百川能源股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 百川能源股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体成员严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《公司章程》《监事会议事规 则》的有关规定，勤勉、忠实地履行职责，通过列席董事会、股东大会，对公司 生产经营活动、重大事项、财务状况及董事会、高级管理人员履行职责情况等进 行监督，在维护公司整体利益、股东合法权益、建立健全法人治理结构等方面发 挥了应有的作用。现将 2023 年度监事会主要工作情况汇报如下： 一、2023 年工作回顾 2023 年度，公司监事会共召开 5 次会议，所有议案均获得全票通过，会议 召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定， 会议决议合法、有效。会议具体情况如下： 第十一届监事会第五次会议于 2023 年 3 月 6 日召开。会议审议通过了《2022 年度监事会工作报告》《2022 年年度报告及其摘要》《2022 年度财务决算报告》 《2022 年度内部控制评价报告》《2022 年度内部控制审计报告》《关于 2022 年度 利润分配预案的议案》《关于 2022 年度监事薪酬的议案》《2023 ...

审计委员会构成 - 公司第十一届董事会审计委员会成员含独立董事叶陈刚、任宇飞和非独立董事朱杰，主任委员为叶陈刚[1] 会议情况 - 2023年审计委员会共召开5次会议[2] - 各次会议审议通过对应议案，如《2023年第一季度报告》等[2][3] 审计相关 - 审计委员会认为公司财务报告真实、完整、准确，无欺诈情况[4] - 审核通过续聘立信会计师事务所为2023年度外部审计机构[9] 内控情况 - 公司内部控制实际运作符合要求，未发现待整改重大和重要缺陷[10]

百川能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李伟林） 作为百川能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在 2023 年度履职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规章制度以及《公司章程》的相关 规定，认真履行独立董事职责，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会 相关会议，认真审议各项议案，独立客观地发表意见。在促进公司规范运作，维 护公司及股东尤其是中小股东合法权益等方面发挥了积极作用。现将本人 2023 年度工作履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）履历、专业背景以及兼职情况 李伟林，中国国籍，无境外居留权，中共党员，本科学历，教授级高级工程 师。2005 年至 2015 年曾任中国石油天然气股份有限公司管道分公司华中输气 公司经理、党委书记，中国石油天然气股份有限公司管道分公司组织部常务副 部长、总经理助理等职务。曾任中国科学技术学会全国储运科学首席科学传播 专家、《油气储运》编委会副主任、中国石油工程建设协会常务理事、中国石油 学会科学普及教育委员会副主任、中国石油学会石油储运专业委员会腐蚀与防 护工 ...

人员与业务规模 - 截至2023年末，合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元[3] 业务收入 - 2023年业务收入50.01亿元，审计35.16亿元，证券17.65亿元[2] 风险保障 - 截至2023年末，提取职业风险基金1.66亿元，保险赔偿限额12.50亿元[16] 执业合规 - 项目相关人员近三年无违规受罚情况[6] - 立信和人员不存在违反独立性要求情形[7] 审计工作 - 2023年就重大会计审计事项咨询解决技术问题[8] - 对重大会计审计事项达成一致意见[9] - 实施完善的项目质量复核程序[10] - 针对公司制定审计工作方案[13]

本事项无需提交股东大会审议。 证券代码：600681 证券简称：百川能源 公告编号：2024-007 百川能源股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 日常关联交易对公司的影响：本次日常关联交易预计是公司日常经营需 要，定价公允，有利于公司的持续稳定经营，不影响公司的独立性，不存在 损害公司及中小股东利益的情形。 注：总额范围内，同一控制下的关联人之间的关联交易预计金额可内部调剂 使用（包括不同类型间的关联交易）。 （二）2023 年度日常关联交易执行情况 关联交易类别 关联人 2023 年度实际发 生金额（万元） 2023 年度预计金 额（万元） 向关联人销售产品 廊坊恒通建筑安装 工程有限公司 98.92 300 向关联人提供劳务 廊坊恒通建筑安装 工程有限公司 105.49 200 向关联人提供劳务 百川城市建设开发 集团有限公司 1.79 300 向关联人销售产品 百川城市建设开发 集团有限公司 - 200 接受关联人提供的 劳务 永清县恒 ...

