三分之 一以上董事提名， ...

上海华鑫股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第三章 职责权限 第一条 为进一步建立健全上海华鑫股份有限公司（以下简称 "公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》、公司章程及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核 委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制订本实施细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机 构，主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核； 负责制订、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事 会负责。 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副 总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他 高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三至五名董事组成，独立董事应当 过半数并担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数独立董事或者 三分之一以上董事提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，主持委 员会工作；主任委员在独立董事委员内选举产生。 第七 ...

上海华鑫股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海华鑫股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，规范总经理的行为，保证总经理依法行使职权、 承担义务，根据《公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规以及 公司章程的有关规定，制定本细则。 第二条 总经理应当遵守法律、法规和公司章程的规定，履行诚 信和勤勉的义务。 第三条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董 事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任免及职权 第四条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。 总经理每届任期 3 年，可连聘连任。副总经理、财务负责人经总经理 提名，经公司董事会提名委员会审核通过后（其中，财务负责人还需 经审计委员会审核通过），由公司董事会聘任。 董事（除独立董事）可受聘兼任公司总经理、副总经理或者其他 高级管理人员，但兼任总经理、副总经理及其他高级管理人员职务的 董事不得超过公司董事总数的 1/2。 第五条 有《公司法》第 178 条规定情形的人员，被国务院证券 监督管理机构确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，以及被 国务院证券监督管理机构或证券交易所认定为不适宜担任 ...

上海华鑫股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定，维护公司及股东合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事(含独立董事)及高级管理 人员的辞职或辞任、任期届满、解任等离职情形。 （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董 事会成员低于法定人数的； （二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人 数，或者欠缺会计专业人士； 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公 司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理 人员离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司 正常经营和治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 ...

上海华鑫股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为完善上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理制度，做 好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，保护公司和投资者 的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度（2025 年修订）》《上海证券交易所 股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》《公司信息披 露事务管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。董事长是主 要责任人。公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施 重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息及内幕知情人 第四条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生 品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 第五 ...

上海华鑫股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海华鑫股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权 益，根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号<年度报告的内容与格式>》及公司章程等规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露 规范。公司不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各 方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程 序和信息披露义务。 第三条 公司需要董事会审议的关联交易，应由公司全体独立董 事过半数同意并经独立董事专门会议审议通过后提交董事会审议。公 司独立董事专门会议对重大关联交易事项进行审核，形成书面意见， 提交董事会审议。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的 关联法人（或者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； 1 －－ （二）由前项所述法人（或者其他组 ...