证券代码:600681 证券简称:百川能源 公告编号:2024-005 百川能源股份有限公司 第十一届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 百川能源股份有限公司第十一届监事会第十次会议于 2024 年 4 月 17 日以现 场会议方式在公司召开。本次会议通知于 2024 年 4 月 7 日以书面递交、邮件或 微信方式送达监事，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，监事会主席马福有 主持会议。本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 二、 监事会会议审议情况 1、 审议通过《2023 年度监事会工作报告》 《2023 年度监事会工作报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 本议案需提交股东大会审议。 审议情况：3 票赞成 0 票反对 0 票弃权 0 票回避 表决通过 2、 审议通过《2023 年年度报告及其摘要》 监事会认为，《2023 年年度报告》及其摘要的编制程序符合相关法律、法规 和公司内部 ...

会议情况 - 2023年召开3次股东大会、5次董事会等多种会议[3] - 独立董事叶陈刚出席全部应参加会议，参加1次专门会议[3][4] 决策意见 - 叶陈刚在2次董事会会议对相关事项发表同意意见[6] - 董事会审议通过2023年度日常关联交易预计议案[10] 合规状况 - 2023年末未发现大股东及其关联方违规占用资金[11] - 2023年未发现违规对外担保，额度在批准范围[11] 审计与报告 - 拟续聘立信为2023年度审计及内控审计机构[12] - 按时编制定期报告披露财务及重要事项[13] 公司治理 - 内控健全评价报告真实无重大缺陷[13] - 董事和高管薪酬决策合规未损股东利益[13] 未来展望 - 2024年独立董事继续履职提建设性意见[15]

股权结构 - 公司实际控制人及一致行动人持股732,758,144股，占总股本54.65%[2] - 廊坊百川资产管理有限公司持股512,608,484股，占比38.23%[6] - 王东海持股177,450,696股，占比13.23%[6] - 王东江持股22,414,526股，占比1.67%[6] - 王东水持股19,938,281股，占比1.49%[6] - 王文泉持股346,157股，占比0.03%[6] 股份质押 - 本次质押后累计质押股份506,620,000股，占实控人及一致行动人持股69.14%[2] - 王东海本次质押87,280,000股，占其持股49.19%，占总股本6.51%[2] - 王东海累计质押99,110,000股，占其持股55.85%，占总股本7.39%[6] - 廊坊百川累计质押407,510,000股，占其持股79.50%，占总股本30.39%[6] 到期情况 - 未来半年内到期质押股份292,510,000股，占实控人及一致行动人持股39.92%，占总股本21.82%[4] - 未来半年内到期质押对应融资余额46,000万元[4] - 未来一年（不含半年内到期）无质押到期股份[4]

证券代码：600681 证券简称：百川能源 公告编号：2024-002 百川能源股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （二）本次担保事项履行的内部决策程序 公司已于 2023 年 3 月 6 日和 2023 年 3 月 27 日分别召开第十一届董事会第 五次会议及 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度对外担保预计的 议案》，同意公司为下属子公司提供担保、下属子公司之间互相担保及下属子公 司为公司提供担保的总额不超过 65 亿元。本次担保事项在公司 2022 年年度股东 大会审议通过的担保额度内，无需再提交董事会或股东大会审议。 二、被担保人基本情况 （一）被担保人：百川燃气 重要内容提示: 一、担保情况概述 （一）本次担保基本情况 1、公司子公司百川燃气拟向中国邮政储蓄银行股份有限公司廊坊市分行（以 下简称"邮储银行"）申请借款。2024 年 2 月 26 日，公司与邮储银行签署《连带 责任保证合同》，为百川燃气提供 5,000 万元连带责任保证。上述担 ...

担保情况 - 为百川燃气等多家子公司提供连带责任保证[2][4] - 2023年度为子公司担保总额不超65亿[5] - 截至公告日，公司及子公司对外担保余额279,263万元[14] 子公司财务数据 - 截至2023年9月30日，百川燃气等子公司资产、负债、净资产数据[7][8][9][10] 担保审议与风险 - 本次担保在预计范围内获董事会全票通过[13] - 公司为子公司担保风险可控[12]